摘要: 作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的核心部分，高校的自主創(chuàng)新能力對國家的整體自主創(chuàng)新能力有重要的影響。本文在分析辦學(xué)模式相關(guān)要素的基礎(chǔ)上結(jié)合高校自主創(chuàng)新本身的特性，提煉高校辦學(xué)模式中的辦學(xué)目標(biāo)、科研結(jié)構(gòu)、相關(guān)科研制度及辦學(xué)自主權(quán)中的關(guān)鍵實施要素，并在此基礎(chǔ)上提出命題假設(shè)，通過實證分析和對分析結(jié)果的理論解釋，對我國當(dāng)前高校辦學(xué)模式的改進提出相應(yīng)的策略性建議:辦學(xué)模式設(shè)計應(yīng)重視平衡辦學(xué)目標(biāo)質(zhì)量及實施成本最優(yōu)戰(zhàn)略原則;自主創(chuàng)新活動實施過程中應(yīng)該選擇合適的科研平臺與結(jié)構(gòu);高校自主創(chuàng)新實施過程中應(yīng)重視科研人員的激勵制度以及授權(quán)范圍內(nèi)自主權(quán)的充分解放和利用。

關(guān)鍵詞: 辦學(xué)模式;高校;自主創(chuàng)新能力

一、問題的提出與相關(guān)概念界定

進入21世紀(jì)以來，科技創(chuàng)新已成為國際競爭的主導(dǎo)因素，建設(shè)國家創(chuàng)新體系，促進科技創(chuàng)新，成為世界各國關(guān)心的重要問題。作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的核心部分，高校的自主創(chuàng)新對國家的整體自主創(chuàng)新能力有重要的影響。目前我國高校自主創(chuàng)新能力偏弱，制約了我國經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變以及國際競爭力的提高。而導(dǎo)致高校自主創(chuàng)新能力不強的原因之一，就是我國高校的辦學(xué)模式不合理。因此，準(zhǔn)確把握高校辦學(xué)模式各要素與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，通過對高校辦學(xué)模式的科學(xué)評價及研究，把握高校自主創(chuàng)新工作的效果與動態(tài)，有針對性地進行策略改進，不斷提高高校的自主創(chuàng)新能力，是擺在我們面前亟待解決的重大問題之一。

1. 辦學(xué)模式的概念界定

美國管理學(xué)家孔茨認(rèn)為，模式就是現(xiàn)象的抽象，它包括一些被認(rèn)為是重要的變量，同時也會舍棄了那些對于解釋現(xiàn)象無關(guān)緊要的因素。查有梁教授認(rèn)為模式作為一種科學(xué)方法，它的要點是分析主要矛盾，認(rèn)識基本特征，進行合理分類。[1]董澤芳教授認(rèn)為模式是指事物在發(fā)展過程中，在一定條件影響下逐步形成的由若干要素構(gòu)成的、具有某些典型特征的模型或式樣。[2]趙慶典教授認(rèn)為模式一般應(yīng)具備三個要素，即“事物(或客體)的規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)、事物現(xiàn)象(包括思維現(xiàn)象)的抽象和人們可以學(xué)以致用(包括研究所用)”[3]。本文認(rèn)為，模式是指在一定目標(biāo)支配和體制制約下形成的具有特定結(jié)構(gòu)、按一定的運行機制運作的、以及呈現(xiàn)出若干典型特征的模型或式樣。所以模式必有四個構(gòu)成要素，即目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、體制、機制。

“高校辦學(xué)模式”是指在一定社會歷史條件制約與一定辦學(xué)理念支配下形成的，包括辦學(xué)目標(biāo)、投資方式、辦學(xué)方式、教育結(jié)構(gòu)、管理體制和運行機制在內(nèi)的具有某些典型特征的理論模型或操作式樣。[4]本文將高校辦學(xué)模式定義為高校在一定社會與教育的體制約束與一定辦學(xué)目標(biāo)支配下形成的具有特定結(jié)構(gòu)、按一定的運行機制運作的、并具有某些典型特征的辦學(xué)模型或樣式。

2. 高校自主創(chuàng)新能力概念界定

高校的自主創(chuàng)新能力偏向于科技創(chuàng)新能力。必須承認(rèn)，高校的自主創(chuàng)新目前主要存在于科技研究方面。由于我國整體的教育體制的原因，在教學(xué)、科研環(huán)境、人才培養(yǎng)、組織管理等方面的創(chuàng)新還不能夠得到充分的發(fā)揮。因此，目前的高校自主創(chuàng)新在某種程度上就相當(dāng)于高?？萍紕?chuàng)新，這是由目前我國高校的現(xiàn)狀所決定的?？萍紕?chuàng)新能力是科技創(chuàng)新行為主體做出創(chuàng)新決策并付諸實施，最終獲取具有能產(chǎn)生社會經(jīng)濟效益并擁有自主知識產(chǎn)權(quán)科技成果的各種能力的總和。它是個由多項能力構(gòu)成的綜合性能力系統(tǒng)，由科技自主創(chuàng)新決策能力、科技自主創(chuàng)新實施能力、科技自主創(chuàng)新實現(xiàn)能力等三種相互聯(lián)系、相互影響和相互作用的能力組成。在這里，科技自主創(chuàng)新決策能力是前提和基礎(chǔ)，科技自主創(chuàng)新實施能力是條件和保障，科技自主創(chuàng)新實現(xiàn)能力是目的和標(biāo)志。[5]本文認(rèn)為，高校自主創(chuàng)新指的是高?？蒲腥藛T在特定的領(lǐng)先領(lǐng)域內(nèi)，以一個或數(shù)個學(xué)科為支撐，主要依靠自身獨特科研能力開展的具有獨創(chuàng)性的科研活動。而高校自主創(chuàng)新能力指的是高校以產(chǎn)出優(yōu)秀自主創(chuàng)新成果為目標(biāo)的決策、實施和實現(xiàn)能力，體現(xiàn)為一種合理的管理能力。

二、研究假設(shè)和要素分析

1. 關(guān)鍵要素選擇

通過文獻研究，本文得出辦學(xué)模式的相關(guān)要素主要分類:一，目標(biāo)要素，包括戰(zhàn)略目標(biāo)、人才培養(yǎng)目標(biāo)、科研目標(biāo)等。二，結(jié)構(gòu)要素，包括辦學(xué)布局定位、層次定位、科類定位、形式定位;專業(yè)結(jié)構(gòu)、課程結(jié)構(gòu)、教師結(jié)構(gòu)、職員結(jié)構(gòu)、生源結(jié)構(gòu)、組織管理結(jié)構(gòu)。三，體制要素，包括辦學(xué)體制、投資體制、宏觀管理體制以及學(xué)校內(nèi)部的管理制度。四，機制要素，包括宏觀調(diào)控機制(國家政策)、自我調(diào)適機制、自主權(quán)等。結(jié)合以上相關(guān)分類，本文將辦學(xué)模式量化指標(biāo)進行了詳細分類。按照科學(xué)性、可比性、成長性以及定性與定量結(jié)合原則，有學(xué)者設(shè)計出高校辦學(xué)模式評價指標(biāo)體系。經(jīng)筆者整理后見表1。

根據(jù)研究的需要，本文將抽取部分有價值的子要素進行與自主創(chuàng)新能力相關(guān)的分析。本文只探討與創(chuàng)新有直接關(guān)系的機制，如科技人員激勵機制、科研工作機制等;由于研究型高?；緦儆谡s束下的公有制辦學(xué)模式，自主權(quán)相當(dāng)有限，為了避免與實際脫節(jié)，本文只探討在政府授權(quán)范圍內(nèi)的各類自主權(quán)發(fā)揮情況對創(chuàng)新能力的影響。

目標(biāo)要素方面，目前高校共認(rèn)的科研目標(biāo)主要有獲國家和省級發(fā)明獎與科技進步獎項數(shù)、重大科技成果項數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)量、三大國際索引收錄論文數(shù)等微觀層面的指標(biāo)，其內(nèi)容比較具體，并會涉及到高校自主創(chuàng)新活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以基于以上科研目標(biāo)的科研投入效率值得具體研究。對于結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，本文主要考察學(xué)科結(jié)構(gòu)、組織管理結(jié)構(gòu)、師資結(jié)構(gòu)等三者的穩(wěn)定對創(chuàng)新的影響。制度方面，主要探討創(chuàng)新激勵制度和組織激勵制度對創(chuàng)新的影響。機制方面，則只探討辦學(xué)自主權(quán)對創(chuàng)新的影響。

2. 研究的基本假設(shè)

在文獻研究的基礎(chǔ)上，本文的研究總結(jié)了辦學(xué)模式的四大關(guān)鍵影響因素，并分別細化提出了相關(guān)的有價值的假設(shè)，分別是:

H1:辦學(xué)目標(biāo)的質(zhì)與量對高校自主創(chuàng)新能力有顯著影響;

H2:科研結(jié)構(gòu)的調(diào)整對高校自主創(chuàng)新能力有顯著影響;

H3:辦學(xué)模式中相關(guān)體制因素對高校自主創(chuàng)新能力有顯著影響;

H4:辦學(xué)模式中授權(quán)范圍內(nèi)的高校自主權(quán)對其自主創(chuàng)新能力有積極影響。

三、實證分析和結(jié)果

1. 因變量與自變量

由于本文只探討創(chuàng)新的目標(biāo)和實施過程，所以只取其中前兩項即決策和實施能力作為因變量。本文探討的自變量將從辦學(xué)模式四大要素中的子要素中分別選取，并加以細分。由于辦學(xué)模式各子要素對高校自主創(chuàng)新的影響度有很大區(qū)別，通過文獻研究，本文只選擇了其中對高校自主創(chuàng)新有顯著影響的要素作為本次定量研究的自變量。自變量與因變量相互邏輯關(guān)系見圖1。本研究的調(diào)節(jié)變量包括角色、學(xué)科、職位、學(xué)歷和所在院校等。

2. 研究過程和結(jié)果

本文的研究所涉及的辦學(xué)模式與高校自主創(chuàng)新能力的關(guān)系，所需要的樣本是高校中與創(chuàng)新相關(guān)的個人。基于研究的需求，于2009年期間在廣州高校中進行了較大規(guī)模的問卷調(diào)查與數(shù)據(jù)收集。調(diào)查人群集中在學(xué)校中高層以上的管理人員和教授。

本文五個構(gòu)念包括:構(gòu)念1(辦學(xué)目標(biāo))、構(gòu)念2(科研結(jié)構(gòu))、構(gòu)念3(相關(guān)制度)、構(gòu)念4(高校自主權(quán))、構(gòu)念5(高校自主創(chuàng)新能力)。通過對數(shù)據(jù)進行信度和效度分析，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)的“穩(wěn)定性”和“一致性”都比較良好，可以進行進一步研究。

本文的問卷調(diào)查中就高校辦學(xué)目標(biāo)的選擇和評價給出了24個特征問題，根據(jù)回收的問卷，對這些特征進行因子分析。因子分析除了結(jié)構(gòu)效度檢驗的功能外，還有個重要的功能就是從問卷所度量的一系列變量中分離或提取出一些公共因子，這些因子與一般顯在的可觀測的變量不同，它們是潛在的不可觀測的，但是他們與顯在變量之間的聯(lián)系是可以進行研究的。

通過對數(shù)據(jù)進行因子分析(表4)，結(jié)果與原構(gòu)思基本一致:

(1)提取出了一些與實際情況相吻合的辦學(xué)目標(biāo)形態(tài):純學(xué)術(shù)研究型目標(biāo)定位、以服務(wù)社會和產(chǎn)出成果為導(dǎo)向的目標(biāo)定位以及目標(biāo)不夠清晰的定位。(2)高校各種結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性對基礎(chǔ)實驗室和研究基地具有很大的影響，即這兩種科研平臺需要穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)做支撐;大學(xué)科技園與高?？萍悸?lián)盟是不受高校自身結(jié)構(gòu)影響的兩種科研創(chuàng)新平臺。(3)高校在需要合作開展自主創(chuàng)新活動的情況下，給予科研人員更大學(xué)術(shù)自由度是最重要的;而在獨立開展創(chuàng)新活動的情況下，榮譽性獎勵和物質(zhì)激勵顯得更重要。這凸顯了一對矛盾，即合作研究時需要科研的自由，獨立研究時需要更現(xiàn)實的激勵。

A為高校辦學(xué)目標(biāo)，B為辦學(xué)定位，C為學(xué)術(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)，D為學(xué)術(shù)評價周期，E為結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，F(xiàn)為創(chuàng)新平臺類型，G為激勵制度，H為科研組織形式，I為學(xué)術(shù)自主權(quán)，J為管理自主權(quán)。

通過相關(guān)分析(表5)、回歸分析以及部分的偏相關(guān)分析發(fā)現(xiàn)，基本上各要素之間分析都支持命題假設(shè)，唯獨假設(shè)二各個要素分析檢驗后的結(jié)果不支持該假設(shè)，也就是辦學(xué)結(jié)構(gòu)對高校自主創(chuàng)新能力的影響沒有呈現(xiàn)出必然的相關(guān)關(guān)系，這與預(yù)期的差異較大。此外其它的統(tǒng)計結(jié)果基本上經(jīng)研究后證明都可以支持假設(shè)，見表6。

四、分析后的主要結(jié)論

本文通過對辦學(xué)模式與高校自主創(chuàng)新能力關(guān)系的實證研究得出如下結(jié)論:

(1)目前高?？赡苓x擇的辦學(xué)模式類型分為三類:高標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)研究型目標(biāo)定位;以服務(wù)社會和產(chǎn)出成果為導(dǎo)向的目標(biāo)定位;僅影響地區(qū)且不夠清晰的目標(biāo)定位。辦學(xué)目標(biāo)的導(dǎo)向呈現(xiàn)明顯的劃分界限，而且數(shù)據(jù)也表現(xiàn)出目前高校對目標(biāo)的評價要求是基本合理的——高標(biāo)準(zhǔn)的辦學(xué)模式需要嚴(yán)格的周期性評價指標(biāo)體系對其進行約束。和自主創(chuàng)新相匹配的三種辦學(xué)目標(biāo)和高校自主創(chuàng)新都存在顯著的非線性相關(guān)關(guān)系。

(2)不同的辦學(xué)取向和辦學(xué)目標(biāo)與高校自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系各不相同，高校在自主創(chuàng)新活動中如果沒有明確的目標(biāo)選擇，對高校的自主創(chuàng)新決策能力的影響是負(fù)面的;而培養(yǎng)人才作為一種長期的、難以度量的目標(biāo)，加上人才的不穩(wěn)定性，也會導(dǎo)致自主創(chuàng)新決策能力比較低。所以，采用不同定位的高校在自主創(chuàng)新的類型的選擇上是有差異的。

(3)高校辦學(xué)模式中的辦學(xué)結(jié)構(gòu)包括學(xué)科結(jié)構(gòu)、組織管理結(jié)構(gòu)、師資結(jié)構(gòu)等形式，科研創(chuàng)新平臺類型包括基礎(chǔ)實驗室、研究基地、大學(xué)科技園、高校科技聯(lián)盟等。實證研究發(fā)現(xiàn)，高校辦學(xué)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定與自主創(chuàng)新能力之間沒有明顯的相關(guān)關(guān)系，也可以認(rèn)為辦學(xué)結(jié)構(gòu)對高校自主創(chuàng)新能力的影響比較小。

(4)辦學(xué)模式中對科研人員的激勵制度與高校自主創(chuàng)新能力之間呈正向相關(guān)關(guān)系，所以良好的激勵制度對提高科研人員的創(chuàng)新工作能力有積極的作用。高校科研管理制度與自主創(chuàng)新之間呈正向相關(guān)關(guān)系，即良好的科研管理制度對提高高校自主創(chuàng)新能力有重要的影響作用。

(5)辦學(xué)模式中授權(quán)范圍內(nèi)的自主權(quán)大小與高校自主創(chuàng)新能力之間有著顯著的正向相關(guān)關(guān)系，最大限度地放寬學(xué)術(shù)自主權(quán)以及管理自主權(quán)對高校自主創(chuàng)新能力有著非常重要的影響作用，其中良好的學(xué)術(shù)自主權(quán)對高校自主創(chuàng)新能力的影響尤其顯著。

參考文獻:

[1] 查有梁. 教育模式[M]. 教育科學(xué)出版社， 1993.

[2][4] 董澤芳. 現(xiàn)代高校辦學(xué)模式的基本特征分析[J]. 高等教育研究， 2002(3).

[3] 趙慶典. 關(guān)于高校辦學(xué)模式研究若干基本問題的探討[J]. 國家教育行政學(xué)院學(xué)報， 2003(5).

[5] 楊曉勇等. 提高貴州高?？萍甲灾鲃?chuàng)新能力對策研究[J]. 西部論壇， 2006(11): 13.