[摘要] 自然資本是指通過生態(tài)環(huán)境的自我運(yùn)動(dòng)和人類合作下的活動(dòng)而能生產(chǎn)出滿足人類目前和未來需要的各種產(chǎn)品和服務(wù)的生態(tài)系統(tǒng)存量。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中，自然資本是被排除在資本范疇之外的。本文研究表明，自然資本具有一般資本的特性，即增殖性和折舊性。但自然資本具有自身特性，即具有二重性，投資受益的不確定性，為人類提供的產(chǎn)品和服務(wù)之間存在競(jìng)爭(zhēng)性以及游離于經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)之外的基本特征。

[關(guān)鍵詞] 資本自然資本自然資本的特征

一、自然資本概念研究綜述

國(guó)內(nèi)外對(duì)于自然資本的定義描述大致可以分為以下幾類:

1.把自然資本等同于自然資源和環(huán)境。如清華大學(xué)教授胡鞍鋼先生將自然資本界定為“環(huán)境和自然資源的數(shù)量和質(zhì)量。”仇睿姚等認(rèn)為自然資本是自身或通過人類勞動(dòng)而增加其價(jià)值的自然物和環(huán)境。范金等認(rèn)為自然資本(natural capital)是一個(gè)綜合概念，多數(shù)情況下為人造自然資產(chǎn)。主要包括四個(gè)方面:自然資源總量和環(huán)境消耗接納并轉(zhuǎn)化廢物的能力，生態(tài)潛力，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，生態(tài)系統(tǒng)的整體使用價(jià)值。

2.把自然資本等同于自然資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。如孫冬等認(rèn)為自然資本是指自然資源和自然環(huán)境的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

3.把自然資本等同于生態(tài)系統(tǒng)。如Paul Hawken等(2000)指出自然資本不是以單個(gè)的、奇跡的方式出現(xiàn)的，而是相互作用的成千上萬(wàn)的種屬持之以恒工作的產(chǎn)物。自然資本可以被看作支持生命的生態(tài)系統(tǒng)的總和。張可興認(rèn)為自然資本可以概括為支持生命系統(tǒng)的生態(tài)系統(tǒng)的總和，環(huán)境是自然資本來源。并認(rèn)為自然資本包括自然資源、生命系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)[。

4.把自然資本定義為一種具有有用性的存量。如Daly(1996) 認(rèn)為自然資本是指能夠在現(xiàn)在或未來提供有用的產(chǎn)品流或服務(wù)流的自然資源及環(huán)境資產(chǎn)的存量。Goergesuc-Roegen(1972)認(rèn)為從構(gòu)成上看，自然資本可以分為三部分:地表空間;各種非人工生產(chǎn)出的物種，它們組成各種各樣的生態(tài)系統(tǒng);地殼和大氣中儲(chǔ)存的物質(zhì)存量，它們?yōu)樯a(chǎn)提供原材料，并吸收各種廢物。Ekins(1992)把資本儲(chǔ)藏分成四種不同類型的資本:生產(chǎn)資本，人力資本，社會(huì)資本和自然資本(生態(tài)資本或環(huán)境資本)，每個(gè)都產(chǎn)生服務(wù)流——作為生產(chǎn)過程的輸入品。

自然資本被定義為產(chǎn)出自然資源流的存量，是自身或通過人類勞動(dòng)而增加其價(jià)值的自然物和環(huán)境。土壤、大氣和動(dòng)植物等綜合在一起，形成所有生態(tài)系統(tǒng)的基礎(chǔ)，自然資本存量應(yīng)用初始投入生產(chǎn)出系列生態(tài)服務(wù)和自然資源流(Costanza et al，1997)。

二、本文對(duì)自然資本的涵義界定

資本是指可以帶來價(jià)值增殖的各類資源，那么作為能夠在現(xiàn)在或未來提供有用的產(chǎn)品流或服務(wù)流的自然資源及環(huán)境資產(chǎn)的存量，也應(yīng)該包含在廣義的資本范疇之內(nèi)。結(jié)合第一部分的文獻(xiàn)回顧我們可以得出，自然資本是指通過生態(tài)環(huán)境的自我運(yùn)動(dòng)和人類合作下的活動(dòng)而能生產(chǎn)出滿足人類目前和未來需要的各種產(chǎn)品和服務(wù)的生態(tài)系統(tǒng)存量。生態(tài)系統(tǒng)可分為自然生態(tài)系統(tǒng)與自然生態(tài)資源系統(tǒng)。自然生態(tài)系統(tǒng)是在一定地域內(nèi)的生命系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)相互結(jié)合而形成的有機(jī)整體，是一定地域上所有自然因素和自然力的總和?？梢苑Q之為“天然的自然資本”。自然生態(tài)資源系統(tǒng)是人類參與的一切自然生態(tài)系統(tǒng)要素的總和。它是根據(jù)人類的社會(huì)需要，在人類付出社會(huì)勞動(dòng)的基礎(chǔ)上用于生產(chǎn)消費(fèi)和生活消費(fèi)的自然生態(tài)系統(tǒng)要素的總和?？梢苑Q之為“培育的自然資本”。自然生態(tài)資源系統(tǒng)是自然生態(tài)系統(tǒng)中的一個(gè)重要組成部分，并且可以替代自然生態(tài)系統(tǒng)的部分功能。

自然資本一方面遵循生態(tài)規(guī)律，實(shí)現(xiàn)自行運(yùn)動(dòng)和增殖;另一方面具有資本的一般屬性，主要是指自然生態(tài)資源系統(tǒng)。由于自然資源生態(tài)系統(tǒng)是人類勞動(dòng)參與基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，在人類進(jìn)行生產(chǎn)消費(fèi)和生活消費(fèi)的同時(shí)，即在資本被消耗的同時(shí)，需要對(duì)其不斷的補(bǔ)償，才能使其存量至少保持不變。另外自然資本中的自然主要是指人類生存環(huán)境，主要有太空、大氣、地球及地球上的生物圈與非生物等等;生物主要是指動(dòng)、植物和微生物等;非生物主要是指山川、河流、湖海、大洋、氣候、風(fēng)雨、大地和一切非生物等，它們都在直接或間接地影響著人類的生存和發(fā)展。

自然資本不同于自然資源。資源是一種靜態(tài)概念，一般被作為最終產(chǎn)品來看待，有用性是其最大的特征;而資本是動(dòng)態(tài)概念，一般被作為一種中間產(chǎn)品來看待，增值性是其最大的特征。自然資本也不同于生態(tài)系統(tǒng)，生態(tài)系統(tǒng)更多的強(qiáng)調(diào)了生態(tài)環(huán)境的自然屬性，而自然資本則更多的強(qiáng)調(diào)了資本的一般屬性。另外，自然資本也不同于生態(tài)資本和環(huán)境資本。很多學(xué)者在使用生態(tài)資本和環(huán)境資本時(shí)，把它們視為自然資本，特別是環(huán)境資本經(jīng)常被看作是一種重要的自然資本形式。但是，Van der Perk等(1998)指出，自然資本與環(huán)境資本、生態(tài)資本還是有區(qū)別的，不應(yīng)混淆。環(huán)境資本比自然資本涵蓋要廣，包括自然資本以及某些人造資本，如歷史性建筑等，此外還包括人工自然資本;而生態(tài)資本則是指自然資本中某些由生物提供的生態(tài)服務(wù)所形成的價(jià)值，即生態(tài)資本主要是指自然資本中的生物部分，不包括非生物部分的內(nèi)容。

三、自然資本的基本特征

1.自然資本的一般資本屬性

自然資本是將傳統(tǒng)意義上的資本概念向自然生態(tài)系統(tǒng)擴(kuò)展的結(jié)果。這種擴(kuò)展之所以成立，是因?yàn)樽匀毁Y本延承了傳統(tǒng)資本的基本特征。

首先，自然資本具有增殖性。自然資本作為一種財(cái)富，在現(xiàn)在和未來為人們帶來各種收益，為人類做出了貢獻(xiàn)。自然資本的功能主要體現(xiàn)為:第一，生產(chǎn)功能。指的是地球母親生育萬(wàn)物和繁衍萬(wàn)物的能力，它為人類的生產(chǎn)和生活提供各種各樣的生產(chǎn)資料。第二，環(huán)境功能。為人類和其他生物提供適宜的棲息地和生存環(huán)境。第三，調(diào)節(jié)功能。自然資本能夠根據(jù)自身完善和健康目標(biāo)進(jìn)行調(diào)控，調(diào)節(jié)必要生態(tài)過程從而使空氣、水、土壤等處于正常狀態(tài)。第四，服務(wù)功能。它通過提供“愉快的服務(wù)”來提高人們的福利，如漂亮的野地和其他自然環(huán)境。

但是自然資本的這種自行增殖的特性，是有一定的限度的，當(dāng)人類的活動(dòng)超過了自然資本的承載限度，自然資本的這種良性循環(huán)狀態(tài)就會(huì)遭到破壞。這時(shí)，人類必須要投資于自然資本，以使自然資本保持良性循環(huán)。

其次，自然資本具有折舊性。自然資本在被消耗的同時(shí)需要得到補(bǔ)償，這樣才能保持自然資本存量的至少不變。二十世紀(jì)以前，人類的活動(dòng)范圍比較狹窄，對(duì)自然資本的影響較小，自然資本相對(duì)豐裕，可以通過其自身的循環(huán)和完善(自行增殖性)滿足人類的需要。隨著經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的增長(zhǎng)，傳統(tǒng)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化對(duì)生態(tài)的過度消耗，導(dǎo)致人造資本逐漸增加，而自然資本則逐步減少，自然資本不再被認(rèn)為是無限豐富的，隨著其稀缺性的增加，自然資本的自行增殖已經(jīng)不能夠滿足人類的需要。人們必然要通過積累或?qū)ψ匀毁Y本進(jìn)行投資，才能夠從自然資本中獲取更大的回報(bào)。這樣，自然資本的增殖性，不再是自在世界自為的產(chǎn)物，需要人類活動(dòng)的積極參與才能夠?qū)崿F(xiàn)其更好的增殖。

也就是說，在人類的利用規(guī)模較小情況下顯得異常豐富的自然資本，在技術(shù)水平不斷提高、經(jīng)濟(jì)規(guī)模急速增長(zhǎng)的今天，其絕對(duì)意義上的無限已被相對(duì)意義上的有限所替代。這就需要通過人為方式，把自然生態(tài)系統(tǒng)當(dāng)成一種中間產(chǎn)物，進(jìn)行積累和投資，以期獲得更大的回報(bào)。

2.自然資本具有二重性

一方面自然資本遵循生態(tài)規(guī)律，在不遭受損害和過度使用的情況下，能夠?qū)崿F(xiàn)自行的運(yùn)動(dòng)和增殖。這是自然資本的自然屬性。在人類社會(huì)生產(chǎn)力水平比較低的時(shí)候，人們對(duì)自然資本需求和影響有限，自然資本可以通過自行的運(yùn)動(dòng)和增殖進(jìn)行恢復(fù)。此時(shí)，可以忽略人類對(duì)自然資本的影響，即將很小數(shù)量和質(zhì)量的折舊費(fèi)用近似地看作為零，不存在補(bǔ)償?shù)膯栴}。

另一方面自然資本又具有社會(huì)資本屬性。指在資本被消耗的同時(shí)，需要對(duì)其不斷的補(bǔ)償，把這種補(bǔ)償當(dāng)作是一種私有投資，目的是保持資本存量的增加，以期獲得更大的收益。但是對(duì)自然資本的投資與對(duì)一般資本的投資是存在差別的，正如Daly(1994，1996)指出的那樣，對(duì)自然資本來說，“投資”這個(gè)術(shù)語(yǔ)所表達(dá)的含義更多是指“等待”(waiting)或克制目前的消費(fèi)。有些生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張把開采利用不可再生自然資本獲得的收入用于再投資，發(fā)展可再生自然資本，以保持自然資本存量的總價(jià)值不變。

自然資本的二重性，要求人們盡量促使自然資本的自行運(yùn)動(dòng)和增值，這樣可以減少投資成本，以最小的投資獲得最大的收益。

3.自然資本投資受益的不確定性

自然資本能夠?yàn)槿藗兲峁┊a(chǎn)品和服務(wù)。對(duì)于產(chǎn)品的投資與受益容易確定其產(chǎn)權(quán)，即產(chǎn)品投資權(quán)和受益權(quán)的歸屬是明確的;而對(duì)于服務(wù)的投資和受益卻存在不確定性。具體表現(xiàn)為:

投資受益時(shí)間的不確定性:自然資本變化具有緩慢性的特征，對(duì)自然資本進(jìn)行投資需要付出的成本是立即的，而其收益卻要到未來才能看到。反之，自然資本的經(jīng)濟(jì)開發(fā)利用可能立刻會(huì)獲得經(jīng)濟(jì)收益，但由此帶來的生態(tài)成本則由后代人承擔(dān)。這種成本與收益在時(shí)間上的不一致，導(dǎo)致人們過于考慮當(dāng)代人的成本，忽視后代人的收益。

投資受益區(qū)域的不確定性:自然資本提供的服務(wù)具有跨區(qū)溢出性的特點(diǎn)。自然資本提供的服務(wù)在空間上跨區(qū)，影響的人群眾多，受益或受害關(guān)系難以明確區(qū)別，影響程度難以計(jì)量等等，都給自然資本使用決策帶來重大困難。

投資受益主體的不確定性:由于自然資本提供的服務(wù)具有跨區(qū)溢出性的特點(diǎn)，使得一部分人的投資帶來全體社會(huì)的受益，或者一部分人的不當(dāng)利用給全體社會(huì)帶來?yè)p害。

自然資本的這些特性，導(dǎo)致了人們?cè)谘矍袄婧烷L(zhǎng)遠(yuǎn)利益，局部利益和整體利益上，個(gè)人利益與社會(huì)利益上的矛盾與分歧，這種分歧導(dǎo)致自然資本在提供生態(tài)服務(wù)的長(zhǎng)期進(jìn)程中，面臨著規(guī)模日益縮小的基本變化趨勢(shì)。

4.自然資本為人類提供的產(chǎn)品和服務(wù)之間存在競(jìng)爭(zhēng)性

自然資本在提供資源產(chǎn)品和提供生態(tài)服務(wù)兩種用途之間存在競(jìng)爭(zhēng)。一定區(qū)域的自然資本，其資本存量規(guī)模總是一定的。因此，自然資本在提供資源產(chǎn)品和提供生態(tài)服務(wù)之間的配置，存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。用于提供資源產(chǎn)品的自然資本多了，則用于提供生態(tài)服務(wù)的自然資本就要減少;反之亦然。正是通過這種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，社會(huì)可以對(duì)自然資本的用途進(jìn)行不同的選擇。任何資源的競(jìng)爭(zhēng)性使用，總以一定的資源產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，自然資本也不例外。在通常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，私人產(chǎn)權(quán)決定了的競(jìng)爭(zhēng)性使用，但面對(duì)自然資本的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，要分兩種情況。一般來說，資源產(chǎn)品具有明確(或可以明確)的產(chǎn)權(quán)，其服務(wù)具有私人品的性質(zhì)，因而市場(chǎng)對(duì)資源產(chǎn)品的供求關(guān)系，引導(dǎo)著資源產(chǎn)品的規(guī)模和具體的使用方向。但生態(tài)服務(wù)就不同了，其產(chǎn)權(quán)有的可以明確，有的無法明確，特別是由于其公共品的性質(zhì)，市場(chǎng)不能引導(dǎo)自然資本在提供生態(tài)服務(wù)用途上的配置。

5.自然資本基本上游離于經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)之外

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于自然資本的關(guān)注僅限于外部性的解決，即試圖通過“外部性的內(nèi)部化”來解決環(huán)境問題。而宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)則是完全把自然資本排除在其關(guān)注范圍之外。

正是由于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把自然資本排除在其關(guān)注范圍之外，導(dǎo)致自然資本脫離了傳統(tǒng)價(jià)值理論的關(guān)注視野，自然資本的價(jià)值一直處于被忽視的狀態(tài)。在自然資本無價(jià)的理論視野下，傳統(tǒng)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化對(duì)自然資本過度消耗，導(dǎo)致自然資本逐步減少。而實(shí)際上，應(yīng)將宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)視為有限的自然生態(tài)系統(tǒng)的一個(gè)開放的子系統(tǒng)。經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)會(huì)不斷的和周圍生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行物質(zhì)交換和循環(huán)。由于生態(tài)系統(tǒng)規(guī)模不變，隨著經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)在一段時(shí)間后相對(duì)于其被包含的生態(tài)系統(tǒng)就必然要變大。

經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)和周圍生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行的物質(zhì)交換和循環(huán)，主要是指作為生態(tài)系統(tǒng)存量的自然資本一方面在源源不斷的為經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)提供產(chǎn)品和服務(wù)，另一方面又不斷的吸納和處理經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)排出的廢棄物。自然資本承載的這些功能對(duì)于經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)而言，具有非常重要的作用。但是，隨著自然資本存量的逐漸減少，其功能受到了一定程度的影響，不可再生資源逐漸被耗竭，環(huán)境惡化狀況越來越嚴(yán)重。因此，自然資本的價(jià)值必須受到經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)注，確立自然資本的價(jià)值，這樣才能夠維持自然資本的存量至少不變，也從而才能夠?yàn)槿祟愄峁└嗟漠a(chǎn)品和更好的服務(wù)。

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