熊　偉　熊　英

摘要:文化對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生越來越重要的影響, 同時(shí)對外直接投資急速發(fā)展,因此,急需比較系統(tǒng)論述文化影響對外直接投資的機(jī)制。該機(jī)制就是對外直接投資由企業(yè)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢決定,而三大優(yōu)勢又受文化的全面影響。

關(guān)鍵詞:文化;對外直接投資;影響機(jī)制

要探討文化對對外直接投資的影響,首先應(yīng)該明確文化的內(nèi)涵與經(jīng)濟(jì)作用,然后將結(jié)合國際生產(chǎn)折衷理論的觀點(diǎn),論證三大優(yōu)勢決定對外直接投資而文化又影響三大優(yōu)勢,最后得出文化影響對外直接投資的機(jī)制:文化通過影響三大優(yōu)勢進(jìn)而影響對外直接投資。

一、文化的內(nèi)涵與經(jīng)濟(jì)作用

(一)文化的內(nèi)涵

現(xiàn)在世界上關(guān)于文化的定義和內(nèi)涵的解釋大約有一百多種。馬克思主義認(rèn)為,文化即人化,是人類在改造自然,社會(huì)和人本身的歷史過程中,賦予物質(zhì)和精神產(chǎn)品的全部總和以及人的行為方式,生活方式以人化的形式的特殊活動(dòng)。這種概括,將那種僅僅同勞動(dòng)生產(chǎn)相連的狹義文化擴(kuò)展為涵蓋人類創(chuàng)造物與人類自身活動(dòng)的廣義文化。按照對馬克思文化哲學(xué)的理解,可以把文化結(jié)構(gòu)區(qū)分為物質(zhì)文化、制度文化、精神文化三個(gè)層面。精神文化也稱為觀念文化,以心理、觀念、理論形態(tài)存在的文化,它就是我們通常所說,也是本文所指的狹義文化,它包括語言和符號(hào)、價(jià)值觀念、倫理道德、風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、民族主義以及涵蓋以上因素的企業(yè)文化等。

語言和符號(hào)在人類的交往活動(dòng)中都起著溝通的作用,還是文化積淀和貯存的手段,反映、傳授和創(chuàng)造文化。形體語言是溝通的另一種形式,在不同文化中,相同的手勢或其他動(dòng)作可能有不同含義。價(jià)值觀念是一個(gè)社會(huì)的成員評價(jià)行為和事物以及從各種可能的目標(biāo)中選擇合意目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)。它決定人們贊賞什么,追求什么.選擇什么樣的生活目標(biāo)和生活方式。同時(shí)價(jià)值觀念還體現(xiàn)在人類創(chuàng)造的一切物質(zhì)和非物質(zhì)產(chǎn)品之中。倫理道德通過教育和社會(huì)輿論等力量,使人們具有善與惡、榮譽(yù)與恥辱、正義與非正義等觀念,并逐漸形成一定的習(xí)慣和傳統(tǒng),以指導(dǎo)和控制人們的行為。風(fēng)俗習(xí)慣是人們約定俗成的行為準(zhǔn)則,規(guī)定了人們活動(dòng)的方向、方法和式樣,規(guī)定語言和符號(hào)使用的對象和方法,是價(jià)值觀念的具體化。宗教信仰是文化中真正能夠持久的基質(zhì),凝聚著一個(gè)民族的歷史和文化。 另外,民族主義往往會(huì)使一個(gè)民族自信自強(qiáng),也形成了本國產(chǎn)品的一種最為堅(jiān)實(shí)的保護(hù)屏障,一定程度上排斥了對外交流。企業(yè)文化就是企業(yè)中人們的群體心理和群體行為習(xí)慣,包括企業(yè)共同遵守的價(jià)值觀、信念和行為方式。

(二)文化的經(jīng)濟(jì)作用

探討文化的經(jīng)濟(jì)作用,將借用文化資本的概念。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們傳統(tǒng)地將資本分為物質(zhì)資本、人力資本、知識(shí)資本和制度資本等。1990 年,布迪厄提出文化資本的概念,從此文化資本開始進(jìn)入人們的視野并逐漸受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的關(guān)注。每個(gè)人,即使他沒有接受任何正規(guī)教育所代表的人力資本投資,但他一定習(xí)得了一系列的價(jià)值觀、信念、看法和思維方式,從生產(chǎn)的角度來看,這一系列價(jià)值觀、信念、看法和思維方式等實(shí)質(zhì)上是一種文化資本。

袁曉婷,陳春花(2006)認(rèn)為:文化資本對經(jīng)濟(jì)增長既有直接的影響,也有間接的影響,如圖1所示。

1、間接影響

文化資本制約著人們對資源、技術(shù)、制度等要素的選擇與合理配置,決定著人們需求的變化和觀念的創(chuàng)新,影響企業(yè)家的創(chuàng)新和決策,還有它的規(guī)模報(bào)酬遞增特性推動(dòng)著一個(gè)國家在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)人均收入持續(xù)地增減。

2、直接影響

文化資本能夠影響人們轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式及其中的互利交易。

二、三大優(yōu)勢決定對外直接投資

三大優(yōu)勢決定對外直接投資源于英國學(xué)者鄧寧(John H. Dunning)于1981年提出的國際生產(chǎn)折衷理論,又稱OIL模式。目前也有爭議,為此,有必要對該理論進(jìn)行述評。

(一)國際生產(chǎn)折衷理論簡述

鄧寧認(rèn)為,企業(yè)的國際經(jīng)營決策是由企業(yè)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢這三組變量決定的。這三組變量的不同組合決定跨國公司在出口貿(mào)易、對外直接投資與許可證交易之間的選擇。如果同時(shí)具備三類優(yōu)勢,企業(yè)就可以采取對外直接投資組織國際生產(chǎn)。對外直接投資是充分利用三類優(yōu)勢的最佳方式。具體而言,三大優(yōu)勢含義如下。

(1)企業(yè)優(yōu)勢

企業(yè)優(yōu)勢是指一國企業(yè)擁有但外國企業(yè)無法獲得或擁有的有利經(jīng)營條件、資產(chǎn)及其所有權(quán)。它又稱為所有權(quán)優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢或壟斷優(yōu)勢。企業(yè)優(yōu)勢分為四類:第一,技術(shù)優(yōu)勢。主要包括專利、專用技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、銷售技巧、研究與開發(fā)能力等。第二,規(guī)模優(yōu)勢。包括內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第三,人才優(yōu)勢。第四,金融和貨幣優(yōu)勢。

(2)內(nèi)部化優(yōu)勢

內(nèi)部化優(yōu)勢是指企業(yè)通過擴(kuò)大自己的組織與經(jīng)營活動(dòng),將其所有的資產(chǎn)內(nèi)部化而擁有最大收益的優(yōu)勢。企業(yè)內(nèi)部化的動(dòng)機(jī)是避免外部市場不完全性對企業(yè)經(jīng)營的不利影響,把中間產(chǎn)品的交易成本降到最低水平,防止技術(shù)外溢。

(3)區(qū)位優(yōu)勢

區(qū)位優(yōu)勢是指一個(gè)國家相對于其他國家為外國企業(yè)在該國投資設(shè)廠提供的更有利的條件。它的大小取決于東道國的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等環(huán)境。區(qū)位優(yōu)勢決定著對外直接投資的部門結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)和國際生產(chǎn)的類型。

(二)對國際生產(chǎn)折衷理論的修正

國際生產(chǎn)折衷理論吸收了過去出現(xiàn)的各種對外直接投資理論的精華,能夠解釋企業(yè)進(jìn)行三種主要國際經(jīng)營活動(dòng)的原因,是迄今為止比較完備的跨國經(jīng)營理論。但它無法解釋越來越多的發(fā)展中國家企業(yè)對外直接投資,因?yàn)檫@些企業(yè)并不同時(shí)具備三大優(yōu)勢,也不具備發(fā)達(dá)國家企業(yè)的絕對優(yōu)勢,他們的很多投資為技術(shù)尋求型、資本尋求型、資源尋求型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移型等。所以,有必要修正它。

1、三大優(yōu)勢可以相互替代

中國學(xué)者林葉1991年在《中國跨國公司論》一書中對鄧寧的折衷理論進(jìn)行了修正:發(fā)展中國家不同時(shí)具備三種優(yōu)勢仍可能發(fā)生對外投資,這是由三種優(yōu)勢相互替代產(chǎn)生的。當(dāng)內(nèi)部化優(yōu)勢(I)分別大于所有權(quán)優(yōu)勢(O)與區(qū)位優(yōu)勢(L)時(shí),內(nèi)部化優(yōu)勢就彌補(bǔ)了所有權(quán)優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢的劣勢,就可能發(fā)生尋求最大程度地發(fā)揮內(nèi)部化優(yōu)勢的國家和地區(qū)的投資。同理,可以發(fā)生尋求區(qū)位優(yōu)勢或?qū)で笏袡?quán)優(yōu)勢的對外直接投資。在人均GNP低于400美元的國家仍可能發(fā)生對外投資,這是某些領(lǐng)域的比較優(yōu)勢決定的。

2、企業(yè)優(yōu)勢應(yīng)是相對優(yōu)勢

筆者以為,企業(yè)優(yōu)勢應(yīng)是相對優(yōu)勢,不僅相對于東道國企業(yè),也可相對于母國同類企業(yè)。越來越多的發(fā)展中國家的企業(yè)對外直接投資,往往是尋求技術(shù)、資本與資源等,甚至是被迫跟進(jìn)國外市場。它們并非都具有相對于東道國企業(yè)的優(yōu)勢,但是一般都具有相對于本國同類企業(yè)的優(yōu)勢;否則,它們很難率先或跟進(jìn)跨出國門。后來出現(xiàn)的針對發(fā)展中國家對外直接投資的小規(guī)模技術(shù)理論、技術(shù)地方化理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移論等都與企業(yè)的相對優(yōu)勢有關(guān)。

因此,修正后的國際折衷理論可以適用于所有國家所有類型的對外直接投資?？梢?三大優(yōu)勢決定了企業(yè)的對外直接投資。那么,什么因素影響三大優(yōu)勢從而影響對外直接投資呢?

三、文化全面影響三大優(yōu)勢

以下將逐一分析文化全面影響導(dǎo)致對外直接投資的三大優(yōu)勢。

(一)文化影響企業(yè)優(yōu)勢

文化對企業(yè)的人才、技術(shù)、產(chǎn)品、管理等優(yōu)勢都有影響。

1、文化影響著企業(yè)的人才的吸引、獲得與培養(yǎng)

企業(yè)提倡“誠信、團(tuán)隊(duì)、合作、創(chuàng)新”的價(jià)值觀,吸引人才效果顯著。當(dāng)一種企業(yè)文化使職工得到職業(yè)化訓(xùn)練,并形成其激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制的對稱結(jié)構(gòu)時(shí),企業(yè)內(nèi)就會(huì)成長出一批優(yōu)秀的人才。反之,有損企業(yè)的人才優(yōu)勢。比如,儒家文化中的群體意識(shí)、“唯上、唯君、唯父”、 “生死有命,富貴在天”等消極思想限制了人才的涌現(xiàn)與培養(yǎng),從而削弱了對外投資的優(yōu)勢。

2、文化影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、保護(hù)與傳導(dǎo)

僵化的企業(yè)文化不利于傳導(dǎo)與創(chuàng)新技術(shù)。此外,在國際投資中,由于我國企業(yè)缺乏對自己的無形資產(chǎn)借助法律加以保護(hù)的意識(shí),對自己的產(chǎn)品技術(shù)尚未采用專利法、商標(biāo)法等法律措施加以全方位保護(hù),導(dǎo)致無形資產(chǎn)泄露、被外方人員盜走,造成一些很有優(yōu)勢的無形資產(chǎn)流失。

3、文化影響企業(yè)的產(chǎn)品優(yōu)勢

以變化、新奇、差異、個(gè)性等為特征的企業(yè),定位于“領(lǐng)先使用者”細(xì)分市場,產(chǎn)品優(yōu)勢是“時(shí)尚”。相反,以穩(wěn)定、有序、規(guī)范、無差錯(cuò)等官僚文化為主體文化的企業(yè),其產(chǎn)品性質(zhì)為“長壽型”,其產(chǎn)品優(yōu)勢是“質(zhì)量——成本”,對應(yīng)的細(xì)分市場是“從眾者”和“保守者”。

4、文化對企業(yè)優(yōu)勢的其他影響

互利合作的文化使管理等都更有保障。一種凝聚力強(qiáng)大的企業(yè)文化可以提高企業(yè)在國際投資中的談判權(quán)利,獲得更多的利益。一個(gè)自由的、不受國家干預(yù)的文化中成長的企業(yè),能更好的適應(yīng)國際市場的變化,時(shí)刻保持競爭力和活力。

(二)文化影響內(nèi)部化優(yōu)勢

跨國公司內(nèi)部的文化差異增加了管理成本從而削弱了內(nèi)部化優(yōu)勢。

1、機(jī)制

內(nèi)部化理論認(rèn)為跨國公司形成和發(fā)展的根本原因不僅在于它對國際市場的替代,從而節(jié)約了交易成本,而且更重要的是它創(chuàng)造出企業(yè)內(nèi)部的國際分工和交易體系,從而實(shí)現(xiàn)更高程度的節(jié)約或取得更大的效益。內(nèi)部化的收益大于其成本時(shí)才會(huì)有意義。內(nèi)部化的收益一定時(shí),其優(yōu)勢大小取決于其成本的高低。內(nèi)部化的成本主要是企業(yè)擴(kuò)張?jiān)黾拥墓芾沓杀?而國際企業(yè)的文化差異與摩擦是導(dǎo)致管理成本增加的主要原因。胡浩(2004)認(rèn)為對文化差異的測量一般是通過Kogut & Singh 設(shè)計(jì)的文化差異指數(shù)來度量的。一般認(rèn)為文化差異較大時(shí), 跨國公司在東道國投資的績效水平會(huì)較差, 原因在于文化差異會(huì)造成交易效率的下降、敵意的產(chǎn)生或顯著的不適、經(jīng)常的文化沖突等等。

2、表現(xiàn)

劉宗明、石文慧(2006)總結(jié)了:“Hofstede提出的國家文化模型主要由權(quán)力化程度、個(gè)人主義/ 集體主義、不確定性規(guī)避、男性/ 女性主義和長/ 短期取向等維度構(gòu)成的。企業(yè)層面的文化差異往往也都是國家文化在這些維度上差異的不同體現(xiàn)。根據(jù)Hofstede的研究結(jié)果,趙曙明等人就美國、英國、法國、德國、日本與中國等六個(gè)國家在上述五個(gè)維度上進(jìn)行比較(趙曙明,張捷,2005),結(jié)論是中外企業(yè)文化化存在著巨大的差異?！蔽幕愋?、溝通方式、認(rèn)同程度、宗教信仰等的差異都會(huì)影響內(nèi)部化優(yōu)勢。彭新萬(2003)指出:中國對外投資企業(yè)面臨的跨文化管理問題主要有:管理理念、價(jià)值判斷、風(fēng)俗習(xí)慣三者不同引起的問題。不同的文化環(huán)境要求不同的管理方式,在某一文化中適合的組織戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和技術(shù)在另一文化中卻可能導(dǎo)致失敗。

(三)文化影響區(qū)位優(yōu)勢

區(qū)位優(yōu)勢涉及到東道國的整體環(huán)境,包括政治、經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)、文化等軟硬要素。東道國文化的異同與優(yōu)劣會(huì)影響對外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢。一般而言,越接近本國文化、人文環(huán)境越好的國家越有利于作為投資的東道國,因?yàn)樯鐣?huì)文化方面的交易費(fèi)用較低。

1、東道國文化的異同影響對外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢

我們對外直接投資時(shí),選擇越接近本國文化的東道國越有利。

孫焱林與胡松(2004)運(yùn)用1997年的數(shù)據(jù)估計(jì)中國與其FDI的主要來源國(28個(gè)DECD國家和5個(gè)非OECD的亞洲國家和地區(qū))之間的Gravity模型。Gravity模型預(yù)測到中國的FDI中有80%來自亞洲國家和地區(qū)?！氨疚耐ㄟ^定量分析說明了中國之所以吸引的許多FDI,是因?yàn)榕c其他國家相比,其擁有較大的文化和地理優(yōu)勢。中國和亞洲主要的FDI來源國(包括日本和幾個(gè)新興工業(yè)國(地區(qū)))有很多相同的文化關(guān)系,而且和這些來源國的地理距離很近。我們強(qiáng)調(diào)文化和地理對FDI的影響并不意味著FDI政策、市場規(guī)模和政治穩(wěn)定性等因素對吸引FDI沒有關(guān)系,事實(shí)上,后面列出的一些因素幫助東道國達(dá)到或是提高其吸引FDI的潛在值。”

2、東道國文化的優(yōu)劣影響對外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢

東道國優(yōu)良的文化環(huán)境會(huì)增加外來直接投資的區(qū)位優(yōu)勢。儒家文化地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與吸引外來直接投資的巨大成功就是明證。儒家管理集治國、治家、治生、治身為一體,是體現(xiàn)“天、地、人”和諧統(tǒng)一的完整體系,而其中又以治國為其最高成就。具有現(xiàn)代意義的儒家管理在國家治理方面的成功,尤以新加坡、韓國等最為典型。相反,東道國的文化環(huán)境惡劣甚至敵對可能會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重錯(cuò)誤。如伊朗革命后社會(huì)中長期積累的對英美等西方國家的憎恨情緒最終導(dǎo)致了新政府在革命成功后把大批外國石油公司所有權(quán)收歸國有。

3、東道國文化的類型影響對外直接投資區(qū)位

東道國文化的類型可以分為保守型與進(jìn)取型,個(gè)人主義與集體主義,權(quán)力差距大與權(quán)力差距小等,影響對外直接投資的意愿從而影響區(qū)位分布。比如保守型為主流價(jià)值觀念的國家,對外交流的欲望不會(huì)太強(qiáng)烈,所以不利于貿(mào)易投資的發(fā)展,而進(jìn)取型相反。東道國文化的類型還影響對外直接投資的研究與開發(fā)地點(diǎn)。周凌霄(2006)對此有比較系統(tǒng)的分析?！翱鐕驹谶M(jìn)行投資時(shí)應(yīng)該把研發(fā)部門布置在文化環(huán)境有利于實(shí)現(xiàn)更高研發(fā)效率的國家。權(quán)力差距越小、不確定性規(guī)避越低、鼓勵(lì)個(gè)人主義與男性主義的國家為最佳地點(diǎn)?！?/p>

三、小結(jié)與啟示

綜上所述,文化全面影響了企業(yè)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢與區(qū)位優(yōu)勢,從面影響對外直接投資。所以,文化是全面影響對外直接投資的因素(如圖所示)。該結(jié)論的啟示是一國要高度重視文化建設(shè),才能更好地促進(jìn)對外直接投資。

文化影響對外直接投資機(jī)制“菱形圖”

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(作者單位:湖南大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院長沙民政職業(yè)技術(shù)學(xué)院)