周衛(wèi)民　張益豐

[內(nèi)容摘要]按照管理、資本和勞動要素的產(chǎn)出彈性關(guān)系的新理論假說，利用我國9個發(fā)達(dá)地區(qū)2000—2006年的面板數(shù)據(jù)對要素產(chǎn)出彈性理論假說的檢驗(yàn)，其結(jié)果表明，由于我國在技術(shù)進(jìn)步中一直主要依靠技術(shù)引進(jìn)和缺乏自主創(chuàng)新，從而使技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為資本增加型。理論假說前提的偏離導(dǎo)致實(shí)證分析結(jié)果和理論分析結(jié)果不一致。結(jié)論表明，在不同的工業(yè)化發(fā)展階段，可以選擇的技術(shù)進(jìn)步方式不同，要素投入的組合方式也不同。當(dāng)前我國應(yīng)該改變資本投入過快增長的現(xiàn)狀，強(qiáng)調(diào)管理要素和高素質(zhì)勞動力投入，通過不斷促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提高要素的使用效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速增長。

[關(guān)鍵詞]要素產(chǎn)出彈性；技術(shù)進(jìn)步；管理要素

一、生產(chǎn)要素類型及涵義

有關(guān)生產(chǎn)要素的論述最初可以追溯到威廉·配第的《賦稅論》：“土地是財富之母，勞動則為財富之父和能動要素”，即土地和勞動都創(chuàng)造財富和價值，生產(chǎn)要素是二元的。后來，亞當(dāng)·斯密提出，“一國國民每年的勞動，本來就是供給他們每年消費(fèi)的一切生活必需品和便利品的源泉……只有勞動才是價值的普遍尺度和正確尺度”，并認(rèn)為“無論是什么社會，商品的價格歸根到底都分解成為勞動、資本和土地三個部分或其中之一”。從而確定了三要素說的雛型。薩伊的三位一體公式標(biāo)志著三要素說的確立，薩伊認(rèn)為價值是勞動(或人類的勤勞)、自然所提供的各種要素和資本的共同作用產(chǎn)生的成果，并明確提出勞動、資本和土地是最基本的三種生產(chǎn)要素。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中提出，“組織”對于生產(chǎn)起著重要的作用，因此，他把“組織”列為第四要素，從而對傳統(tǒng)的三要素說進(jìn)行了補(bǔ)充和發(fā)展。20世紀(jì)五、六十年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫茲涅茨和羅伯特·索洛的研究成果都揭示出技術(shù)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長長期的主要因素，技術(shù)進(jìn)步是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的一個非常重要的源泉?！督?jīng)濟(jì)學(xué)百科全書》把生產(chǎn)要素解釋為：是指在貨物和勞務(wù)的生產(chǎn)中所使用的各種投入。這些要素按照傳統(tǒng)的方法大致劃歸為如下四大類：資本、勞動、土地和企業(yè)家才能。其中，企業(yè)家能力又被稱為管理要素，是生產(chǎn)諸要素中最難定義的。

技術(shù)要素是指制造某項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用某項(xiàng)工藝或提供某項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識。技術(shù)要素的表現(xiàn)形態(tài)可以是文字、表格、數(shù)據(jù)、配方等有形形態(tài)，也可以是實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、個人的專門技能等無形形態(tài)?！耙话銇碚f，技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)品遞增的作用。因而技術(shù)進(jìn)步對一既定的要素利用水平會引起產(chǎn)出遞增?？紤]技術(shù)時主要的問題集中在兩方面：這種技術(shù)變革的形式和潛在的中性。”在一個經(jīng)濟(jì)體中，資本和勞動力是技術(shù)的主要載體，技術(shù)進(jìn)步對資本和勞動力起到重要的促進(jìn)作用。在勞動密集型或資本密集型生產(chǎn)中，技術(shù)往往可以被部分替代，如通過較多數(shù)量的勞動力可以替代某一種并不復(fù)雜的技術(shù)；但在技術(shù)密集型生產(chǎn)中，技術(shù)卻往往是勞動力的數(shù)量無法替代的。

二、增長理論中技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)機(jī)制

關(guān)于技術(shù)進(jìn)步，古典增長理論和新古典增長理論就已經(jīng)有較多的論述，其中主要包括?？怂埂⒐_德和索洛等對技術(shù)中性的論述。希克斯認(rèn)為中性技術(shù)進(jìn)步是指，當(dāng)發(fā)明使勞動力和資本的邊際生產(chǎn)率提高的比例相同時，它就被說成是中性的。即如果在資本—勞動力比率不變時，資本的邊際產(chǎn)量與勞動力的邊際產(chǎn)量的比率保持不變，這種技術(shù)進(jìn)步就是?？怂怪行缘?。哈羅德(Harrod，1948)認(rèn)為如果在利潤率或利率不變時，資本—產(chǎn)出比率也保持不變，技術(shù)進(jìn)步就是中性的。如果利潤率在技術(shù)進(jìn)步之后保持不變而資本一產(chǎn)出比率提高，則技術(shù)進(jìn)步是節(jié)省勞動力的技術(shù)進(jìn)步。相反，如果當(dāng)利潤率不變時，資本—產(chǎn)出比率隨著技術(shù)進(jìn)步而降低，則技術(shù)進(jìn)步是節(jié)省資本的技術(shù)進(jìn)步。索洛中性技術(shù)進(jìn)步是在工資率和人均產(chǎn)出不變條件下，技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)函數(shù)上移，即與任一K/L相應(yīng)的Y/L增加，技術(shù)進(jìn)步只是純粹提高了資本的效率，因此，索洛中性技術(shù)進(jìn)步等同于純粹擴(kuò)大資本的技術(shù)進(jìn)步。

當(dāng)勞動力和資本正在生產(chǎn)一種產(chǎn)品且存在哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步時，可能會使工資和利潤的提高同產(chǎn)出的增長成正比。從這一點(diǎn)來說，資本—產(chǎn)出比率不變的假定意味著資本存量和勞動力按相同的比率增加。這就是說，資本家的收入可能同工人的工資具有相同的提高速度。如果技術(shù)進(jìn)步是節(jié)省資本的，在利率不變的情況下，國民產(chǎn)出中的勞動力的份額就會提高，而資本的份額可能會降低。相反，在利率不變的情況下，節(jié)省勞動力的技術(shù)進(jìn)步將降低國民產(chǎn)出中的勞動力的份額，而提高資本的份額。

由此可見，在技術(shù)中性的討論中，技術(shù)進(jìn)步可以分為勞動增加型、資本增加型、勞動和資本均等增加型即中性技術(shù)進(jìn)步三種類型。在技術(shù)發(fā)展的歷史過程中，企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的變化總的來說是朝著節(jié)約勞動者的勞動時間和減少勞動強(qiáng)度的方向發(fā)展。這個過程使勞動者的自由時間增加，勞動努力供給程度可以提高，如果通過管理的投入，予以最佳的激勵，勞動要素的產(chǎn)出效率會提高，產(chǎn)出中越來越少的勞動投入的產(chǎn)出貢獻(xiàn)得以增加。經(jīng)過一個較長的時間周期，如果這種激勵持續(xù)下去，這些能力的供給可以并會通過總結(jié)處理經(jīng)濟(jì)環(huán)境變遷的經(jīng)驗(yàn)和技巧而獲得增加，或通過培訓(xùn)和教育等方式對這種形式的人力資本進(jìn)行投資而增加。

實(shí)質(zhì)上，技術(shù)進(jìn)步對于經(jīng)濟(jì)增長的作用在新古典增長理論中被區(qū)分為兩個方面。一是體現(xiàn)了的技術(shù)進(jìn)步(Embodied Technical change)。體現(xiàn)了的技術(shù)進(jìn)步是在它能對經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出增長率起作用之前，它必須在物質(zhì)上已經(jīng)包括在新生產(chǎn)出來的資本品之中，或者同新訓(xùn)練和教育出來的工人結(jié)合在一起。二是“不體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步”(Disembodied Technical Change)?！安惑w現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步”是指在沒有任何新投資的情況下，即假定資本存量是完全同質(zhì)的，利用不變的投人生產(chǎn)出更多的產(chǎn)出，如組織改進(jìn)這樣的技術(shù)進(jìn)步就是一種不體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步，因?yàn)椴槐伢w現(xiàn)于新生產(chǎn)出來的資本品或新訓(xùn)練、教育出來的工人之上，它就產(chǎn)生利益，只要是屬于不體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步，在理論上就有可能假定勞動力是同質(zhì)的，因?yàn)椴还苣挲g、訓(xùn)練程度和教育狀況如何，技術(shù)進(jìn)步將使一切工人的生產(chǎn)率都同比例地受益。

然而，新增長理論主要重視技術(shù)進(jìn)步對于經(jīng)濟(jì)增長的作用并認(rèn)為，由知識積累或人力資本積累引起的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。大多數(shù)新增長模型都著重考察技術(shù)進(jìn)步得以實(shí)現(xiàn)的各種機(jī)制，考察技術(shù)進(jìn)步的各種具體表現(xiàn)形式：諸如產(chǎn)品品種增加、產(chǎn)品質(zhì)量升級、邊干邊學(xué)、人力資本積累等。

羅默關(guān)于內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的主要思想在于：(1)技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中扮演著核心角色。技術(shù)進(jìn)步為持續(xù)的資本積累提供了激勵。(2)技術(shù)的標(biāo)志性特征是，使用它的邊際成本接近于零。因而開發(fā)或引進(jìn)一項(xiàng)新技術(shù)相當(dāng)于投入一個固定成本。在此基礎(chǔ)上，羅默認(rèn)為技術(shù)在本質(zhì)上是非競爭的，但是，在產(chǎn)權(quán)上它是部分排他的。部分排他是指技術(shù)在研究開發(fā)部門可以被自由使用，因而是非排他的；但是，在中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門，技術(shù)將受到專利的保護(hù)，因而是排他的。羅默認(rèn)為，企業(yè)通過研究活動可以生產(chǎn)出新的技術(shù)知識，當(dāng)這些知識不斷地被投入到生

產(chǎn)中時，生產(chǎn)就會體現(xiàn)出報酬遞增的性質(zhì)，經(jīng)濟(jì)也可以不依賴外部力量而保持持續(xù)的增長。在這些理論中，技術(shù)進(jìn)步來自于有目的的研究活動，研究的成本由技術(shù)產(chǎn)品的壟斷租金予以補(bǔ)償。由于不斷有新的技術(shù)被生產(chǎn)出來，經(jīng)濟(jì)在長期中就能始終保持一個正的增長率。

上述關(guān)于技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)機(jī)制的各種增長理論，都忽視了企業(yè)家才能的發(fā)揮和組織形式的改進(jìn)等方面的管理要素投入對技術(shù)進(jìn)步的重要作用。在羅默的上述理論中，企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入的動力和促進(jìn)新的技術(shù)知識生產(chǎn)出來的機(jī)制等問題并沒有得以解決。而這些問題的解決必須考慮企業(yè)家的職能和組織形式的改進(jìn)，從這個意義上說，管理投入實(shí)質(zhì)是技術(shù)進(jìn)步的一種重要實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

三、管理要素在技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)機(jī)制中的作用方式

管理要素在經(jīng)濟(jì)中起作用的方式主要有：(1)企業(yè)家能力對其他要素的配置效率和激勵效率的增進(jìn)；(2)組織形式的改進(jìn)對投入產(chǎn)出關(guān)系和微觀組織經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。企業(yè)家才能是管理要素核心組成部分，管理是對企業(yè)全部生產(chǎn)要素的“組織”活動，而企業(yè)家就是管理要素的“靈魂”。

如果從技術(shù)進(jìn)步的實(shí)現(xiàn)過程來看，管理要素投入是技術(shù)進(jìn)步得以實(shí)現(xiàn)的一種機(jī)制。企業(yè)家獲得企業(yè)剩余。出于對利潤最大化的追求，企業(yè)家會把剩余用于創(chuàng)新和改善生產(chǎn)方式上來，從而使企業(yè)生產(chǎn)效率提高。企業(yè)家在生產(chǎn)過程和經(jīng)營過程中，通過發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新和變化的機(jī)會來獲取剩余，企業(yè)家的一個非常重要的能力是在變化過程中對能帶來收益的新變化進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，形成可以指導(dǎo)下一次重復(fù)出現(xiàn)事件的知識，實(shí)現(xiàn)隱性知識向顯性知識的轉(zhuǎn)化，使得決策從非常規(guī)方面向常規(guī)方面轉(zhuǎn)變，從而提高決策的效率。效率的提高直接帶來剩余的增加，從而有更多投入用于創(chuàng)新和生產(chǎn)方式的改進(jìn)，最終獲得技術(shù)進(jìn)步。從這個意義上說，我們可以把管理要素作為經(jīng)濟(jì)增長的一種內(nèi)生性要素，納入新增長理論的分析框架，作為技術(shù)進(jìn)步的一種效率實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

有關(guān)研究表明，在1900—1955年半個多世紀(jì)中，固定資本每增加1％，生產(chǎn)提高0.2％；勞動力每增加1％，生產(chǎn)提高0.76％；而訓(xùn)練有素的管理人員每增加1％，生產(chǎn)提高達(dá)1.8％。也就是說，管理所帶來的經(jīng)濟(jì)效益相當(dāng)于固定資本的9倍，相當(dāng)于一般勞動力的2.4倍。生產(chǎn)力越發(fā)展、科學(xué)技術(shù)越發(fā)達(dá)，管理對生產(chǎn)力發(fā)展的影響作用也就越大。

以上經(jīng)驗(yàn)和理論分析表明，管理要素作為技術(shù)進(jìn)步的一種實(shí)現(xiàn)機(jī)制，會帶來要素生產(chǎn)率的改進(jìn)，要素生產(chǎn)率的變化會對宏觀生產(chǎn)中要素的綜合使用效率產(chǎn)生影響，因此，管理要素在產(chǎn)出增長中必然存在貢獻(xiàn)。為分析管理要素在經(jīng)濟(jì)增長中產(chǎn)生的貢獻(xiàn)和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的方式，我們構(gòu)建一個包括管理要素投入在內(nèi)的宏觀生產(chǎn)函數(shù)如下：Y=F(L，K，N，M)(1)

其中，L、K、N、M分別代表勞動、資本、土地和管理各要素。假定土地不變，即不考慮土地要素的作用，生產(chǎn)函數(shù)的具體表示形式仍然參照經(jīng)典C-D函數(shù)形式為：Y=AM^αL^βK^γ(2)

在(2)式所表示的函數(shù)中，假定技術(shù)水平不變，用常數(shù)A表示科技進(jìn)步率。L、K、M分別代表勞動、資本和管理，α、β、γ分別代表管理、勞動和資本的產(chǎn)出彈性。由于管理要素是一種整合和組織其他要素資源、提高要素使用效率的能動要素，而管理的對象主要是人，勞動力或人力資本的可激勵特征是管理促進(jìn)效率的基礎(chǔ)，管理提高效率的首要途徑是與勞動力或人力資本結(jié)合，因?yàn)楣芾硪貙Y本、勞動和土地都可以進(jìn)行配置，但勞動除了有配置效率之外，還有激勵效率；資本要素在產(chǎn)出中的比例越大，會導(dǎo)致勞動要素投入的減少，從而使管理要素作用產(chǎn)生的整體要素使用效率降低，因此生產(chǎn)函數(shù)中勞動要素的產(chǎn)出彈性β越大，勞動的份額越多，管理要素在經(jīng)濟(jì)中的作用就越有效率。由此我們提出一個理論假說：即在正常的市場經(jīng)濟(jì)條件下，假定技術(shù)進(jìn)步是哈羅德中性(即技術(shù)進(jìn)步不表現(xiàn)出節(jié)約勞動的特征)的高度工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)體中α近似于β/γ，這表達(dá)了管理投入的產(chǎn)出彈性α與勞動要素的產(chǎn)出彈性β成正比，與資本要素的產(chǎn)出彈性γ成反比。

管理要素在經(jīng)濟(jì)中的這種作用方式，提高了要素的綜合使用效率，也就是促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)然，管理要素、勞動要素和資本要素三者間的產(chǎn)出彈性關(guān)系會隨著工業(yè)化程度的變化而變化，并且，如果技術(shù)進(jìn)步是非中性的，技術(shù)進(jìn)步改變了K和L的比值，則M、K和L之間的產(chǎn)出關(guān)系也會變化，這是一個較為復(fù)雜的變化過程，對其的計量檢驗(yàn)應(yīng)該慎重。

發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，在工業(yè)化后期，勞動要素的產(chǎn)出彈性和勞動在產(chǎn)出中所占份額是資本要素的近三倍，這說明隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最初僅靠資本高投入的增長會逐漸過渡到依靠資本和勞動，特別是勞動投入的增長方式上來，發(fā)達(dá)國家的“三二一”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，第三產(chǎn)業(yè)占有較大的產(chǎn)業(yè)份額和使用更多數(shù)的勞動力就已經(jīng)說明了這一點(diǎn)。但由于傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)僅僅分析資本和勞動在經(jīng)濟(jì)中的貢獻(xiàn)，因此無法反映管理要素在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)。

四、我國部分發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)份額計量檢驗(yàn)

(一)數(shù)據(jù)選取與說明

本文選取2000—2006年度全國主要經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)出及相關(guān)數(shù)據(jù)作為省際面板數(shù)據(jù)，詳細(xì)數(shù)據(jù)來自中國統(tǒng)計年鑒。其中，資金投入K是各年固定資產(chǎn)凈值年平均余額與流動資金年平均余額之和，勞動投入L以年平均職工人數(shù)計算，工業(yè)總產(chǎn)值Y作為產(chǎn)出項(xiàng)，利潤M近似作為企業(yè)的管理投入。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中管理要素或企業(yè)家才能的報酬是正常利潤，當(dāng)然其假定是在完全競爭的條件下，但我國的現(xiàn)實(shí)是大多數(shù)規(guī)模以上企業(yè)都是國有企業(yè)，這些企業(yè)不同程度地存在壟斷成分，甚至有很大的壟斷勢力，利潤中有一部分是政策性壟斷的結(jié)果。但利潤的規(guī)模直接反映了企業(yè)經(jīng)營管理的好壞，某種程度上反映了管理要素作用的結(jié)果。因?yàn)橐话銇碚f，經(jīng)營管理得好的企業(yè)都有正的利潤，而虧損企業(yè)一般都是經(jīng)營不善的企業(yè)，而且馬歇爾在關(guān)于企業(yè)家收入的論述中也指出，企業(yè)家這種運(yùn)用資本的經(jīng)營才能的供給價格由三種因素構(gòu)成：一是資本的供給價格，即利息；二是經(jīng)營才能和精力的供給價格，是企業(yè)家獲得的純經(jīng)營收人；三是把適當(dāng)?shù)慕?jīng)營才能和必需的資本結(jié)合在一起的那種組織或所形成的商譽(yù)的供給價格。因此，可以把利潤M近似作為企業(yè)的管理投入。在數(shù)據(jù)處理上，以1999年為基期(P1999=100)用工業(yè)品出廠價格指數(shù)(定基價格指數(shù))分別折算出各年度實(shí)際的工業(yè)生產(chǎn)總值、資本和利潤。

(二)計量檢測過程和結(jié)果

我們考慮將北京、天津以及河北、山東和遼寧省數(shù)據(jù)定義為環(huán)渤海區(qū)、將上海、江蘇和浙江定義為長三角地區(qū)、將廣東單獨(dú)定義為珠三角地區(qū)。這樣，整個設(shè)立三個虛擬變量AREA1，AREA2，AREA3分別為環(huán)渤海區(qū)、長三角地區(qū)和珠三角地區(qū)。首先根據(jù)方程式(2)進(jìn)行面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)回歸分析，其結(jié)果見表1：

根據(jù)Hausman檢測結(jié)果卡方數(shù)值為32.05，大于臨界值，選用固定效應(yīng)模型

進(jìn)行檢測。從表1可知，區(qū)域效應(yīng)在固定效應(yīng)模型中并未顯現(xiàn)出來。在下一步檢測中可以忽略不計。接下來我們就固定效應(yīng)模型和面板模型廣義矩估計進(jìn)行比較。采用面板模型的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤檢測主要是假設(shè)微觀計量中橫截面維度上是獨(dú)立的，然而，真實(shí)情況卻是具有一定相關(guān)性，主要包括由于系列相關(guān)和異方差造成的影響，利用面板穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤GMM(廣義矩)估計可以有效克服這些弊端。

通過對固定效應(yīng)模型進(jìn)行Breusch-Pagan檢驗(yàn)其是否存在橫截面相關(guān)性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)x²₍₃₆₎=50.521，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于臨界值，說明橫截面數(shù)據(jù)之間存在嚴(yán)重的相關(guān)性。另外，采用修正的Wald檢驗(yàn)來檢測是否存在群組間的異方差(Groupwise Heteroskedasticity)，其零假設(shè)為面板同方差，檢測結(jié)果表明x²₍₉₎=66.64，說明存在嚴(yán)重的面板異方差問題。另外，我們?yōu)闄z測個體在橫截面上的獨(dú)立性，還采用了Pesaran檢測來驗(yàn)證，其結(jié)果同樣說明數(shù)據(jù)個體在橫截面上存在嚴(yán)重相關(guān)性。采用固定效應(yīng)模型同樣不適合。采用穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)誤方法進(jìn)行GMM回歸檢驗(yàn)，得到回歸結(jié)果：lnY=1.127+0.4381nM+0.7061nK+0.0611nL+殘差項(xiàng)(3)

(10.27)(10.35)(16.49)(2.43)

R²=0.984Waldx²₍₃₎=18532.37由此可知，其回歸(3)中各結(jié)果較為理想，但是從上一節(jié)對數(shù)理模型的定義看，管理投入與資本投入以及勞動投入的使用均存在相關(guān)性，管理投入變量明顯是一個內(nèi)生變量，單純回歸檢驗(yàn)勢必造成估計系數(shù)有偏(Biased)與非一致性(Inconsistent)。在此我們對計量模型進(jìn)行簡化設(shè)計，假設(shè)當(dāng)前的管理投入為工具變量，其能夠直接影響到下一期的資本有效投入和下一期的勞動投入合理利用情況。將模型進(jìn)行工具變量估計來保證回歸結(jié)果是無偏和統(tǒng)計有效的。

lnaY=1.341+0.5331nM+0.6291nK+0.0461nL+殘差項(xiàng)(4)

(2.66)(3.00)(2.16)(3.55)

R²(Between)=0.985Waldx²₍₃₎=1592.41 prob＞x²=0.000

由方程可知，當(dāng)管理投入上升1％，在其他條件保持不變的前提下，產(chǎn)值將上升0.533％；同樣在其他條件保持不變的前提下，資本投入增加1％引起產(chǎn)值將上升為0.629％，其數(shù)值略大于管理投入對產(chǎn)值的影響因素。技術(shù)進(jìn)步率1％的上漲能引起1.341％的產(chǎn)值增加。而在其他條件保持不變的情況下，1％的勞動投入增加只能產(chǎn)生0.046％的產(chǎn)值增加。

五、對理論假說和實(shí)證結(jié)果之間差異的分析和評價

利用我國數(shù)據(jù)進(jìn)行計量的結(jié)果并沒有很好地證明模型的假說，即管理要素的產(chǎn)出貢獻(xiàn)與勞動份額成正比，與資本份額成反比。究其原因，我們認(rèn)為首先是我國處在轉(zhuǎn)型過程中，市場化程度不夠高，工業(yè)化水平離發(fā)達(dá)國家水平還有很大差距。另一方面是我國的技術(shù)進(jìn)步主要是資本增加型，自主研發(fā)的新技術(shù)數(shù)量很少，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)進(jìn)步成分很少，技術(shù)模仿是中國技術(shù)進(jìn)步的主要推動力，其形式主要靠從先進(jìn)技術(shù)國家購買先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，直接移植外國成熟的技術(shù)產(chǎn)品和生產(chǎn)線進(jìn)行加工與制造，“兩頭在外”與“來料加工型”企業(yè)所占比重非常大，這種制造業(yè)的發(fā)展方式，對于高素質(zhì)人才的需求彈性較低，結(jié)果導(dǎo)致生產(chǎn)更加依賴于外來的生產(chǎn)線移植與資本投入，使技術(shù)進(jìn)步直接表現(xiàn)為資本數(shù)量的增加。

通過樣本數(shù)據(jù)中的各地區(qū)各年度資本投入量和勞動投入量的比值(K/L)變化的過程可以看出，9個地區(qū)中除廣東的變動有起伏外，其他8個地區(qū)的K/L比值都是逐年上升的(見表2)。這一方面說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中資本的增長速度快于勞動增長速度，另一方面也說明技術(shù)進(jìn)步主要是勞動節(jié)約型的，而非中性技術(shù)進(jìn)步，這使勞動要素在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)份額減少，從而使計量結(jié)果偏離三種要素產(chǎn)出彈性關(guān)系的假說。而在第三產(chǎn)業(yè)高度發(fā)達(dá)的美國，技術(shù)進(jìn)步是偏資本節(jié)約型的，三要素產(chǎn)出彈性假說可以得到驗(yàn)證，勞動要素的產(chǎn)出份額較高，而資本要素的產(chǎn)出份額相對較低，從而會使管理要素的報酬遞增性表現(xiàn)得更為明顯，而且管理要素在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)的機(jī)制中將進(jìn)一步節(jié)約資本，這將會出現(xiàn)一種具有強(qiáng)化特征的路徑依賴性，即管理要素一旦在技術(shù)進(jìn)步中起促進(jìn)作用，這種作用會隨著技術(shù)進(jìn)步的過程越來越被強(qiáng)化。

雖然中國部分發(fā)達(dá)地區(qū)的計量結(jié)果沒有很好地證明模型的假說，但計量結(jié)果表明，當(dāng)管理投入上升1％，在其他條件保持不變的前提下，產(chǎn)值將上升0.533％；如果考慮到管理要素是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一種實(shí)現(xiàn)機(jī)制，技術(shù)進(jìn)步率1％的上漲所引起的1.341％的產(chǎn)值增加部分，有一部分是由管理要素作用引起的。因此，管理投入1％的上升，一方面帶來了產(chǎn)出0.533％的上升，另一方面在技術(shù)進(jìn)步率1％的變動中也有管理要素作用的部分。當(dāng)然技術(shù)進(jìn)步率1％的上漲引起產(chǎn)值增加1.341％中多大比例是管理要素作用的結(jié)果，有待進(jìn)一步研究。因此，在其他條件保持不變的前提下，資本投入增加1％引起產(chǎn)值上升為0.629％，其數(shù)值和管理投入對產(chǎn)值的影響相比，還不能確定管理要素和資本要素的產(chǎn)出貢獻(xiàn)孰大孰小。

總之，管理要素對技術(shù)進(jìn)步、對資本深化都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，最終能有效促進(jìn)產(chǎn)值的增加。同時，技術(shù)進(jìn)步、資本深化對于產(chǎn)值的影響也極其重要。為了提高生產(chǎn)能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速發(fā)展，根本還在于提高管理投入、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和引進(jìn)高科技，最終提高生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率。

注釋：

①勞動努力是指勞動者在既定的勞動時間內(nèi)供給盡可能多的體力、智力和精力。

②米切爾·L.德圖饒斯等(1999)也指出的多要素生產(chǎn)率的增長包括了引進(jìn)新的技術(shù)、勞動力技能和精神動力的提高及組織管理方面的改進(jìn)等因素。

③柯布和道格拉斯對C-D生產(chǎn)函數(shù)的經(jīng)驗(yàn)分析數(shù)據(jù)取自美國工業(yè)化時期1899至1922年的數(shù)據(jù)資料，分析結(jié)果顯示勞動要素的產(chǎn)出彈性在規(guī)模不變的假定下約為0.75，而資本要素的產(chǎn)出彈性約為0.25。

④省際面板數(shù)據(jù)的橫截面分量主要考慮北京、天津、上海、遼寧、山東、河北、江蘇、浙江、廣東等省市數(shù)據(jù)分量，以上數(shù)據(jù)均取自1999—2006年《中國統(tǒng)計年鑒》以及各地方相應(yīng)年度統(tǒng)計公報。以上9省市的工業(yè)總產(chǎn)值和人均值在相應(yīng)的統(tǒng)計年度都處于我國前列。

⑤Breuseh-Pagan檢驗(yàn)的零假設(shè)為橫截面之間的相關(guān)系數(shù)為0

⑥回歸檢測結(jié)果中的括號()中為z值項(xiàng)。

⑦利用美國1970—2006年的數(shù)據(jù)，對要素產(chǎn)出彈性關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明管理要素的產(chǎn)出貢獻(xiàn)與勞動份額成正比，與資本份額成反比。由于篇幅所限，本文省略了這部分計量，詳細(xì)結(jié)果參見作者2009年會議論文。

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