[摘要]旅游能否成為一門獨立學(xué)科，關(guān)鍵取決于能否形成一套完善的學(xué)科基礎(chǔ)理論和方法論。本文分析了中外旅游研究方法的進(jìn)展情況，對理論實證方法的優(yōu)越性進(jìn)行了闡釋，將其在國內(nèi)外旅游研究中不同應(yīng)用程度作以比較，進(jìn)而總結(jié)出國內(nèi)旅游研究方法的方向。

[關(guān)鍵詞]理論實證;定性研究;定量研究

[中圖分類號]F592.0 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1005-3115(2009)24-0043-03

一、相關(guān)背景

(一)概念闡釋與理論實證的概念界定

實證與闡釋二分對立是指社會科學(xué)中思潮、傳統(tǒng)或范式的不同流派。實證主義的研究框架類似自然學(xué)科的研究框架，研究者把人看作外部的研究對象，利用建立的理論和模式對其進(jìn)行解釋，這種解釋基于事實與研究者的觀察。闡釋主義的研究更加依賴被研究者對其自身行為和情況進(jìn)行的解釋，因此闡釋性研究者試圖進(jìn)入被研究者的內(nèi)心世界，從他們的角度來觀察世界，通常采用定性的方法和歸納法。

理論實證主要是指通過以定量為主的研究方法對某一理論用假說演繹法進(jìn)行證實或證偽的邏輯過程。概念闡釋方法主要是運(yùn)用傳統(tǒng)的定性方法和歸納法對某一概念進(jìn)行描述。

(二)近期國內(nèi)外旅游研究方法進(jìn)展

現(xiàn)代旅游發(fā)源于西方，西方國家比較注重旅游學(xué)科理論體系建設(shè)，在研究方法中注重實證研究。相比之下，海外的中國問題研究者時常抱怨國內(nèi)很多發(fā)表的論文結(jié)論不知道從何而來。這便是國內(nèi)對旅游研究方法缺少科學(xué)探究的結(jié)果。不可否認(rèn)，與國外的旅游研究相比，中國旅游研究在研究內(nèi)容和研究方法上均存在差距。謝彥君認(rèn)為，旅游作為一個獨立學(xué)科所應(yīng)具有的特殊的研究方法體系還沒有成型，理論范式單一，研究方法不夠系統(tǒng)。陸林通過對國內(nèi)旅游地理文獻(xiàn)的分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)旅游地理研究描述性工作多，低水平重復(fù)工作多，缺乏深入細(xì)致的調(diào)研和先進(jìn)的研究方法，影響研究的深度和廣度。雖然國內(nèi)的旅游研究綜述文獻(xiàn)已不少見，但專門對旅游研究方法作細(xì)致分析的卻不多。

國內(nèi)學(xué)者對近年《旅游學(xué)刊》發(fā)表的400多篇論文進(jìn)行整理后，分析出中國旅游研究方法現(xiàn)狀:中國旅游研究的主導(dǎo)范式為定性研究，且主要處于傳統(tǒng)定性階段(即通過參考有關(guān)論文書籍、野外調(diào)查等對研究內(nèi)容作描述性或概念性分析)，具體方法大多運(yùn)用理性分析，也有一定數(shù)量的文章采用案例研究法，通過野外考察獲取資料。隨著旅游研究的不斷成熟，現(xiàn)代定性方法(即降低研究的主觀性，將主要以統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析問題的文章和對各種定性資料，如論文、網(wǎng)絡(luò)資料和報刊資料等進(jìn)行內(nèi)容分析)被越來越多地使用，但所占比例還相當(dāng)小，資料來源雖有擴(kuò)展(如網(wǎng)絡(luò)、報刊資源)，但仍不夠廣泛，觀察法、開放式問卷和訪談法應(yīng)用較少。定量分析方法在這五年內(nèi)沒有明顯上升趨勢，但研究不斷趨于規(guī)范化，出現(xiàn)了一些和國際學(xué)術(shù)研究規(guī)范接軌的文章，但也有一些文章缺乏規(guī)范性。

總體而言，國內(nèi)旅游研究方法還是以概念闡釋為主要方法，這種方法的根結(jié)在于國內(nèi)旅游開展較晚。在沒有形成一個完整的科學(xué)理論體系的情況下，依然以概念闡釋的傳統(tǒng)定性方法為主，缺乏規(guī)范性成為必然結(jié)果。在國外的旅游研究方法中，尤其是美國學(xué)者受經(jīng)濟(jì)學(xué)實證方法廣泛應(yīng)用的影響，使其在方法論上常以科學(xué)的理論框架做依托，進(jìn)行定量的實證研究。旅游研究方法在國外的進(jìn)展與其社會學(xué)科，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)科的高速發(fā)展是分不開的。

二、理論實證方法的優(yōu)越性以及在國內(nèi)外旅游研究的應(yīng)用比較

休閑與旅游業(yè)的快速發(fā)展使我們面對的環(huán)境越來越紛繁復(fù)雜，這給開展休閑與旅游學(xué)術(shù)研究或管理實踐增添了很大的難度。我們迫切需要系統(tǒng)地學(xué)習(xí)和掌握一套科學(xué)的研究方法，并將其應(yīng)用到該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究或管理實踐中，從而做出正確的判斷與決策。

(一)旅游研究方法的理論體系

對于旅游研究方法的探討，理論體系的構(gòu)建尤為重要。國外學(xué)者在這一問題上的關(guān)注更多體現(xiàn)在對研究方法進(jìn)行方法論上的界定，對科學(xué)研究與社會研究進(jìn)行甄別，對研究類型進(jìn)行考究。其研究方法的理論體系包括研究過程要素的界定和方法論范疇適用性的探討。國內(nèi)學(xué)者在理論體系構(gòu)造中則較為匱乏。

研究項目計劃制定以及準(zhǔn)備研究提案的過程包括九個要素，分別是選題、查閱資料、設(shè)計概念框架、確定研究問題、列出信息需求清單、確定研究策略、獲得道德認(rèn)同、進(jìn)行研究、報告成果。

在這九個要素中，概念框架的設(shè)計與獲得道德認(rèn)同是國內(nèi)旅游研究學(xué)者在進(jìn)行旅游研究時很容易忽視的問題。概念框架的形成可以說是任何研究項目中最重要的部分，也是最具難度的部分，它同時也是很多研究中最脆弱的一個因素。一個概念框架的設(shè)計是貫穿整個研究的最重要線索和研究過程中理論體系的依托。邁爾斯和休伯曼是這樣描述概念框架的:“概念框架，它要么以圖示的方式，要么以敘述的方式，來解釋將要進(jìn)行的研究的主要內(nèi)容——關(guān)鍵的要素、結(jié)構(gòu)或變數(shù)以及這些內(nèi)容之間的、由作者假設(shè)出來的關(guān)系。概念框架可以是簡單基本的，也可以是精心構(gòu)建的，可以是論述性的或是評論性的，也可以是描述性的或是因果關(guān)系型的?！庇绕鋵τ谶€沒有科學(xué)體系的旅游學(xué)科在研究其相關(guān)問題是概念框架的設(shè)計就更為重要。

獲得道德認(rèn)同是被當(dāng)前國內(nèi)學(xué)術(shù)界普遍忽視的問題，剽竊、不尊重研究對象個人權(quán)利的現(xiàn)象比比皆是。研究道德的普遍原則包括:第一，研究對象不應(yīng)受到任何傷害;第二，研究對象應(yīng)是自愿參加研究的;第三，研究對象應(yīng)該是在被告知基本研究內(nèi)容的基礎(chǔ)上決定是否參加該研究。這些研究的倫理問題很值得旅游研究人員借鑒。

(二)旅游研究方法的范疇探討

根據(jù)《韋伯斯特百科詞典》的解釋，方法論有時指“任一專門學(xué)科中所使用的方法的體系”，更經(jīng)常地指“研究方法或有關(guān)程序的科學(xué)，特別是有關(guān)科學(xué)與哲學(xué)探究中推理原則應(yīng)用的學(xué)科分支”。前者只不過是方法的同義詞而已，后者則是指對一門學(xué)科的概念、理論，尤其是基本推理原則的研究。然而，當(dāng)“方法論”一詞分別用于自然科學(xué)和社會科學(xué)時，其含義又有所不同。在自然科學(xué)中，基本指后者，但在社會科學(xué)中，則相對更接近前者，同時也含有一定成分的后者。對于旅游學(xué)，我們可以這樣定義它的方法論:旅游學(xué)科中所使用的方法的體系。

旅游作為一個新興的學(xué)科，還沒有一個獨立的研究范式，目前的旅游研究方法依附于其他成熟學(xué)科所使用的方法體系。旅游研究所涉及的學(xué)科及其研究方法包括社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、心理學(xué)、社會心理學(xué)、歷史學(xué)和哲學(xué)?？鐚W(xué)科的二分對立研究方法在旅游學(xué)研究方法中也具有一定的適用性。

(三)旅游研究適用的實證方法

1.文獻(xiàn)綜述

學(xué)術(shù)研究的本質(zhì)是為了增加人類的知識，通常是以書面形式即文獻(xiàn)形式反映出來的。因此，文獻(xiàn)綜述是研究工作中不可忽視的一個重要環(huán)節(jié)，文獻(xiàn)在研究過程中起著非常重要的作用。

國內(nèi)旅游研究以吳必虎、保繼剛等學(xué)者最先開始應(yīng)用文獻(xiàn)綜述的方法，并被廣泛借鑒。旅游行為和旅游活動具有時空性，沒有在時間軸上的連續(xù)研究就不可能尋找出旅游學(xué)科的根本性問題。文獻(xiàn)綜述為理論實證研究尋找出發(fā)點，為求真提供了一條線索。

2.間接數(shù)據(jù)的來源與分析

現(xiàn)今，旅游行為已經(jīng)成為一種大眾行為。這種大眾行為加之旅游行為和旅游活動與生俱來的時空特性，使新數(shù)據(jù)的總體容量過大，樣本的不穩(wěn)定性而導(dǎo)致誤差偏大，從而使在研究宏觀旅游體系時搜集新的數(shù)據(jù)成為一個相當(dāng)棘手的問題。因此，在一些相關(guān)旅游宏觀體系問題的研究上間接數(shù)據(jù)的應(yīng)用和如何應(yīng)用便顯得尤為重要。

以英國與澳大利亞為例，其常用的間接數(shù)據(jù)類型包括國民休閑情況調(diào)查、旅游觀光業(yè)調(diào)查、經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查、人口普查、管理數(shù)據(jù)以及文檔資料。在我國可用于旅游研究的間接數(shù)據(jù)主要有旅游統(tǒng)計年鑒、中國旅游政務(wù)網(wǎng)中的旅游相關(guān)統(tǒng)計資料、國民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計分析、人口普查、管理組織的數(shù)據(jù)、文檔資料以及WTTC(世界旅游及旅行理事會)發(fā)布的旅游衛(wèi)星賬戶等。

國內(nèi)的旅游研究采用的數(shù)據(jù)以間接數(shù)據(jù)為主要研究基礎(chǔ)，但是國內(nèi)統(tǒng)計尤其是政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)較為嚴(yán)重的失真性往往令旅游研究學(xué)者甚為頓足，由單一的政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行的實證分析對其信度會有一定的影響。

3.觀察法的實證應(yīng)用

在休閑與旅游研究中，觀察法常常被忽略，但由于其綜合了定量和定性方法，可以產(chǎn)生較為全面的數(shù)據(jù)，使其在研究微觀旅游組織或局域旅游行為和旅游活動中可以扮演一個十分重要的角色。以下是國外學(xué)者對觀察法的種類以及其適用場合及觀察法程序的十個步驟較為認(rèn)同的闡述:選擇觀察景區(qū)，選擇觀察點，選擇觀察時段，連續(xù)觀察還是抽樣觀察，查數(shù)頻率，確定觀察對象，把觀察景區(qū)分成多個觀察區(qū)域，記錄觀察信息，進(jìn)行觀察，分析數(shù)據(jù)。

觀察法是在國內(nèi)旅游研究中不常見的方法，但其綜合了定性與定量研究的良好特性，對于旅游研究的實證分析提供了定性數(shù)據(jù)和定量數(shù)據(jù)。這種方法應(yīng)該應(yīng)用于旅游研究的實證分析過程中。

4.定性研究法的實證應(yīng)用

傳統(tǒng)的定性方法主要是指通過參考有關(guān)論文書籍、野外調(diào)查等對研究內(nèi)容做描述性或概念性分析，即為概念闡釋的方法。并注意定性研究時標(biāo)準(zhǔn)化、精確化等問題，盡量降低研究的主觀性，將主要以統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析問題的文章和對各種定性資料(如論文、網(wǎng)絡(luò)資料和報刊資料等)進(jìn)行內(nèi)容分析的文章歸為現(xiàn)代定性方法。

目前，國外學(xué)者在對旅游進(jìn)行研究過程中實用的定性研究方法主要是現(xiàn)代定性方法，并使用計算機(jī)以及相關(guān)軟件作為輔助研究工具。用計算機(jī)進(jìn)行定性分析的研究方法在國內(nèi)旅游研究中極為少見。國內(nèi)旅游研究中的定性研究還處在傳統(tǒng)的定性方法上，以概念性的、闡釋的方法為主。

5.定量研究法的實證應(yīng)用

定量研究法是指根據(jù)統(tǒng)計分析方法的運(yùn)用情況分為基礎(chǔ)統(tǒng)計分析(均數(shù)、頻數(shù)、相關(guān)分析、統(tǒng)計檢驗等)、復(fù)雜統(tǒng)計分析(回歸分析、因子分析、聚類分析、對應(yīng)分析等)。

國外學(xué)者在對旅游研究過程中，將定量研究法與實證研究很好地結(jié)合在一起，常用計算機(jī)軟件作為輔助工具，較最常見的是SPSS定量數(shù)據(jù)分析軟件。而國內(nèi)的研究在這方面的實用主要是這幾年地理學(xué)者對于旅游開發(fā)過程中的評價或評定系統(tǒng)，相對來說對旅游研究中的應(yīng)用程度，無論是廣度還是深度都較為欠缺。

旅游研究不僅僅是一種經(jīng)驗性研究，還需要充分利用旅游統(tǒng)計數(shù)據(jù)并運(yùn)用現(xiàn)代統(tǒng)計分析方法以及經(jīng)濟(jì)學(xué)實證的方法。旅游研究本身需要旅游統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析和處理，而旅游研究科學(xué)化的前提條件之一便是需要準(zhǔn)確的旅游統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

現(xiàn)在的旅游研究、規(guī)劃、策劃，都缺乏科學(xué)、有效和充足的數(shù)據(jù)支撐，由此導(dǎo)致數(shù)據(jù)統(tǒng)計和經(jīng)濟(jì)分析不足，這與我國的旅游統(tǒng)計工作和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫建設(shè)本身的先天不足緊密相關(guān)。盡管如此，定量的統(tǒng)計分析仍是實證分析法的根本，旅游研究應(yīng)該注重定量研究的方法。

三、國內(nèi)旅游研究方法的方向:從概念闡釋到理論實證

目前旅游研究方法主要包括概念闡釋和理論實證兩種方法，前者主要以傳統(tǒng)定性研究為依托，后者主要是現(xiàn)代定性研究和定量研究，貫穿這兩種方法的實證分析包括文獻(xiàn)綜述、間接數(shù)據(jù)的來源與分析、觀察法等。

傳統(tǒng)定性的概念闡釋方法在認(rèn)識問題初始可以提供有效的方法論，但這種方法在國內(nèi)旅游快速發(fā)展的今天，只會讓國內(nèi)旅游研究在探討何為旅游等概念過程中陷入僵局。我們應(yīng)該做的是跳出概念闡釋這種方法的束縛，規(guī)范旅游學(xué)科概念，建立完善的旅游理論體系。提出假設(shè)，通過設(shè)立指標(biāo)、數(shù)據(jù)搜集和計量分析，證實或者證偽旅游中發(fā)現(xiàn)的問題。旅游是應(yīng)用性很強(qiáng)的研究領(lǐng)域，實證研究方法的引入，研究深入實踐，研究依托實踐，在對待同一事件、同一素材的時候，在量變沒有達(dá)到質(zhì)變的度的基礎(chǔ)上深化研究，才可能使學(xué)界透過現(xiàn)象的迷霧，探尋旅游發(fā)展的普遍規(guī)律，進(jìn)行科學(xué)預(yù)測，從而對旅游實踐有一定的幫助。惟有如此，才能形成旅游活動和旅游學(xué)術(shù)研究的良好互動，旅游研究也才可以獲得應(yīng)有的尊重，旅游學(xué)科才會逐漸走向成熟。

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