郭樹山

摘要：新制度經(jīng)濟學對中國保持經(jīng)濟持續(xù)增長的制度安排有著重要的借鑒意義。本文主要分析比較了關于中國經(jīng)濟增長與制度變遷相關性的各種理論學說觀點，對正確認識今天中國改革發(fā)展的根本原因及今后改革發(fā)展趨向具有重要參考意義。

關鍵詞：制度變遷經(jīng)濟增長

1973年發(fā)表的經(jīng)濟史學著作《西方世界的興起》改變了以往人們在技術革新中尋找經(jīng)濟增長原因的傳統(tǒng)，開創(chuàng)了用制度變遷解釋經(jīng)濟增長的先河。1979年以中國共產(chǎn)黨第十一屆三中全會為起點標志，中國30年前開始的改革開放帶來了經(jīng)濟持續(xù)快速增長的“奇跡”，也被證明與制度變遷之間存在正相關的關系。

一、變遷理論與經(jīng)濟增長模型

經(jīng)濟增長是經(jīng)濟學研究的一個永恒的主題。眾多的經(jīng)濟增長理論對增長的因素及其作用的認定不盡相同。概括起來主要有以下幾大類：(1)生產(chǎn)要素的數(shù)量；(2)人力資本；(3)技術；(4)經(jīng)濟組織；(5)制度。將制度視為內(nèi)生變量，去研究制度變遷與經(jīng)濟增長的互動關系，西方制度經(jīng)濟學，特別是新制度經(jīng)濟學(The New Insti－tutional Economics)，將制度視為研究的重要變量，打開了在新古典經(jīng)濟學中塵封了許久的制度“黑箱”。下面就以諾斯的制度變遷理論來探討經(jīng)濟增長與制度變遷的關系。

諾斯認為制度變遷的動力是相對價格的變化和追求制度創(chuàng)新的收益。在一個動態(tài)經(jīng)濟系統(tǒng)中，已有的制度安排決定了現(xiàn)有的成本——收益結構，從而決定了經(jīng)濟增長的收入流以及速度。當某種外在性的變化傳導到經(jīng)濟系統(tǒng)中，從而引起相對價格的變化，將改變現(xiàn)有的收益——成本結構。但這種變化引起的潛在收入流，在現(xiàn)有的制度安排下是不可能實現(xiàn)的。只有進行制度的變遷與創(chuàng)新，通過新的制度才能把潛在的收入流轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的收入流。當技術變遷被看作是相對價格變化誘致時，就不能認為技術變遷是外生于經(jīng)濟系統(tǒng)的，相反是經(jīng)濟增長的內(nèi)生性誘致因素。因此研究經(jīng)濟增長就不能把技術變遷簡單地看作外生過程。必須研究技術與制度的互動，才能真正找到經(jīng)濟增長的決定性因素。

二、我國改革過程中制度變遷的實踐

1、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的制度分析

在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制這個制度創(chuàng)新過程中，制度變遷是一個小群體為了獲取現(xiàn)有制度的外部利潤而自發(fā)組織起來并經(jīng)過一致同意而進行的。他們對這種制度變遷的預期收益比較大，在這種預期收益激勵下，制度創(chuàng)新就應運而生了，并被推廣到全國。

由此可見，這種制度變遷是源于群體的誘致性制度變遷，發(fā)展于國家的強制性制度變遷，群體對獲利機會的理性選擇促成了誘致性制度變遷，國家為推動社會經(jīng)濟發(fā)展，提高社會總產(chǎn)出，以強制實施來補充基層的誘致性制度變遷，達到國家與社會在制度變遷中的互動，以較小的制度創(chuàng)新成本獲取較大的制度創(chuàng)新收益。

2、設立經(jīng)濟特區(qū)的制度分析

20世紀80年代，中央決定在深圳、珠海等地設立經(jīng)濟特區(qū)，試行市場經(jīng)濟體制，這是由政府主導進行的一次制度變遷試驗，在經(jīng)濟特區(qū)進行的制度變遷，政府給予了很多的扶持，國家在經(jīng)濟特區(qū)進行制度變遷的過程中，投有設定太多的框框來限制。經(jīng)濟特區(qū)在制度變遷過程中，實施制度創(chuàng)新的主體是特區(qū)政府，特區(qū)政府采用的制度變遷路徑是：一是自主進行制度創(chuàng)新，二是借鑒西方發(fā)達國家中比較規(guī)范的市場經(jīng)濟模式、同時國家對特區(qū)制度的變遷時刻關注著，不斷進行評估和總結。

3、國有企業(yè)改革的制度變遷分析

國企改革是國家做出的重大制度變遷舉措，國企改革是完全由政府主導的、強制實施的制度變遷。建立“產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的現(xiàn)代企業(yè)制度是一種從上到下、從內(nèi)到外的整體性強制性制度變遷，政府一直主導著企業(yè)制度變遷的路徑、方式，變遷策略的選擇也都是由政府一手操縱，一手安排。政府是變遷的主體，制度變遷的方式和路徑不是由企業(yè)自主選擇，而是由體改部門和財政部門決定后強迫企業(yè)接受，企業(yè)沒有選擇的空間和權利。

三、制度變遷解釋中國經(jīng)濟增長的理論發(fā)展與不足

解釋中國經(jīng)濟增長的理論學說有以下幾種：

1、漸進式改革與經(jīng)濟增長

始于20世紀70年代末的中國的經(jīng)濟改革以經(jīng)濟增長和國民的富裕為目標，逐漸市場制度在雙軌經(jīng)濟體制中的作用已經(jīng)超過了計劃經(jīng)濟。90年代初新制度經(jīng)濟學開始在我國盛行，學術界出現(xiàn)了用制度變遷理論解釋中國經(jīng)濟增長的模型，在認同“改革就是制度變遷”的基礎上，一批經(jīng)濟學家對“漸進式改革”進行了探討。

2、政府與經(jīng)濟增長

對于中國制度變遷的推動力量，一般認為具有“政府主導型”特征。這意味著要理解中國的改革過程，必須首先理解政府的行為。楊瑞龍針對中國的制度變遷由政府主導這一特點，提出了“以供給為主導型制度變遷方式”的理論假說。

3、產(chǎn)權、企業(yè)與經(jīng)濟增長

盛洪最早看到市場規(guī)則在國有企業(yè)擴展，他看到國營企業(yè)內(nèi)計劃義務和權利的貨幣化、產(chǎn)權化對于改變政企關系、有效配置資源、增加激勵的重要性。田國強則探討了激勵機制(制度)變化對企業(yè)效率的影響。該理論框架從產(chǎn)權界定與資源有效配置的關系出發(fā)，認為在公有制條件下也可以設計出一套激勵機制(制度)來有效地配置資源。林毅夫則引入“自生能力”的概念，認為解釋傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體系向市場經(jīng)濟體系轉(zhuǎn)型的成功有賴于企業(yè)自生能力的成功解決。

四、總結與分析

綜觀30年來改革的歷程，制度創(chuàng)新貫穿了整個中國經(jīng)濟發(fā)展的始終，并對經(jīng)濟增長起著加速推動的作用?？梢哉f,1978年以來中國經(jīng)濟的波動實際上是一種“制度波動”其實質(zhì)是制度創(chuàng)新的邊際收益由遞增到遞減而最后為零的過程。制度變遷成為中國改革30年經(jīng)濟增長的最動態(tài)原因。

然而，制度因素不可能一直是經(jīng)濟增長的原動力，一旦制度變革的結果使生產(chǎn)關系已基本適應生產(chǎn)力的要求，也即制度已達到新的均衡時，起重要作用的將不再是制度，而是技術(生產(chǎn)力)。對目前的中國而言，制度不均衡仍然存在，中國的經(jīng)濟體制改革仍將深入場券進行下去，因而制度仍將是中國經(jīng)濟增長的源泉之一；然而，又由于中國的制度創(chuàng)新已達到一定階段，制度創(chuàng)新的效率遞增趨勢已經(jīng)減緩甚至有可能出現(xiàn)效率不變或遞減的狀況，我們又必須加強對知識的重視程度，使知識和制度成為中國經(jīng)濟下一步騰飛的兩大發(fā)動機。

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