李 玉

摘要21世紀(jì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的世紀(jì),國(guó)際市場(chǎng)作為一個(gè)開放的,全方位的市場(chǎng),國(guó)家與國(guó)家、企業(yè)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈,若想在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地,提高自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力是不可或缺的。本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的涵義和意義入手,對(duì)如何建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力提出一些策略和建議。

關(guān)鍵詞知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略專利戰(zhàn)略

中圖分類號(hào):D923.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)06-026-02

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的涵義及意義

我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)田力普指出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用的綜合能力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的一個(gè)重要方面,能力建設(shè)的其他各個(gè)重要環(huán)節(jié)都要加強(qiáng)、提高,特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用,這對(duì)于中國(guó)目前的發(fā)展階段來說,更具有基礎(chǔ)性的意義。

這就告戒我們?cè)诋?dāng)前形勢(shì)下,我們尤其要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用的能力。因?yàn)?沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自我創(chuàng)造能力,就談不上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自我保護(hù)能力,其結(jié)果只能是保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,與專利技術(shù)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系,在企業(yè)與企業(yè)、國(guó)家與國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)中扮演著至關(guān)重要的角色。目前,創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為克敵制勝的“殺手锏”,成為一個(gè)國(guó)家、一個(gè)企業(yè)最重要的發(fā)展戰(zhàn)略之一。為了控制的話語權(quán),跨國(guó)公司全力搶占知識(shí)產(chǎn)權(quán)高地。有統(tǒng)計(jì)顯示,在過去一年全球企業(yè)申請(qǐng)的專利數(shù)量中,荷蘭的飛利浦高居榜首,緊隨其后的是日本松下和德國(guó)西門子。

胡錦濤總書記曾在中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)的講話中從四個(gè)方面闡述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的重要意義,第一是增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的迫切需要;第二是完善社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制,規(guī)范市場(chǎng)秩序和建設(shè)誠(chéng)信社會(huì)的迫切需要;第三是增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的迫切需要;第四是擴(kuò)大對(duì)外開放,實(shí)現(xiàn)互利共贏的迫切需要。歸根結(jié)底,就是充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在增強(qiáng)國(guó)家科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力,為我國(guó)進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列提供強(qiáng)有力的支撐。

二、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力的現(xiàn)狀

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力和自主創(chuàng)新能力較低

以專利為例,首先在數(shù)量上,2006年我國(guó)的發(fā)明專利申請(qǐng)量是13萬件。其中一半來自外國(guó)的公司,主要是跨國(guó)公司。另外的一半來自國(guó)內(nèi)。這一半中,大概有40%左右是個(gè)人申請(qǐng),而我們的大專院校、科研院所,特別是我們的企業(yè)申請(qǐng)的專利只有60%多一點(diǎn)。其次從質(zhì)量上看,這么多年來,本國(guó)人、本國(guó)企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)最集中的領(lǐng)域是中藥、軟飲料、食品和漢字輸入法等。而來自國(guó)外的專利申請(qǐng)則主要集中無線電傳輸、移動(dòng)通訊、電視系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等高科技領(lǐng)域。此外,據(jù)統(tǒng)計(jì),國(guó)內(nèi)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè),僅占大約萬分之三,有99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利,有60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。

發(fā)明專利是真正反映一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新能力的晴雨表。但遺憾的是,盡管專利數(shù)字不斷攀升,我國(guó)國(guó)內(nèi)專利卻更多地集中在實(shí)用新型和設(shè)計(jì)專利上。統(tǒng)計(jì)數(shù)字表明,自1985年到2001年,中國(guó)國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)類型中,實(shí)用新型占67%,設(shè)計(jì)專利占28%,發(fā)明專利僅占5%;而同期國(guó)外申請(qǐng)專利的類型是:發(fā)明專利占65%,設(shè)計(jì)專利占31%,實(shí)用新型僅僅為4%。上述事實(shí)本身已再清楚不過地表明:我國(guó)自主創(chuàng)新的能力和水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大的差距。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)偏大

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散過程中,基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和競(jìng)爭(zhēng)者、合和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)受到成本增加而非收益上漲的可能性。

1.權(quán)利陷阱風(fēng)險(xiǎn)。這是指創(chuàng)新者的研發(fā)成果落人先動(dòng)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng),從而使企業(yè)喪失可能的市場(chǎng)機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),最終使技術(shù)成果的價(jià)值無法實(shí)現(xiàn),研發(fā)投人化為泡影。如果企業(yè)在研發(fā)過程中沒有掌握足夠的信息,沒有及時(shí)跟上技術(shù)變化和技術(shù)成長(zhǎng)的步伐,研發(fā)成果落人他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)的風(fēng)險(xiǎn)就比較大。特別是對(duì)于后動(dòng)者、模仿創(chuàng)新者和中小企業(yè)來說,這方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)尤為明顯。

2.價(jià)值分配失當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。這是指技術(shù)提供方和需求方在讓渡知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí),出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值高估或低估的不確定性。導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分配失當(dāng)?shù)脑蛑饕卸?一是技術(shù)位勢(shì)的巨大差異使技術(shù)提供方和需求方在談判時(shí)處于不對(duì)等的地位,從而導(dǎo)致需求方不得不接受苛刻的讓渡條件或價(jià)格。二是由于技術(shù)提供方和需求方信息不對(duì)稱,需求方無法完全掌握轉(zhuǎn)移技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況,從而導(dǎo)致面臨讓渡的是無效知識(shí)產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)。

3.被訴風(fēng)險(xiǎn)。這是指企業(yè)向顧客或用戶傳播其產(chǎn)品或服務(wù)的過程中可能遭遇的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟,包括在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)拓展中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟和國(guó)外市場(chǎng)拓展中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)無法向市場(chǎng)推出相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù),或者阻止企業(yè)進(jìn)人特定的市場(chǎng),從而使企業(yè)先期的大量投人等無法收回。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于企業(yè)的市場(chǎng)拓展來說,特別是對(duì)于處于模仿引進(jìn)和模仿創(chuàng)新中的我國(guó)企業(yè)來說,往往構(gòu)成致命的威脅,必須引起高度的重視。從以上三方面挑戰(zhàn)的分析得出,我國(guó)新興技術(shù)企業(yè)之所以頻頻遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟,是由于尚未建立起高端的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力,缺乏核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),只能在跨國(guó)公司圈定的技術(shù)領(lǐng)地實(shí)施縫隙技術(shù)創(chuàng)新,稍有不慎就踏人專利陷阱。因此,構(gòu)建與企業(yè)技術(shù)研發(fā)及市場(chǎng)拓展能力相匹配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力,對(duì)我國(guó)企業(yè)要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展而言,已迫在眉睫。

(三)全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不高

因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無形財(cái)產(chǎn),需要一個(gè)比較好的社會(huì)環(huán)境,也需要有一個(gè)群眾基礎(chǔ),就是大家都認(rèn)可,都認(rèn)識(shí)它的價(jià)值,才能夠尊重,才能夠更好地保護(hù)。如果光有執(zhí)法,執(zhí)法機(jī)構(gòu)也好,執(zhí)法能力也好,而沒有社會(huì)基礎(chǔ),沒有大家思想認(rèn)識(shí)的高度一致,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)等都會(huì)遇到很多障礙。

我國(guó)長(zhǎng)期以來灌輸一種“技術(shù)公有”、“知識(shí)共享”的思想,從小學(xué)到大學(xué)都沒有將“知識(shí)作為有價(jià)值的商品”的觀念加以教育,幾十年來都接受了無償使用他人的技術(shù)發(fā)明,無償使用科研成果的作法。直到我國(guó)實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以后,技術(shù)作為商品、知識(shí)作為有價(jià)值的資本財(cái)富,才逐步地為社會(huì)各界所接受。但是對(duì)于政府制定的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)和條例,由于缺乏廣泛深入地宣傳和教育,廣大群眾尚不能具備應(yīng)有的國(guó)民意識(shí),不能積極主動(dòng)地保護(hù)本國(guó)或外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。例如在改革開放中,我國(guó)部分企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)人員,為了引進(jìn)外資和技術(shù),在接待外賓來訪和進(jìn)行外事談判中,不自覺地泄露了我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)品的技術(shù)給外方人員,使我國(guó)的景泰藍(lán)、宣紙、唐三彩等傳統(tǒng)產(chǎn)品技術(shù)流入國(guó)外,造成在國(guó)際市場(chǎng)中我國(guó)這些產(chǎn)品面臨強(qiáng)有力地競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;另外我國(guó)許多名牌產(chǎn)品出口到國(guó)外,由于商標(biāo)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng),被國(guó)外當(dāng)?shù)厣倘藫屜茸?cè)商標(biāo),影響了我國(guó)這些名牌產(chǎn)品的繼續(xù)出口。同樣,我國(guó)部分地區(qū)企業(yè)也在國(guó)內(nèi)仿制外國(guó)的產(chǎn)品,造成對(duì)外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的現(xiàn)象屢見不鮮地發(fā)生。

三、我國(guó)企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的策略與建議

(一)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和提高自主創(chuàng)新能力

首先應(yīng)明確企業(yè)現(xiàn)狀及制定符合自身需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,判斷自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力階段。一方面,在對(duì)企業(yè)和其所處環(huán)境有清晰而準(zhǔn)確的理解的基礎(chǔ)上,認(rèn)清企業(yè)自身情況,如:企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式、目標(biāo)市場(chǎng)、增長(zhǎng)潛力、所處行業(yè)和發(fā)展階段等。另一方面,在明確自身情況的基礎(chǔ)上,制定出符合自己發(fā)展需要的戰(zhàn)略并積極提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

如專利戰(zhàn)略作為爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)的重要手段,是指企業(yè)充分運(yùn)用專利制度,謀求企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益最大化的整體策略。在發(fā)達(dá)國(guó)家中,日本專利戰(zhàn)略的實(shí)施最為成功。日本在二戰(zhàn)后遭遇美國(guó)專利戰(zhàn)略攻勢(shì)后急起直追,最終形成與美國(guó)專利戰(zhàn)略攻勢(shì)相抗衡的專利戰(zhàn)略。二戰(zhàn)以后,日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技實(shí)力上都比較弱,難以與歐美相抗衡,于是走上了技術(shù)引進(jìn)之路,成為專利技術(shù)的主要進(jìn)口國(guó)。當(dāng)日本企業(yè)把“入侵式”專利活動(dòng)模式搬到美國(guó)市場(chǎng)上時(shí),美國(guó)人與日本人展開了專利戰(zhàn)。近20年來,美國(guó)工業(yè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力曾一度有所下降,而日本卻在許多行業(yè)逐步建立起相對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位?？梢?面對(duì)激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),誰能有效地掌握專利這把“雙刃劍”,做到能攻善守,誰就能在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)場(chǎng)上取得主動(dòng)權(quán),立于不敗之地。專利戰(zhàn)略的制定與實(shí)施,關(guān)鍵在于專利文獻(xiàn)的使用。專利信息以專利文獻(xiàn)的形式出現(xiàn),其最直接、最重要的作用是它涵集的技術(shù)內(nèi)容。這是一部記載著近代以來世界應(yīng)用技術(shù)的發(fā)展史。它不僅以其內(nèi)容廣博、報(bào)道迅速而聞名于世,而且統(tǒng)一的國(guó)際專利分類系統(tǒng)為快速檢索發(fā)明創(chuàng)造信息提供了便利。專利文獻(xiàn)的一大特點(diǎn)是出版快,傳遞信息快。埓送,專利文獻(xiàn)的突出作用還表現(xiàn)在它所提供的豐富的法律方面的信息。專利文獻(xiàn)的類別、專利申請(qǐng)的提交日期、專利權(quán)的生效日期、專利申請(qǐng)及批準(zhǔn)的國(guó)別和地區(qū)、請(qǐng)求專利保護(hù)的范圍等等,都是提出新的專利申請(qǐng)、解決專利糾紛、進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓以及專利技術(shù)引進(jìn)中不可缺少的法律依據(jù)。

(二)組合運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)

組合運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅可以彌補(bǔ)各類單一知識(shí)產(chǎn)權(quán)的缺點(diǎn),更重要的是可以放大知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。運(yùn)用策略有以下幾方面:

1.采取組合申請(qǐng)與保護(hù)策略,可加強(qiáng)保護(hù)力度,放大知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的價(jià)值。如:組合產(chǎn)品技術(shù)和專利申請(qǐng)類型以形成專利包;將版權(quán)、商標(biāo)與產(chǎn)品專利、技術(shù)秘密相結(jié)合進(jìn)行立體保護(hù);具國(guó)際化潛力的企業(yè)應(yīng)積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定,增強(qiáng)其專利的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與盈利模式的結(jié)合。如:圍繞企業(yè)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán),利用品牌延伸的策略,加大他人的學(xué)習(xí)模仿成本。

3.“借用外腦”,與世界一流的科技人員或研發(fā)機(jī)構(gòu)合作,給予股權(quán)激勵(lì),開發(fā)最先進(jìn)的產(chǎn)品,將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4.利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資。對(duì)一些潛力較好而規(guī)模較小的民營(yíng)企業(yè),為擴(kuò)大規(guī)模,可通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)吸納新的資金,放大企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)效益和產(chǎn)業(yè)影響力,提升其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

(三)提高全民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化環(huán)境

首先是要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。這包括兩方面內(nèi)容,一是要加強(qiáng)保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán),二是要尊重和保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其次,要增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“發(fā)展”意識(shí)。要充分認(rèn)識(shí)到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的是為了推動(dòng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,發(fā)展生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)。同時(shí),要看到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作本身也是不斷發(fā)展的,立法、執(zhí)法等工作都要不斷發(fā)展以適應(yīng)生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。第三種意識(shí)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)“競(jìng)爭(zhēng)”意識(shí)。我們必須認(rèn)識(shí)到,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)、行業(yè)乃至國(guó)家參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要工具和法律武器。企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)這一武器的重要性。近來一些在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面占有優(yōu)勢(shì)的企業(yè),尤其是跨國(guó)公司在競(jìng)爭(zhēng)中濫用其優(yōu)勢(shì),國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)這種情況要有充分的認(rèn)識(shí),不要盲目迷信跨國(guó)公司,不要認(rèn)為它們歷史悠久就自然會(huì)遵紀(jì)守法。實(shí)際已經(jīng)證明,有些跨國(guó)公司在這方面做得并不好,不那么光明正大,也會(huì)違反誠(chéng)實(shí)信用原則,甚至濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷市場(chǎng)限制競(jìng)爭(zhēng)。比如西門子在德國(guó)搶注海信商標(biāo)的行為,就嚴(yán)重?fù)p害其企業(yè)形象。再如某跨國(guó)公司對(duì)“采樂”商標(biāo)的纏訟,不僅采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的手法打壓民族品牌,而且一些做法顯然有悖于中國(guó)的法律和國(guó)際通則。國(guó)內(nèi)企業(yè)遇到這種情況時(shí)要積極抗?fàn)?該采取法律手段就采取法律手段,不能因?yàn)橛X得自己實(shí)力不夠,打不過對(duì)手就忍氣吞聲。企業(yè)要充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律工具,國(guó)外公司通過濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)搞壟斷,國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)則來保護(hù)自己的合法權(quán)益,這就是“競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)”。

四、結(jié)語

知識(shí)產(chǎn)權(quán)唯有同研發(fā)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)緊密結(jié)合,才能真正滲透到企業(yè)運(yùn)作的各個(gè)層面,并不斷增值,幫助企業(yè)提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位,充實(shí)其競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)大多數(shù)企業(yè)構(gòu)建自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力還有很長(zhǎng)的路要走。而這種能力應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的、柔性的,我國(guó)企業(yè)只有與自身資源、經(jīng)營(yíng)能力、整體戰(zhàn)略目標(biāo)相結(jié)合,快速適應(yīng)外界競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和自身的變化,逐漸實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)運(yùn)營(yíng)和優(yōu)化,形成核心競(jìng)爭(zhēng)力,才能維持長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。