一、三重螺旋模型的內(nèi)涵

通過引入生物學(xué)中的三螺旋概念， 以阿瑟的技術(shù)鎖定理論為基礎(chǔ)，Henry Etzkowitz和Loet Leydesdorff于1995年提出了技術(shù)創(chuàng)新的大學(xué)——企業(yè)——政府三鏈螺旋進化網(wǎng)絡(luò)模型，來分析政府、企業(yè)和大學(xué)三者在知識經(jīng)濟時代的關(guān)系。三重螺旋模型理論利用一個螺旋型的創(chuàng)新模型，描述了在知識商品化的不同階段，不同創(chuàng)新組織(公共，私人和學(xué)術(shù))之間的多重互反關(guān)系。這種螺旋型的關(guān)聯(lián)是創(chuàng)新的不同階段演化而來的，并使得上述的三種創(chuàng)新主體日益密切地相互作用，從而最終形成所謂的“三重螺旋”[1]([1]Loet Leydesdorff，The Triple Helix:an Evolutiovations[J].Research Policy.2000，29(2):243-255)，如圖1。

與國家創(chuàng)新系統(tǒng)強調(diào)產(chǎn)業(yè)部門的創(chuàng)新主體作用不同，三重螺旋模型強調(diào)三元創(chuàng)新主體——企業(yè)、大學(xué)、政府，并且對大學(xué)在創(chuàng)新中的作用寄予更大的期望，在Henry Etzkowitz和Loet Leydesdorff看來，大學(xué)不僅是知識生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，還是知識空間、集聚空間和創(chuàng)新空間得以形成的關(guān)鍵[7]([7]Loet Leydesdorff. The Triple Helix Model and the Study of Knowledge-Based Innovation Systems[J]. Int. Journal of Contemporary Sociology，Vol.42，No.1，(2005):12-27.)。大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府三重螺旋關(guān)系建構(gòu)的突破口就在大學(xué)的轉(zhuǎn)型，在于推動大學(xué)的第二次學(xué)術(shù)革命。

三重螺旋模型的精髓在于三個組織之間跨邊界的交流與合作，表現(xiàn)為學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、政府在履行傳統(tǒng)的知識創(chuàng)造、財富生產(chǎn)和政策協(xié)調(diào)職能外，各部門之間的互動還衍生出一系列新的職能，最終孕育了以知識為基礎(chǔ)的創(chuàng)新型系統(tǒng)。

二、重螺旋模型與城市創(chuàng)新系統(tǒng)

Henry Etzkowitz和Loet Leydesdorff認(rèn)為，尤其在區(qū)域?qū)哟危С謪^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的制度網(wǎng)絡(luò)化必須形成一個螺旋狀的聯(lián)系模式，這種纏繞在一起的三螺旋有三個鏈條，一是由地方或區(qū)域政府和他們的機構(gòu)組成的行政鏈;二是生產(chǎn)鏈，包括沿著垂直和水平聯(lián)系或多或少的組織化的公司;第三條是由研究和學(xué)術(shù)制度組成的技術(shù)-科學(xué)鏈。在區(qū)域發(fā)展中，對三螺旋機制的有效運作來說，在其要素之間高度的同步性是必須的。假如一個或兩個螺旋發(fā)展較弱，或者不能很好地同步，那么，在生產(chǎn)機構(gòu)、研究和教育體制以及公共權(quán)威間的相互作用就被嚴(yán)重?fù)p壞了?？傊?，三螺旋模式試圖揭示和精確描述在創(chuàng)新系統(tǒng)中正在出現(xiàn)的制度力量的新結(jié)構(gòu)，也就是說，創(chuàng)新的這個三螺旋模式(相對于傳統(tǒng)線性)，抓住了區(qū)域各創(chuàng)新主體在知識資本化過程不同階段制度安排中的多元互惠關(guān)系。[5]( 創(chuàng)新研究的三螺旋模型:概念、結(jié)構(gòu)和公共政策含義自然辯證法研究 2003.11)

本文將三重螺旋理論應(yīng)用于創(chuàng)新型城市建設(shè)的分析中，構(gòu)建了如下圖所示的城市三重螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)模型。

三、基于三重螺旋模型的城市創(chuàng)新系統(tǒng)的分析

創(chuàng)新過程是一個復(fù)雜過程，交織著多種動力因素，區(qū)域創(chuàng)新行為的產(chǎn)生是是外部動力和內(nèi)部動力共同作用的結(jié)果。城市創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)生動力促使城市創(chuàng)新體系內(nèi)部各要素主動地積累自身的創(chuàng)新能力，從而產(chǎn)生創(chuàng)新行為;而城市創(chuàng)新系統(tǒng)的外部動力的作用，使得城市產(chǎn)生創(chuàng)新行為，獲得經(jīng)濟發(fā)展的競爭力，以保證在激烈競爭的環(huán)境中獲得生存和發(fā)展。其中內(nèi)部動力包括對利潤的最大化追求、科技發(fā)展的要求、地方政府推動等因素，外部動力包括市場需求、區(qū)域競爭、國家創(chuàng)新引導(dǎo)等因素。區(qū)域創(chuàng)新的整個過程都是在這些力的合力作用下進行的，而且各種因素動力在不同的創(chuàng)新過程中表現(xiàn)出的動力大小也有所不同[7]。([7]吳強，嚴(yán)鴻和.企業(yè)為主體技術(shù)創(chuàng)新體系的內(nèi)涵及動力機制探析[J].科技管理研究，2002，(3).)

創(chuàng)新型城市的建設(shè)過程就是城市創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建過程，即城市中各個創(chuàng)新主體在創(chuàng)新的環(huán)境中通過各種制度安排和跨組織合作，通過不同創(chuàng)新職能的高效率執(zhí)行，形成城市創(chuàng)新的動力機制。

從創(chuàng)新的對象層面可以將城市創(chuàng)新系統(tǒng)分為以下幾個子系統(tǒng):知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、制度創(chuàng)新系統(tǒng)、管理創(chuàng)新系統(tǒng)、組織創(chuàng)新系統(tǒng)。后三者都是為創(chuàng)新體系運行和調(diào)控服務(wù)，可以歸納為創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)。這樣就與三重螺旋模型的三元主體呈現(xiàn)對應(yīng)關(guān)系。在傳統(tǒng)城市創(chuàng)新體系理論中，大學(xué)和研究機構(gòu)是知識創(chuàng)新的主要載體，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，政府則擔(dān)當(dāng)著維持良好的創(chuàng)新環(huán)境的重任。三重螺旋理論將這種劃分界限模糊化，現(xiàn)代的大學(xué)尤其是研究型大學(xué)除了承擔(dān)著人才培養(yǎng)、知識創(chuàng)新和傳播的職能，在知識的應(yīng)用和成果轉(zhuǎn)化方面的作用日益凸顯。2008年科技部公布的《首批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)名稱名單》中依托于大學(xué)或者科研院所的機構(gòu)數(shù)量為28個，占比36.8%，超過了三分之一。企業(yè)為了追逐超額利潤必須進行新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)的開發(fā)，它們的使命主要集中在技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識應(yīng)用方面，并通過為大學(xué)生提供實習(xí)基地、校企聯(lián)合培養(yǎng)等方式履行了人才培養(yǎng)、知識傳播的創(chuàng)新職能。政府的職能，從直接組織創(chuàng)新活動為主，轉(zhuǎn)向以宏觀調(diào)控、創(chuàng)造良好環(huán)境和條件、提供政策指導(dǎo)和服務(wù)、促進各組成部分間和國際間的交流與合作為主。2009年面對國際金融危機下我國企業(yè)面臨的困境，科學(xué)技術(shù)部、教育部、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會七部委聯(lián)合發(fā)文組織動員廣大科技人員深入一線服務(wù)企業(yè)，鼓勵科研院所和高等院校要打破常規(guī)、整合資源，主動對接，創(chuàng)新機制，積極創(chuàng)造條件支持科技人員服務(wù)企業(yè);廣大科技人員要把自身發(fā)展與服務(wù)企業(yè)結(jié)合起來，在實踐中凝煉技術(shù)需求，在服務(wù)中解決實際問題，并把為企業(yè)服務(wù)作為實現(xiàn)科學(xué)研究價值、檢驗科研水平的重要標(biāo)準(zhǔn);各類學(xué)會、協(xié)會和專家要深入企業(yè)一線，開展科技咨詢、技術(shù)診斷、人員培訓(xùn)等服務(wù)活動;企業(yè)要把握機遇，充分利用資源，尊重知識產(chǎn)權(quán)和科技人員的創(chuàng)造性勞動，為科技人員開展工作創(chuàng)造條件;地方要建立相應(yīng)的組織協(xié)調(diào)機制，形成合力，共同推進，確?？萍既藛T服務(wù)企業(yè)的順利實施[10]( 關(guān)于動員廣大科技人員服務(wù)企業(yè)的意見 國科發(fā)政〔2009〕131號)。可以說這一政策的實施正是三重螺旋理論的應(yīng)用，即區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的各參與者必須互相作用，從而推動創(chuàng)新螺旋上升。社會發(fā)展的動力逐步依賴于彈性的“交迭”系統(tǒng)，在不同制度領(lǐng)域之間不再有很強的界限。

創(chuàng)新在知識經(jīng)濟社會中起著核心作用，作為提升城市競爭力，實現(xiàn)經(jīng)濟高速發(fā)展的有效手段，已經(jīng)在國際范圍內(nèi)受到廣泛重視。因此，建立創(chuàng)新型城市是城市發(fā)展的必然趨勢和選擇。我國城市發(fā)展過程中，自上而下建立“增長極”和“經(jīng)濟特區(qū)”的政策，對經(jīng)濟發(fā)展起到了積極推動的作用。但是，我國城市經(jīng)濟發(fā)展及其不平衡，如何全面提升城市經(jīng)濟發(fā)展水平，縮小城市發(fā)展的差距，欠發(fā)達地區(qū)如何依靠自身優(yōu)勢探索突破發(fā)展瓶頸的方法，成為亟待解決的問題。建立創(chuàng)新型城市在此背景下，應(yīng)運而生，是解決這一問題的有效途徑。在創(chuàng)新城市建設(shè)中，首先要明確各主體的優(yōu)勢和職能，理順關(guān)系，加強協(xié)作，減小摩擦力，加大合力。其次，是各創(chuàng)新要素的整合，如何將資金、技術(shù)、人才等要素以最優(yōu)的方式結(jié)合，使整體大于單個個體的加和，也是城市創(chuàng)新系統(tǒng)成敗的關(guān)鍵。

基金項目:高校在創(chuàng)新型城市建設(shè)中的作用與策略研究 (河北省社會發(fā)展研究課題 200804017)

作者簡介:

趙莎莎(1981-11)女 河北省邯鄲市 研究實習(xí)員 經(jīng)濟學(xué)碩士 研究方向 科技創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展