摘 要:高等學(xué)校分類標(biāo)準(zhǔn)的選取以高等教育的職能為基本依據(jù);分類基本類型名稱直接以授予學(xué)位的層次來命名;分類指標(biāo)體系的建立以高校行為特征的具體數(shù)據(jù)為依據(jù)。按照以上基本思路，以北京市58所普通學(xué)校的具體數(shù)據(jù)為例，通過運(yùn)用計(jì)算集中度和聚類分析等方法建立高等學(xué)校分類指標(biāo)體系，得到北京市普通高校分類類型的分布和各高校的類型歸屬。

關(guān)鍵詞:高等學(xué)校;分類;集中度;聚類分析

本文以北京市普通高等學(xué)校為例，對我國高校分類問題進(jìn)行實(shí)證研究，目的是為我國高校分類方案的進(jìn)一步研究提供一些有益的思路，特別是在研究方法上提供一種參考。

一、高等學(xué)校分類框架設(shè)計(jì)的基本思路

對高等學(xué)校進(jìn)行分類，要解決一些理論和技術(shù)問題。首先，高等學(xué)校分類的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一是解決分類的依據(jù)問題，也就是分類標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)。其次，在分類的過程中，除了確定分類標(biāo)準(zhǔn)、比較分類對象、進(jìn)行類別劃分之外，還有一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)就是對劃分出來的每一種類型賦予恰當(dāng)?shù)拿Q，類型名稱可以說是一個(gè)分類方案中最具概括性和引人注意的部分。再次，分類標(biāo)準(zhǔn)的選擇和確定是從理論上演繹，還是運(yùn)用定量的方法來說明，又涉及到一個(gè)分類的具體操作方法問題。分類標(biāo)準(zhǔn)的確定、類型名稱的選擇、分類方法的運(yùn)用都是高校分類框架設(shè)計(jì)中必須要解決的問題，對這些問題的基本思路如下。

(一)高等學(xué)校分類標(biāo)準(zhǔn)的選取以高等教育的職能為基本依據(jù)

從某種程度上說，高等學(xué)校分類是不可能涉及高等學(xué)校各個(gè)屬性的，而只能選擇那些表現(xiàn)力較強(qiáng)的、實(shí)質(zhì)性的維度作為分類的標(biāo)準(zhǔn)。高等學(xué)校分類標(biāo)準(zhǔn)盡管是多元的，但具有表現(xiàn)力的分類標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)應(yīng)該以高等教育的職能為依據(jù)。[1]高等教育的三大職能是培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和社會服務(wù)，但不同高等學(xué)校承擔(dān)的職能側(cè)重點(diǎn)會有所不同。因此，高等學(xué)校分類標(biāo)準(zhǔn)選取的基本思路是:依據(jù)高等教育的職能，選取能夠描述高校行為特征的指標(biāo)來對高校進(jìn)行分類。

(二)高等學(xué)校分類基本類型名稱直接以授予學(xué)位的層次來命名

在確定高等學(xué)校分類類型名稱時(shí)，總的原則是盡量使名稱貼切地承載和表達(dá)高等學(xué)校的類型意義，同時(shí)還應(yīng)該遵循可操作化的原則。高等學(xué)校分類類型的命名可以借鑒卡內(nèi)基高等教育機(jī)構(gòu)分類法，直接以高校所授予學(xué)位的層次來命名，基本大類的名稱采用博士型、碩士型、學(xué)士型等，然后再根據(jù)授予學(xué)位的數(shù)量及其他因素，對每一大類再進(jìn)行細(xì)分。[2]

(三)高等學(xué)校分類指標(biāo)體系的建立以高校行為特征的具體數(shù)據(jù)為依據(jù)

高等學(xué)校分類是從高等學(xué)校發(fā)展的事實(shí)和現(xiàn)狀出發(fā)的，類型劃分是基于高等學(xué)校之間的比較進(jìn)行的，所以，只有在掌握了所有被分類高校的詳細(xì)資料之后才能做出分類。高等學(xué)校分類必須根據(jù)高校發(fā)展的實(shí)際情況，盡可能多地收集高校行為特征的數(shù)據(jù)，然后通過計(jì)算集中度，確定定量分類標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用聚類分析的統(tǒng)計(jì)分析方法，得到高校分類的結(jié)果。根據(jù)高等學(xué)校的實(shí)際數(shù)據(jù)，運(yùn)用科學(xué)嚴(yán)格的統(tǒng)計(jì)分析方法來建立分類指標(biāo)體系，這樣形成的高等學(xué)校分類方案才更有說服力、更易于為各方所接受。

二、高等學(xué)校分類框架的設(shè)計(jì)——以北京市普通高校為例

(一)高等學(xué)校分類標(biāo)準(zhǔn)的選取

人才培養(yǎng)方面。首先是人才培養(yǎng)的數(shù)量和質(zhì)量。高等學(xué)校分類主要是描述性的，而不是價(jià)值判斷性的，因此不選取人才培養(yǎng)質(zhì)量方面的指標(biāo)，主要選取高校所培養(yǎng)人才的數(shù)量、層次、類型方面的指標(biāo)來進(jìn)行分類。培養(yǎng)人才的數(shù)量可用學(xué)校畢業(yè)生數(shù)、在校生數(shù)、招生數(shù)來反映?？紤]到1999年以后高校連續(xù)擴(kuò)招，近兩年各校各類學(xué)生的招生規(guī)模開始趨向穩(wěn)定，畢業(yè)生數(shù)和在校生數(shù)均反映的是前幾年的情況，而且目前我國高校的畢業(yè)生率、學(xué)位授予率與招生數(shù)差別不大，因此，選取招生數(shù)作為操作化指標(biāo)。培養(yǎng)人才的層次操作化為授予學(xué)位的層次和數(shù)量。我國目前的學(xué)位層次有博士、碩士和學(xué)士學(xué)位三級，相應(yīng)地授予學(xué)位的層次和數(shù)量可選取招生的本?？粕鷶?shù)、碩士生數(shù)和博士生數(shù)來反映。培養(yǎng)人才的類型操作化為學(xué)科專業(yè)類別和數(shù)量，即一所高校在我國目前11個(gè)學(xué)科門類(不包含軍事學(xué))的覆蓋面及招生數(shù)量。

科學(xué)研究方面。高校的科研水平可由科研課題、科研團(tuán)隊(duì)、科研平臺三方面的指標(biāo)來反映。高?？蒲姓n題的來源是多渠道多方面的?；谑占瘮?shù)據(jù)的可靠性和可比較性原則，國家基金課題以資助具有廣泛影響的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究為主，高校和科研人員通過競爭方式獲得資助，應(yīng)該是最具說服力和公信力的。高校承擔(dān)的國家自然和社科基金課題數(shù)基本可以反映各校從事基礎(chǔ)研究的能力和綜合實(shí)力，因此采用該指標(biāo)來反映北京高校的科研課題水平。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的水平可以用三個(gè)因素來表示:學(xué)歷(學(xué)位)、職稱、榮譽(yù)教師數(shù)。學(xué)歷(學(xué)位)反映科研團(tuán)隊(duì)成員的受教育情況，在很大程度上體現(xiàn)了其業(yè)務(wù)素質(zhì)和發(fā)展?jié)摿?，高校專任教師中擁有博士學(xué)位的比例可被選用為反映高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)水平的一個(gè)指標(biāo)。職稱是反映專業(yè)技術(shù)人員業(yè)務(wù)成績與能力最重要指標(biāo)之一，但不同高校在評審職稱的程序和標(biāo)準(zhǔn)方面有很大的差距，致使職稱的含金量有很大不同，該指標(biāo)不宜被選用。在實(shí)際中，榮譽(yù)教師的名目繁多，各種榮譽(yù)評選的標(biāo)準(zhǔn)不一致，因此這一指標(biāo)的可操作化比較困難，也暫不選用。因此，本研究選用專任教師中擁有博士學(xué)位的比例反映高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的水平。目前我國對科研平臺進(jìn)行評選的類型和名稱，有國家級重點(diǎn)學(xué)科、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心、國家人文社科重點(diǎn)研究基地、省部級研究基地和研究中心等等?；诳煽啃院涂杀容^性原則，本研究只選用國家重點(diǎn)學(xué)科數(shù)作為科研平臺的操作化指標(biāo)。

社會服務(wù)方面。從高校社會服務(wù)這一職能的含義來看，是指高校與社會各個(gè)領(lǐng)域開展全面的合作，直接參與社會經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化等方面的發(fā)展與問題的解決。各個(gè)高校服務(wù)社會的形式是多種多樣的，如直接的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、為社區(qū)工作提供咨詢服務(wù)、與社區(qū)進(jìn)行資源共享等等，這些不同的服務(wù)形式難以用定量的指標(biāo)來統(tǒng)計(jì)和進(jìn)行比較。從目前已有的分類法來看，只有美國卡內(nèi)基高等教育機(jī)構(gòu)分類法開發(fā)了這一維度的分類體系，而且也只是選擇性分類體系，由各個(gè)高校自愿參加，并自己提供數(shù)據(jù)資料。[3]考慮到收集數(shù)據(jù)的困難，本研究暫不采用高校社會服務(wù)職能方面的指標(biāo)。

根據(jù)高等教育的三大職能，可將以上確定的北京高等學(xué)校分類的標(biāo)準(zhǔn)概括如下，見表1。

(二)高等學(xué)?；绢愋兔Q的確定

根據(jù)授予學(xué)位的層次，把北京高等學(xué)校初步分為博士型大學(xué)、碩士型大學(xué)、學(xué)士型大學(xué)/學(xué)院、專科(職業(yè))學(xué)院。

近年來，從我國的政府文件到學(xué)界論文中，都非常重視研究型大學(xué)的建設(shè)?！把芯啃痛髮W(xué)”已經(jīng)成為大家耳熟能詳?shù)囊粋€(gè)詞，把它作為一種高校類型，已被廣泛接受。由于歷史地位的特殊性，北京名校云集，在研究型大學(xué)建設(shè)中，都有北京的高校位列其中。因此，對北京高校進(jìn)行分類，應(yīng)該把研究型大學(xué)單獨(dú)列為一類。

在北京還有一類特殊的高校，學(xué)校規(guī)模不大，學(xué)科專業(yè)覆蓋面比較專一，甚至只在某一學(xué)科門類招生，學(xué)科特色鮮明、學(xué)科力量較強(qiáng)，有的居全國之首，在同一專業(yè)內(nèi)可同時(shí)招收學(xué)士、碩士、博士學(xué)位層次的學(xué)生。這類學(xué)校如果僅根據(jù)授予學(xué)位的層次和數(shù)量把它們分到博士型、碩士型、學(xué)士型或?qū)？?職業(yè))學(xué)院任一類型里，由于其招生專業(yè)和招生數(shù)量的特殊性，并不能很好地反映出它們的特色。因此，本研究單獨(dú)把這些高校歸為一類，命名為專門學(xué)院。

總結(jié)起來，北京普通高校的基本類型可分為六種，即研究型大學(xué)、博士型大學(xué)、碩士型大學(xué)、學(xué)士型大學(xué)/學(xué)院、?？?職業(yè))學(xué)院、專門學(xué)院。

(三)高等學(xué)校特征數(shù)據(jù)的收集和整理

通過對多種可以獲得資料的渠道進(jìn)行比較以后，主要從北京教育委員會主編的《北京教育年鑒》中獲得數(shù)據(jù)信息?？色@得的最近一年的《北京教育年鑒》是2008年版，反映的是各個(gè)高校2007年度的數(shù)據(jù)。本研究盡量從一個(gè)口徑上得到北京高校全方位的數(shù)據(jù)，個(gè)別學(xué)校的個(gè)別數(shù)據(jù)如果找不到，則到高校的網(wǎng)頁主頁上找，或參照和借用其他網(wǎng)站的信息。本研究以下所用數(shù)據(jù)，如未標(biāo)明，則表示來源于《北京教育年鑒》(2008)，凡是其他來源的，均會標(biāo)明。

2007年，北京共有普通高校83所，除去民辦高校和高職院校，在《北京教育年鑒》(2008)的“普通高等學(xué)校”條目中，列出了58所普通高等學(xué)校的概況信息[4]，主要依據(jù)這58所普通高校的數(shù)據(jù)信息對高校分類進(jìn)行實(shí)證研究。在確定分類指標(biāo)的過程中，依據(jù)高等學(xué)校三大職能及其特點(diǎn)，遵循可比較性和可靠性原則，使得操作化分類指標(biāo)已大大簡化。但在具體收集數(shù)據(jù)的過程中，其中專任教師中博士學(xué)位的比例這一指標(biāo)數(shù)據(jù)不能很可靠地收集到，致使這一指標(biāo)無法采用。本研究最終采用的指標(biāo)和收集到的數(shù)據(jù)是博士學(xué)位授予數(shù)(數(shù)據(jù)是招生數(shù))、碩士學(xué)位授予數(shù)(數(shù)據(jù)是招生數(shù))、本科生招生數(shù)、國家基金課題數(shù)(1)、國家重點(diǎn)學(xué)科數(shù)、碩士招生學(xué)科覆蓋面(2)、學(xué)校規(guī)模。

(四)高等學(xué)校分類指標(biāo)體系的建立

如果要得到某一所高校的類型歸屬，必須確定各類指標(biāo)的定量化標(biāo)準(zhǔn)。本研究首先借鑒馬陸亭采用的計(jì)算集中度的方法[5]，同時(shí)參考其他分類法的取值構(gòu)建分類指標(biāo)體系。

根據(jù)可授予學(xué)位的層次，初步把北京58所普通高校分為:有博士學(xué)位授予權(quán)的高校(36所);只招收碩士生和本?？粕母咝?15所);只招收本專科生的高校(5所);只招收?？粕母咝?2所)。對于5所只招收本專科生的高校和2所只招收?？粕母咝＃?qū)W校數(shù)量不多，不再對它們進(jìn)行細(xì)分。只針對前兩種類型，分別探討其指標(biāo)體系。

1. 有博士學(xué)位授予權(quán)的高校(36所)分類指標(biāo)體系的確定

在36所有博士學(xué)位授予權(quán)的高校中，主要產(chǎn)生研究型大學(xué)和博士型大學(xué)兩種基本類型，因此，主要采用博士生培養(yǎng)和科學(xué)研究方面的指標(biāo)，操作化為博士生招生數(shù)、國家基金課題數(shù)、國家重點(diǎn)學(xué)科數(shù)三個(gè)指標(biāo)。下面通過計(jì)算集中度的方法，初步確定分類的臨界值。

(1)博士學(xué)位授予數(shù)集中度的計(jì)算

2007年，北京有36所普通高校共授予博士學(xué)位數(shù)9978個(gè)，其集中度計(jì)算結(jié)果如表2所示:前2所高校(占博士學(xué)位授予高校的5.6%)培養(yǎng)了約占總數(shù)30%的博士生;前5所高校(占博士學(xué)位授予高校的13.9%)培養(yǎng)了約占總數(shù)50%的博士生;前9所高校(占博士學(xué)位授予高校的25%)培養(yǎng)了約占總數(shù)70%的博士生;前19所高校(占博士學(xué)位授予高校的52.8%)培養(yǎng)了約占總數(shù)90%的博士生。說明北京高校對博士生的培養(yǎng)具有很大的集中度。

(2)國家基金課題數(shù)集中度的計(jì)算

2007年，北京有49所普通高校共申請到國家基金課題2133個(gè)，其集中度計(jì)算結(jié)果如表3所示。前2所高校(占申請到課題高校的4.1%)申請了約占總數(shù)40%的課題;前7所高校(占申請到課題高校的14.3%)申請了約占總數(shù)70%的課題;前16所高校(占申請到課題高校的32.7%)申請了約占總數(shù)90%的課題。說明北京高校申請國家基金課題數(shù)具有很大的集中度。

(3)國家重點(diǎn)學(xué)科數(shù)集中度的計(jì)算

2007年，北京有31所普通高校共有國家重點(diǎn)學(xué)科349個(gè)，其集中度計(jì)算結(jié)果如表4所示。前2所高校(占有國家重點(diǎn)學(xué)科高校的6.5%)約有占總數(shù)40%的重點(diǎn)學(xué)科;前6所高校(占有國家重點(diǎn)學(xué)科高校的19.4%)約有占總數(shù)70%的重點(diǎn)學(xué)科;前15所高校(占有國家重點(diǎn)學(xué)科高校的48.4%)約有占總數(shù)90%的重點(diǎn)學(xué)科。說明北京高校國家重點(diǎn)學(xué)科數(shù)具有很大的集中度。

上述三個(gè)指標(biāo)的集中度情況可以揭示出有博士學(xué)位授予權(quán)高校的層次結(jié)構(gòu):第一層次，約2-4所高校，各項(xiàng)指標(biāo)的集中度臨界點(diǎn)為30%-40%;第二層次，約4-7所高校，各項(xiàng)指標(biāo)的集中度臨界點(diǎn)為60%-70%;第三層次，約10-15所高校，各項(xiàng)指標(biāo)的集中度臨界點(diǎn)為90%左右;第四層次，約10-15所高校，各項(xiàng)指標(biāo)的集中度臨界點(diǎn)為后10%左右。

2. 只招收碩士生和本?？粕母咝?15所)分類指標(biāo)體系的確定

在15所只招收碩士生和本專科生的高校中，主要根據(jù)碩士招生數(shù)和碩士學(xué)科覆蓋面兩個(gè)指標(biāo)對其進(jìn)行細(xì)分。借鑒其他分類法中采用取平均值為臨界點(diǎn)的做法[6]，將這15所高校分為兩類，一類是招生數(shù)不低于碩士型大學(xué)的平均數(shù)，且學(xué)科覆蓋不低于碩士型大學(xué)的平均數(shù);不滿足此條件的則為第二類。

3. 專門學(xué)院分類指標(biāo)體系的確定

在對北京普通高校各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行集中度計(jì)算或平均數(shù)計(jì)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)確實(shí)有一些特殊的高校，這類高校小而精，特色鮮明，規(guī)模不大，基本只在某一學(xué)科門類或相關(guān)領(lǐng)域招生，而且同時(shí)可以招收學(xué)士、碩士、博士學(xué)位層次的學(xué)生，不適合僅根據(jù)授予學(xué)位的層次和數(shù)量把它們分到博士型、碩士型、學(xué)士型或?qū)？?職業(yè))學(xué)院任一類型里。對這類命名為專門學(xué)院的高校的定義是，至少可以招收碩士學(xué)位層次的學(xué)生，且碩士招生學(xué)科覆蓋最多為3個(gè)，且年招生數(shù)基本在1000人以下。

通過對北京2007年58所普通高校數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，確定的北京普通高校分類類型和標(biāo)準(zhǔn)如下(見表5)。

三、高等學(xué)校分類的結(jié)果及分布

(一)不同類型高校的分類結(jié)果

1. 研究型大學(xué)和博士型大學(xué)的聚類分析結(jié)果

北京普通高?？墒谟璨┦繉W(xué)位的大學(xué)數(shù)量最多，對其的分類最困難。在前面的分析中，確定了把可授予博士學(xué)位的大學(xué)分為四類，并通過計(jì)算集中度確定了臨界點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上，再借助聚類分析的方法得到某一高校的分類結(jié)果。具體操作如下:

在SPSS13.0輸入數(shù)據(jù)，選擇的聚類變量是博士招生數(shù)、國家基金課題數(shù)、國家重點(diǎn)學(xué)科數(shù)，確定的聚類類型為4類，選擇離差平方和(Ward’s method)聚類法，相似性測度采用歐式距離的平方(Squared Euclidean distance)。通過SPSS聚類分析的輸出結(jié)果，可以得出北京36所研究型和博士型大學(xué)的分類結(jié)果。

2. 碩士型大學(xué)的分類結(jié)果

從碩士招生數(shù)看，最小招生數(shù)為30人，最大招生數(shù)為411人，平均招生數(shù)為160人;從碩士學(xué)科覆蓋面看，最小值為1，最大值為6，平均數(shù)為3。根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)，碩士招生數(shù)在160個(gè)以上，且學(xué)科覆蓋在3個(gè)以上的則為碩士型大學(xué)Ⅰ類，不滿足此條件的為碩士型大學(xué)Ⅱ類，由此可以得到北京15所碩士型大學(xué)的分類結(jié)果。

3. 專門學(xué)院的分類結(jié)果

根據(jù)這類高校的定義，可以得到北京9所專門學(xué)院的分類結(jié)果。

4. 學(xué)士型大學(xué)/學(xué)院的分類結(jié)果

北京只從事本、專科教育的普通高校只有5所，根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)，這五所高校則為學(xué)士型大學(xué)/學(xué)院。

5. ?？?高職)院校分類結(jié)果

北京只從事高等?？坪吐殬I(yè)教育的普通高校只有2所，根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)，這2所高校則為專科(高職)院校。

(二)北京2007年58所普通高等學(xué)校類型的分布及比例

根據(jù)各個(gè)基本類型的分類結(jié)果，剔除專門學(xué)院在其他類型里的重復(fù)分類，北京2007年58所普通高等學(xué)校類型的分布及比例，見表6。

四、結(jié)語

高校分類不只是學(xué)術(shù)和認(rèn)識上的理論問題，更是一個(gè)實(shí)踐問題，也是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過程。我們一方面應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)和借鑒國外有關(guān)高校分類的經(jīng)驗(yàn)，另一方面又必須根據(jù)我國高校發(fā)展的實(shí)際情況，建立科學(xué)合理的高校分類方案。本文旨在為我國高校分類研究在思路和方法上提供一種參考，因此對以北京市為例的高校分類結(jié)果的分析將另文再做討論。

注釋:

(1)數(shù)據(jù)來源:國家自然科學(xué)基金委員會網(wǎng)站和全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站。

(2)數(shù)據(jù)來源:各個(gè)學(xué)校的2007年碩士招生專業(yè)目錄。

參考文獻(xiàn):

[1][2]宋中英、雷慶.高等學(xué)校分類標(biāo)準(zhǔn)和類型名稱探析[J].高教探索，2009(6):41-45.

[3]http://classifications.carnegiefoundation.org/details/community_engagement.php.

[4]北京市教育委員會編.北京教育年鑒(2008)[M.]北京:開明出版社.2008.237-377.

[5]馬陸亭.高等學(xué)校的分層與管理[M].廣州:廣東教育出版社，2004.124-140.

[6]劉少雪，劉念才.我國普通高等學(xué)校的分類標(biāo)準(zhǔn)和分類管理[J].高等教育研究，2005(7):40-44.