許超凡、許國(guó)俊未選擇遣返回國(guó)的余振東模式，最終被美國(guó)法院判處超過(guò)20年的有期徒刑;刑滿后仍有可能被美國(guó)驅(qū)逐出境，并將面臨被中國(guó)繼續(xù)追訴

《財(cái)經(jīng)》記者 李昕 秦旭東

美國(guó)拉斯維加斯看守所的圖書(shū)館里，最近四年半以來(lái)，經(jīng)常能看到兩個(gè)身著藍(lán)色制服的中年華人男子埋頭攻讀。

自2004年秋天被美國(guó)警方抓獲后，前中國(guó)銀行開(kāi)平案主犯許超凡和許國(guó)俊(下稱(chēng)“二許”)便一直關(guān)押于此。他們的生活中最主要的兩件事，就是與律師討論案情和在圖書(shū)館里研習(xí)美國(guó)法律。

“許超凡現(xiàn)在對(duì)美國(guó)法律的了解，幾乎和普通律師沒(méi)差別了。”辯護(hù)律師伯森(Mitchell Posin)告訴《財(cái)經(jīng)》記者。

美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間2009年5月6日，“二許”終于獲判:許超凡被判處有期徒刑25年，許國(guó)俊被判處有期徒刑22年。二人的配偶、曾靠假結(jié)婚騙取美國(guó)公民身份的余英怡、鄺婉芳，也各自領(lǐng)刑八年。刑期之外，法院還判決四人歸還中國(guó)銀行4.82億美元——這是開(kāi)平案被盜竊的4.85億美元巨資中的絕大部分。

盡管對(duì)美國(guó)法律已經(jīng)非常熟悉，許超凡對(duì)判決仍感“非常失望”。不過(guò)，律師伯森稱(chēng)，許超凡還算情緒穩(wěn)定，并計(jì)劃盡快提起上訴。另?yè)?jù)伯森透露，四名被告都將提起上訴。

距離看守所僅5英里之遙，就是紙醉金迷的“賭城”拉斯維加斯。八年前，“二許”曾經(jīng)在那里一擲千金，并借用凱撒皇宮、金銀島等多家賭場(chǎng)洗錢(qián)，將盜竊的巨額資金轉(zhuǎn)移到美國(guó)。四年后，“二許”被美國(guó)警方抓獲，在距離“賭城”不遠(yuǎn)處的內(nèi)華達(dá)州聯(lián)邦法院受審。在經(jīng)歷了四年多的漫長(zhǎng)司法程序后，最終迎來(lái)了有罪判決。

“二許”的律師告訴《財(cái)經(jīng)》記者，如果不出意外，他們很快將換一個(gè)住所——從看守所轉(zhuǎn)到監(jiān)獄。

“監(jiān)獄其實(shí)比看守所更舒服一些，室外空間更大，能曬到更多的太陽(yáng)，而且親屬能夠探訪。”律師伯森說(shuō)。

不同的選擇

許超凡、許國(guó)俊和余振東，中國(guó)銀行廣東開(kāi)平支行的三任行長(zhǎng)，在1994年到2001年期間，利用職務(wù)之便，盜用開(kāi)平支行共4.85億美元資金;隨后利用香港的殼公司等種種洗錢(qián)途徑，將大量款項(xiàng)轉(zhuǎn)移出國(guó)，并于2001年舉家潛逃美國(guó)，此后陸續(xù)在美國(guó)落網(wǎng)。

但當(dāng)年同路出逃的三位前行長(zhǎng)，在美國(guó)被收審之后選擇了截然不同的道路。

三人中，余振東是最早落網(wǎng)的，于2002年12月19日在洛杉磯被捕，他表示認(rèn)罪，并于2004年2月與美方達(dá)成協(xié)議。2004年3月31日，余振東表示自愿被遣返回中國(guó)接受司法機(jī)關(guān)追訴;當(dāng)年4月16日，余振東被移送回中國(guó)。一年后，余振東在廣東江門(mén)市中級(jí)法院受審，他對(duì)被指控的貪污罪、挪用公款罪供認(rèn)不諱。中國(guó)法院最終按照和美方達(dá)成的協(xié)議，判決余振東有期徒刑12年。

就在余振東被遣返回中國(guó)不到半年，2004年9月，許國(guó)俊在美國(guó)堪薩斯州落網(wǎng)，一個(gè)月后，許超凡在美國(guó)俄克拉荷馬州被捕?！岸S”均拒絕認(rèn)罪。

2006年1月31日，美國(guó)司法部門(mén)以簽證欺詐、洗錢(qián)、非法入境等15項(xiàng)罪名，對(duì)許超凡、許國(guó)俊及二人的配偶提起訴訟。

在歷經(jīng)繁瑣的司法程序后，對(duì)“二許”的審判于2008年中正式開(kāi)始，并持續(xù)了三個(gè)月之久。其間，在中國(guó)服刑的余振東通過(guò)錄像遠(yuǎn)程作證，另有33名證人出庭，500多件證物被呈堂。

庭審中，美國(guó)法官一再提醒陪審團(tuán)，這幾個(gè)人“不是因?yàn)橛|犯包括中國(guó)在內(nèi)的任何外國(guó)法律而受審”;一切有罪的認(rèn)定，必須基于美國(guó)的法律和公訴人的指控。

美國(guó)追訴的罪名是欺詐、洗錢(qián)、轉(zhuǎn)運(yùn)盜竊錢(qián)款、偽造護(hù)照和簽證等，針對(duì)的洗錢(qián)和違反美國(guó)移民法的一些行為，和中國(guó)要追訴的不完全一致。中國(guó)追訴的罪名，應(yīng)該是貪污罪。

通過(guò)視頻錄像，在中國(guó)服刑的余振東提供了長(zhǎng)達(dá)15小時(shí)的遠(yuǎn)程證詞。這是“二許”被美國(guó)陪審團(tuán)認(rèn)定有罪的關(guān)鍵依據(jù)之一。

正是余振東的自愿遣返和檢舉作證為其縮短刑期提供條件，在其被控五項(xiàng)罪名中，美國(guó)法院只認(rèn)定了欺詐罪一項(xiàng)，判處監(jiān)禁144個(gè)月。而中方承諾國(guó)內(nèi)量刑不超過(guò)此數(shù)，最終達(dá)成遣返。

因此，許超凡的律師伯森感慨道:“余振東愿意揭發(fā)‘二許’相關(guān)案情并作證，獲得減刑。被起訴較晚的許超凡已經(jīng)不具備余振東的(減刑)條件了?！?/p>

“公訴人提出判決我的當(dāng)事人65年刑期，我則申請(qǐng)判五年。最后法官的宣判居中——25年?！辈嬖V《財(cái)經(jīng)》記者:“法官量刑時(shí)考慮的因素很多，但我覺(jué)得最主要的是和余振東情況對(duì)應(yīng)，確保比例一致。余振東與司法合作，被判12年。而我的當(dāng)事人不認(rèn)罪，輸?shù)艄偎?，被?5年，這樣量刑應(yīng)屬正常?！?/p>

“二許”仍將面臨中國(guó)的追訴

據(jù)辯護(hù)律師介紹，“二許”在2006年都有機(jī)會(huì)沿用余振東模式，同意辯訴交易回國(guó)受審。伯森律師稱(chēng)，中方曾經(jīng)與許超凡接觸，提出如果他愿意被遣返回國(guó)領(lǐng)刑，刑期不會(huì)超過(guò)20年(中國(guó)《刑法》規(guī)定，有期徒刑最長(zhǎng)不超過(guò)20年——編者注)。

但兩人選擇了留在美國(guó)，最終迎來(lái)了20余年監(jiān)禁的判決;而且在刑期之外，“二許”及他們的配偶還被處以三年的“監(jiān)控釋放”(supervised release)，即四人無(wú)論刑滿釋放或是提前出獄，均需在三年內(nèi)繼續(xù)受到管制。

據(jù)伯森律師介紹，美國(guó)刑事罪犯出獄之后，常有三年至五年的監(jiān)控釋放。伯森同時(shí)表示，鑒于“二許”的外國(guó)公民身份，“當(dāng)他們刑滿之后，移民局的官員很可能會(huì)采取行動(dòng)?！辈J(rèn)為，監(jiān)控釋放并不構(gòu)成讓“二許”在美國(guó)滯留的理由。

北京師范大學(xué)刑事科學(xué)研究院教授黃風(fēng)也認(rèn)為，監(jiān)控釋放處罰，意味著“二許”等四人出獄后極有可能被美國(guó)政府驅(qū)逐出境，所以才要對(duì)四人出獄后的自由進(jìn)行限制，以避免他們“消失”。

據(jù)黃風(fēng)介紹，美國(guó)《移民法》有明確規(guī)定，對(duì)于犯重罪的外國(guó)人，刑罰執(zhí)行完畢之后要驅(qū)逐出境。通常被判處監(jiān)禁一年以上，即為重罪。

黃風(fēng)表示，如果“二許”和其妻服完刑或者提前獲得釋放后被驅(qū)逐出境，他們很可能被遣返回中國(guó)，而且將面臨著中國(guó)的繼續(xù)追訴。因?yàn)殡m然他們?cè)诿绹?guó)已經(jīng)被審判，但是在中國(guó)，仍是未決案，只要沒(méi)有過(guò)追訴時(shí)效，中國(guó)還可以追訴。

罪犯被遣返之后，美國(guó)還會(huì)繼續(xù)關(guān)注他們?cè)讵z中的待遇。據(jù)伯森律師介紹，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局官員幾次前往中國(guó)探監(jiān)，以保證余振東確實(shí)沒(méi)有被酷刑虐待。

美國(guó)司法部已于“二許”案判決當(dāng)日的2009年5月6日宣布，近期美國(guó)政府將取消“二許”的配偶余英怡、鄺婉芳非法獲得的公民身份。

“對(duì)于在各自國(guó)內(nèi)濫用金融系統(tǒng)，隨后采取欺詐手段潛逃美國(guó)，用非法所得過(guò)富足的生活的外國(guó)人，我們要讓他們?yōu)樾袨樨?fù)責(zé)。”美國(guó)助理司法部長(zhǎng)蘭尼·布魯爾(Lanny A Breuer)在新聞公告中稱(chēng)。

巨款下落不明

根據(jù)中國(guó)銀行方面提供的官方口徑，開(kāi)平案總計(jì)被盜資金為4.85億美元，這一數(shù)字也得到了美國(guó)法院的承認(rèn)?？鄢嗾駯|落網(wǎng)時(shí)被查獲的355萬(wàn)美元后，美國(guó)法院此番判決“二許”和他們配偶返還4.82億美元的巨款。不過(guò)，這筆巨款被追回的可能性顯然極小。

訴訟材料顯示，2001年，“二許”啟用精心設(shè)計(jì)的逃離路線，先到加拿大，再分別輾轉(zhuǎn)到美國(guó)內(nèi)陸的堪薩斯州和俄克拉荷馬州落腳，隱姓埋名，在當(dāng)?shù)氐闹胁宛^打工。

許國(guó)俊的律師惠普爾(Bret Whipple)接受《財(cái)經(jīng)》記者采訪時(shí)介紹，許國(guó)俊早出晚歸，在一家叫“金龍”的餐館里工作，周末基本不休息，每月賺的錢(qián)剛剛夠交房租。

“許超凡在美國(guó)過(guò)得一點(diǎn)也不富裕，餐館打工的工資很少?！辈蓭煼Q(chēng)。

盡管“二許”刻意低調(diào)隱居，但美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局和司法部的起訴書(shū)中，一長(zhǎng)串收繳物品清單顯示了部分底細(xì):16.2萬(wàn)美元現(xiàn)金及包括加拿大元、人民幣和港幣在內(nèi)的少量其他13種貨幣;十多塊名牌手表;數(shù)十件金銀、鉆石等首飾;多臺(tái)電腦和一部2002年Lexus越野車(chē);以及在加拿大不列顛哥倫比亞省里士滿市的三處豪宅，估價(jià)從83.1萬(wàn)美元至94.9萬(wàn)美元不等。

不過(guò)，即便把這些汽車(chē)、豪宅和名表全算上，其總價(jià)值依然與法庭判決“二許”歸還的4.82億美元的巨款相去甚遠(yuǎn)。

其余數(shù)億美元巨資下落不明。

至今，4.85億美元的贓款中僅有一小部分查明下落，被返還中國(guó)。其中數(shù)額最大的一筆，是余振東匯往舊金山的355萬(wàn)美元，被美方凍結(jié)并沒(méi)收。2003年9月，時(shí)任中國(guó)司法部長(zhǎng)的張福森率團(tuán)訪美，美國(guó)司法部長(zhǎng)阿什克羅夫特親手將355萬(wàn)美元支票交到張福森手中，此筆款項(xiàng)正式返還中方。

美國(guó)司法部發(fā)言人斯維妮(Laura Sweeney)接受《財(cái)經(jīng)》記者采訪時(shí)表示，除余振東案查獲的355萬(wàn)美元銀行存款已經(jīng)歸還中國(guó)，目前“二許”案扣押的十幾萬(wàn)美元現(xiàn)金、一些珠寶和房產(chǎn)，也將一并歸還給本案的受害者——中國(guó)銀行。

國(guó)際合作經(jīng)驗(yàn)

開(kāi)平案調(diào)查和審理過(guò)程歷時(shí)八年多，耗資不菲。僅美國(guó)政府為許國(guó)俊指定的律師惠普爾，四年半的律師費(fèi)為30萬(wàn)美元。而本案涉及的律師眾多，調(diào)查和審理的過(guò)程復(fù)雜，其間在美國(guó)產(chǎn)生的數(shù)百萬(wàn)甚至上千萬(wàn)美元的費(fèi)用，都由美國(guó)政府支付，也就是由美國(guó)納稅人埋單。

“‘二許’案美方起訴并沒(méi)有受中方委托。美國(guó)自己的調(diào)查和審訊肯定由美國(guó)政府承擔(dān)所有費(fèi)用，他們這是維護(hù)本國(guó)法律的正常行為?！秉S風(fēng)教授告訴《財(cái)經(jīng)》記者。

由此，“二許”案形成一種模式，即在不能將外逃犯罪嫌疑人引渡或者遣返回國(guó)的情況下，盡可能爭(zhēng)取使之在其他地方接受刑罰，不能使之因?yàn)橥馓佣羞b法外。而且，中國(guó)仍然保留未來(lái)行使司法管轄權(quán)的可能。

黃風(fēng)認(rèn)為，這一模式對(duì)那些外逃的犯罪嫌疑人，以及潛在的人員，具有震懾作用?！八麄兗词雇馓?，也無(wú)法避免被追究責(zé)任的命運(yùn)。而如果像余振東那樣認(rèn)罪并接受遣返，即合作，就可能得到寬大處理。”■