姚凱茗

[摘要]國際貿(mào)易政策的博弈是一個(gè)長期的、重復(fù)的過程,在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天,唯有將自由貿(mào)易政策與貿(mào)易保護(hù)政策結(jié)合起來才是國家貿(mào)易獲得最大化的福祉,這也是本文的研究主旨。

[關(guān)鍵詞]自由貿(mào)易政策 保護(hù)貿(mào)易政策 博弈論 囚徒困境 重復(fù)博弈

一、國際貿(mào)易政策概論

國際貿(mào)易政策是各國在一定時(shí)期內(nèi)對進(jìn)口和出口貿(mào)易所實(shí)行的政策,是各國政府為了某種目的而制定的對外貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行管理的方針和原則?？v觀世界各國的對外貿(mào)易政策,基本上有兩種類型:一是自由貿(mào)易政策,二是保護(hù)貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策是一種既不限制進(jìn)口,也不控制出口的貿(mào)易政策。其主要內(nèi)容是國家取消對進(jìn)出口貿(mào)易的限制和障礙,取消對本國進(jìn)出口商品的各種特權(quán)和優(yōu)惠,使商品自由進(jìn)出口,在國內(nèi)外市場上自由競爭。保護(hù)貿(mào)易政策則是一種限制進(jìn)口,同時(shí)鼓勵(lì)出口的貿(mào)易政策。其主要內(nèi)容是國家廣泛利用各種限制進(jìn)口的措施,以保護(hù)本國市場免受外國商品的競爭,并對本國出口商品給予優(yōu)惠和補(bǔ)貼以提高其國際競爭力,使出口貿(mào)易不斷擴(kuò)大。

自由貿(mào)易政策主要流行于資本主義自由競爭時(shí)期,而英國是最早實(shí)行該政策的國家,它最先完成產(chǎn)業(yè)革命,是19世紀(jì)最強(qiáng)大的工業(yè)國家,其為當(dāng)時(shí)的世界工廠,商品銷向全世界,原料、食品購自全世界。這就決定英國必須沖破國內(nèi)保護(hù)貿(mào)易的限制,積極推行自由貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策為經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)制國家所采用,為國內(nèi)成長產(chǎn)業(yè)集團(tuán)所推動(dòng),它們是主要受益者。對經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱的國家及幼稚產(chǎn)業(yè),卻意味著市場被外國占領(lǐng),它們是主要受害者。因而自由貿(mào)易被認(rèn)為是“強(qiáng)者”的政策。從世界范圍來看,1860~1880年這20年間,是自由貿(mào)易的黃金時(shí)代,它是與資本主義自由競爭時(shí)代相適應(yīng)的。隨著自由競爭向壟斷的過渡,自由貿(mào)易又逐漸為保護(hù)貿(mào)易所代替。從19世紀(jì)80年代到第二次世界大戰(zhàn)前的60年間,是自由貿(mào)易衰亡時(shí)期。內(nèi)維爾?張伯倫曾說:只有《進(jìn)口關(guān)稅法》這樣的政策才能夠救帝國。甚至連保守黨領(lǐng)袖斯坦利?鮑德溫都說,自由放任已經(jīng)走到盡頭,就如同奴隸貿(mào)易一樣。

70年代中期以后,資本主義國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始出現(xiàn)“滯脹”局面,尤其是美國貿(mào)易逆差的迅速攀升,使得美國率先采取了保護(hù)貿(mào)易政策,這種貿(mào)易保護(hù)主義以非關(guān)稅壁壘為主要工具、以陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)和具有尖端技術(shù)的產(chǎn)業(yè)部門為保護(hù)重點(diǎn)、以“公平貿(mào)易”為旗號(hào),為與傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)相區(qū)別,故稱之新貿(mào)易保護(hù)主義。至此,保護(hù)貿(mào)易政策蔓延全球。

從世界經(jīng)濟(jì)的大角度來看,保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策像孿生兄弟在不同國家、一國之內(nèi)不同發(fā)展時(shí)期,同時(shí)存在并交叉地使用著,兩者又似乎不可調(diào)和。自由貿(mào)易有益于整個(gè)世界和各國的福利增加,保護(hù)貿(mào)易不利于各國經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,因而各國應(yīng)當(dāng)積極采取自由貿(mào)易政策。但是,從各國的局部利益來看,由于世界各國的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡,自由貿(mào)易給各國帶來的利弊、得失顯然是有較大差異的,發(fā)達(dá)的國家越是自由貿(mào)易,獲益越多;而發(fā)展中國家在國際分工中處于不利地位,因此如果實(shí)行完全的自由貿(mào)易,將給它們帶來種種損害或損失。由此可見,任何一個(gè)國家都不可完全依賴實(shí)行某個(gè)貿(mào)易政策,自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策的綜合運(yùn)用才是當(dāng)今國際貿(mào)易發(fā)展的有效途徑。

二、國際貿(mào)易政策中的非合作博弈

博弈論,亦名“對策論”、“賽局理論”,屬應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個(gè)分支,目前在很多學(xué)科都有廣泛的應(yīng)用。主要研究公式化了的激勵(lì)結(jié)構(gòu)間的相互作用。是研究具有斗爭或競爭性質(zhì)現(xiàn)象的數(shù)學(xué)理論和方法。也是運(yùn)籌學(xué)的一個(gè)重要學(xué)科。具有競爭或?qū)剐再|(zhì)的行為稱為博弈行為。在這類行為中,參加斗爭或競爭的各方各自具有不同的目標(biāo)或利益。為了達(dá)到各自的目標(biāo)和利益,各方必須考慮對手的各種可能的行動(dòng)方案,并力圖選取對自己最為有利或最為合理的方案。

一般認(rèn)為,博弈主要可以分為合作博弈和非合作博弈,目前經(jīng)濟(jì)學(xué)家們現(xiàn)在所談的博弈論一般是指非合作博弈。非合作博弈是指一種參與者不可能達(dá)成具有約束力的協(xié)議的博弈類型,這是一種具有互不相容味道的情形。非合作博弈研究人們在利益相互影響的局勢中如何選擇決策使自己的收益最大,即策略選擇問題。各國的貿(mào)易政策是策略互動(dòng)的,具有鮮明的博弈特征。

周孌孌在《從博弈的角度看國際貿(mào)易政策》中曾論述道:“在國與國之間的國際貿(mào)易中,對于一個(gè)追求國民福利最大化的國家來說,在任何情況下都不會(huì)選擇單方面的自由貿(mào)易措施?！眱蓢馁Q(mào)易需要在博弈中保持“合作”策略,雙方加強(qiáng)互信與合作,從博弈中達(dá)成利益均衡,以實(shí)現(xiàn)雙贏。

經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性和經(jīng)貿(mào)合作的互利性國際貿(mào)易的基礎(chǔ),兩國在長期的貿(mào)易博弈中保持有利于雙方的博弈贏得、有利于穩(wěn)定和促進(jìn)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系、有利于共同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。盡管在這個(gè)重復(fù)博弈中的某一個(gè)階段博弈中,還是要重視非合作博弈中的策略分析和選擇,但更重要的是要看到中美雙方在貿(mào)易博弈中由非合作博弈向合作博弈的轉(zhuǎn)化是有很大必要性的。

三、國際貿(mào)易政策中的合作博弈

重復(fù)博弈是一種特殊的博弈,在博弈中,相同結(jié)構(gòu)的博弈重復(fù)多次,甚至無限次。其中,每次博弈稱為“階段博弈”。在重復(fù)博弈中,每個(gè)參與人可以使自己在每個(gè)階段選擇的策略依賴于其他參與人過去的行為。也就是,如果重復(fù)博弈無限次,雙方就可能從不合作逐漸走向合作,從而獲得合作收益。

囚徒困境是博弈論的非零和博弈中具代表性的例子,在重復(fù)的囚徒困境中,博弈被反復(fù)地進(jìn)行。因而每個(gè)參與者都有機(jī)會(huì)去“懲罰”另一個(gè)參與者前一回合的不合作行為。這時(shí),合作可能會(huì)作為均衡的結(jié)果出現(xiàn)。背叛的動(dòng)機(jī)這時(shí)可能被受到懲罰的威脅所克服,從而可能導(dǎo)向一個(gè)較好的、合作的結(jié)果。作為反復(fù)接近無限的數(shù)量,納什均衡趨向于帕累托最優(yōu)。兩國貿(mào)易時(shí),都會(huì)下意識(shí)地?cái)[脫囚徒困境,而謀求一種相對穩(wěn)定的長期合作關(guān)系,使得雙方的福利都達(dá)到最大化,也由此從非合作博弈轉(zhuǎn)化到合作博弈。例如,雙方會(huì)通過締結(jié)貿(mào)易協(xié)定,相互削減關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘來促成國際貿(mào)易的長期開展,同時(shí),也由協(xié)議來約束雙方的貿(mào)易行為。

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