張朝暉

[摘要]在全球經(jīng)濟一體化、市場競爭白熱化的環(huán)境下，中小企業(yè)面臨巨大的壓力與挑戰(zhàn)，中小企業(yè)只有通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新，形成企業(yè)所獨有的核心競爭力，才能獲得生存與發(fā)展。文章介紹了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念及其特點，分析了當(dāng)前中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的主要難點，提出了切實可行的促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)對措施。

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；難點；應(yīng)對措施

[中圖分類號] F270［文獻標(biāo)識碼］ Ａ

[文章編號] １６７３－０４６１（２００9）03－００31－０3

技術(shù)創(chuàng)新是推動經(jīng)濟發(fā)展的動力之源，也是企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。占據(jù)我國企業(yè)總數(shù)99.8%的中小企業(yè)作為我國經(jīng)濟的重要組成部分，不僅在創(chuàng)造GDP、解決社會就業(yè)等方面發(fā)揮著突出作用，而且也是推進技術(shù)創(chuàng)新的活躍力量。伴隨我國經(jīng)濟體制改革的不斷深入和全球經(jīng)濟一體化步伐的加快，中小企業(yè)面臨著日益嚴(yán)峻而復(fù)雜的競爭局面，為拓展生存空間，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，大力推進技術(shù)創(chuàng)新將是中小企業(yè)面臨的重要課題。

一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念及其特點

（一）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念

中小企業(yè)的定義主要參照三項指標(biāo)：從業(yè)雇傭人數(shù)、企業(yè)資產(chǎn)量、在一定時段（通常為一年）的經(jīng)營收入。目前世界各國對中小企業(yè)的界定和劃分標(biāo)準(zhǔn)基本上都是從這三個方面進行的。一般來說，中型企業(yè)是指企業(yè)規(guī)模在100人至1000人之間，同時年營業(yè)額在1億元至5億元之間；而小型企業(yè)是指企業(yè)規(guī)模在100人以下，同時年營業(yè)額在1億元以下。

技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，開發(fā)新產(chǎn)品，提供新服務(wù)，提高產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量，從而占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值，它對企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，生產(chǎn)成本的降低、產(chǎn)品市場的占有率的提高及在消費者心目中地位的上升都至關(guān)重要[1]。技術(shù)創(chuàng)新往往是技術(shù)上采用一種新發(fā)明的結(jié)果，它主要包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新旨在得到一種新的或有某種改善或改進的產(chǎn)品，這里的產(chǎn)品不僅僅包括一般消費品，也包括設(shè)備、原材料及軟件等；而工藝創(chuàng)新是設(shè)計并采用某種新的加工方法，包括改進和革新原有工藝條件、狀況等。

（二）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特點

當(dāng)前，國際分工正呈現(xiàn)出由垂直轉(zhuǎn)向水平的新特點，一個國家或地區(qū)已不再一味地追求完整地占領(lǐng)一個產(chǎn)業(yè)，而是根據(jù)自身的綜合實力和比較優(yōu)勢盡力搶占一個產(chǎn)業(yè)的高技術(shù)和具有高附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，同時把相對低端的技術(shù)和低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)留給或主動轉(zhuǎn)移給其他國家或地區(qū)，從而形成新的分工體系，即水平型的國際分工。隨著國際產(chǎn)業(yè)基地的形成和發(fā)展，大量的國際產(chǎn)業(yè)資本、生產(chǎn)能力和先進技術(shù)逐漸轉(zhuǎn)移并聚集到我國，在長江三角洲、珠江三角洲等東部沿海地區(qū)形成了世界性的加工制造業(yè)集群區(qū)，而且越來越多的跨國公司將其科技含量較高的高端產(chǎn)品的生產(chǎn)和研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國，從而使我國這個“世界工廠”逐步呈現(xiàn)向高科技中心轉(zhuǎn)變的趨勢。在此條件下，我國中小企業(yè)將在更廣闊的范圍內(nèi)參與國際競爭，中小企業(yè)的合作伙伴也不再局限于國內(nèi)周邊地區(qū)的同行業(yè)，而是為數(shù)眾多的國外或外地區(qū)的現(xiàn)代化企業(yè)。這些企業(yè)擁有先進技術(shù)、先進產(chǎn)品和先進工藝，通過技術(shù)聯(lián)盟，國內(nèi)一些優(yōu)秀的中小企業(yè)可以發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，逐步發(fā)展成為國內(nèi)次級的國際生產(chǎn)與技術(shù)研發(fā)基地。

中小企業(yè)人員少、規(guī)模小，并且一般沒有獨立的研發(fā)機構(gòu)，一般是通過技術(shù)引進方式，或者企業(yè)和高校、科研單位共同開發(fā)等方式進行技術(shù)創(chuàng)新[2]。在投資項目選擇上，中小企業(yè)一般著眼于現(xiàn)在而非將來，選擇投資小、見效快的技術(shù)創(chuàng)新。近年來，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中中小企業(yè)大量涌現(xiàn)，由于生存和發(fā)展的緊迫性，決定了企業(yè)更加重視技術(shù)創(chuàng)新。大量的實踐表明，眾多的新發(fā)明、新技術(shù)、新產(chǎn)品最初都是來自中小企業(yè)，同時由于中小企業(yè)機制靈活、應(yīng)變能力強、思想束縛少于大企業(yè)的特點，往往在技術(shù)創(chuàng)新中表現(xiàn)出比大企業(yè)更高的效率。因而我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新始終扮演著加快我國國民經(jīng)濟增長力量的角色，成為推動我國科研事業(yè)發(fā)展和國家科技創(chuàng)新的生力軍。

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題

技術(shù)創(chuàng)新是決定企業(yè)發(fā)展和市場競爭的動力。尤其在當(dāng)今的知識經(jīng)濟時代，在全球信息化、網(wǎng)絡(luò)化、經(jīng)濟一體化這樣的大趨勢下，市場競爭更加激烈，不創(chuàng)新就會落后，不創(chuàng)新就會被淘汰，能否創(chuàng)新和創(chuàng)新能力的強弱就成為企業(yè)成敗的關(guān)鍵。雖然中小企業(yè)機制靈活的特點決定了其創(chuàng)新的高效率，但是其在技術(shù)創(chuàng)新過程中，卻面臨了很多的問題與挑戰(zhàn)。

（一）中小企業(yè)融資困難

企業(yè)要進行技術(shù)創(chuàng)新，需要大量的資金投入，而中小企業(yè)往往資金不足，所以必須進行融資。對于企業(yè)來講，融資有內(nèi)源和外源渠道兩種，內(nèi)源渠道就是通過企業(yè)本身的資本積累，外源渠道就是通過銀行信貸的間接融資和證券市場的直接融資。對于中小企業(yè)來說，首先，生產(chǎn)的產(chǎn)品大都屬于勞動密集型的產(chǎn)品，產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差，企業(yè)的利潤偏低；其次，一些中小企業(yè)資本積累少，對技術(shù)創(chuàng)新的投入少，所以僅僅靠中小企業(yè)的自有資金和資本積累是遠遠不夠的，必須依靠外源性的資金加以補充。目前，就我國的實際情況來說，中小企業(yè)要從外源性渠道獲得資金也比較困難。從銀行信貸來講，改革開放以來，商業(yè)銀行的主體利益得到強化，已逐漸成為一個自負(fù)盈虧的企業(yè)，有了自擔(dān)貸款損失的壓力，必須保證所貸出的資金和利息可以安全及時地收回；而在中小企業(yè)方面，一是難以向銀行提供真實的財務(wù)報表，使銀行無法判斷企業(yè)真實的生產(chǎn)經(jīng)營和資金運用；二是自身信用差，拖欠銀行還款現(xiàn)象嚴(yán)重，這兩方面都降低了銀行對中小企業(yè)的信任度，使得中小企業(yè)銀行貸款較為困難[3]。

（二）中小企業(yè)激勵機制不完善

中小企業(yè)的人力資源部門職能大多不夠完善，因此激勵機制往往缺乏有效性，這主要體現(xiàn)在以下五個方面：一是激勵手段單一，更多的是采用短期物質(zhì)激勵，忽視精神層面的激勵，這容易導(dǎo)致員工只是暫時受到激勵，不能保持長久性；二是缺乏有效的績效考核評價體系，有的甚至沒有績效考核體系，單憑管理者的印象來確定人員的績效，進而確定工資級別，其工資和獎金往往和實際績效關(guān)聯(lián)不大；三是缺乏系統(tǒng)的業(yè)務(wù)或技術(shù)培訓(xùn)，企業(yè)管理者注重員工產(chǎn)出，而忽視員工學(xué)習(xí)方面的投入；四是沒有形成“以人為本”的企業(yè)文化，員工工作積極性不高，難以找到歸屬感，導(dǎo)致企業(yè)人員流動大等等；五是在激勵員工技術(shù)創(chuàng)新方面，缺乏相應(yīng)的激勵措施。以上激勵機制的不足直接影響了企業(yè)員工的技術(shù)創(chuàng)新積極性，阻礙中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

（三）中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才

企業(yè)之間的競爭從本質(zhì)上來說是人才的競爭，尤其是創(chuàng)新人才的競爭。由于技術(shù)創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要大量不同類型的技術(shù)創(chuàng)新人才，因此，是否具備創(chuàng)新人才成為中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最重要制約因素之一。由于受傳統(tǒng)就職觀念的影響，大多數(shù)優(yōu)秀的技術(shù)人才不愿意去中小企業(yè)工作，同時與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)規(guī)模小、實力差、工資水平低、研發(fā)資金短缺、社會地位及其發(fā)展都不及大型企業(yè)，使得他們很難引進人才。根據(jù)調(diào)查顯示，我國的科技人員70%都集中在高校、科研院以及大型企業(yè)等，而在中小企業(yè)的技術(shù)人員比重卻非常小。

（四）中小企業(yè)缺乏信息獲取渠道

信息是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，在技術(shù)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著非常重要的作用。企業(yè)只有及時掌握準(zhǔn)確、可靠的科技信息，才能了解和洞察國內(nèi)外同行業(yè)的最新技術(shù)動態(tài)和方向，作出及時、快速的反應(yīng)。我國提供科技信息的中介行業(yè)還沒有得到發(fā)展，信息中介市場還處于萌芽階段，然而中小企業(yè)如果自己投入資金建設(shè)一套獲取信息的渠道，成本又太高，投入與產(chǎn)出不成正比。因此，目前我國的中小型企業(yè)不能及時獲得企業(yè)相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新信息，尤其是技術(shù)信息和市場信息。如果缺乏市場信息，中小企業(yè)就不能尋找創(chuàng)新機會，更不能保證創(chuàng)新成果的市場應(yīng)用前景。

三、促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)對措施

（一）建立健全的人才激勵措施

中小企業(yè)需要轉(zhuǎn)變理念，在對待人才方面需要采取信任及更開明的態(tài)度，采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合的手段，留住人才、引進人才，將各類人才的潛能最大地發(fā)揮出來。為此，中小企業(yè)需要建立健全的人才激勵措施，來有效激勵廣大員工的創(chuàng)新激情。根據(jù)國內(nèi)外的成功經(jīng)驗，中小企業(yè)可靈活應(yīng)用短期物質(zhì)、長期物質(zhì)及精神或內(nèi)在層面激勵相結(jié)合的措施。

短期物質(zhì)激勵是國內(nèi)外人力資源管理理論相對成熟的部分，主要是要讓員工體會到自己績效反映在薪酬上的變化。短期物質(zhì)激勵可以針對員工的績效及不同偏好制定一個“菜單”，包括金錢、家庭支持計劃、帶薪休假、醫(yī)療保健等多種方式的不同組合，供員工“自助選擇”。長期物質(zhì)激勵即股票期權(quán)計劃，美國普遍推行ESO（經(jīng)理股票期權(quán)）和ESOP（員工持股計劃），是一個值得高新技術(shù)中小企業(yè)人力資源的激勵上積極探索的方向。股票期權(quán)計劃把管理者、技術(shù)員工的利益和股東利益及企業(yè)發(fā)展目標(biāo)有機結(jié)合，使委托人和代理人的目標(biāo)一致，從而最大化降低委托代理成本，并在長期利潤的驅(qū)使下進行持續(xù)的創(chuàng)新[4]。

除物質(zhì)激勵外，對員工（尤其是技術(shù)型或?qū)I(yè)型的人才）更需要采取精神層面或內(nèi)在層面的激勵，即給予員工充分的信任，提供更有更有挑戰(zhàn)性的職位工作，提升工作縱向負(fù)責(zé)的深度，對有突出貢獻的優(yōu)秀人才樹立為企業(yè)學(xué)習(xí)榜樣對象或者頒發(fā)榮譽證書等，滿足員工內(nèi)在層面的自我價值實現(xiàn)的需要，提高員工的工作滿意度，進而激發(fā)出創(chuàng)新積極性。

（二）塑造全員參與創(chuàng)新的企業(yè)文化

進入21世紀(jì)，面對客戶日益增長的個性化需求和市場競爭的白熱化，中小企業(yè)僅依靠企業(yè)家個人或部分專家的創(chuàng)新活動很難比競爭對手更快更有效滿足顧客的全方位需求，全員參與創(chuàng)新已成為企業(yè)的必然選擇。要使全體員工尤其是專業(yè)人才把技術(shù)創(chuàng)新作為自己的潛意識行動，必須在企業(yè)內(nèi)部形成一套促使員工積極思考、不斷改進工作的氛圍，形成一種企業(yè)文化。要提倡勇于冒險及創(chuàng)新的文化，形成“獎勵成功，寬容失敗”的體制。對創(chuàng)新成功者要及時給予承認(rèn)，并加以獎賞；對沒有獲得成功的創(chuàng)新者，不能冷落他們，對他們同樣要給予鼓勵、支持，這樣才能在很大程度上消除員工創(chuàng)新的顧慮。像美國的3M公司始終鼓勵其員工的創(chuàng)新活動，對創(chuàng)新成功的員工，公司會毫不吝嗇地給予英雄般的款待，動用各種措施給予表彰。即使創(chuàng)新失敗或因試驗付出代價，只要是為了改進工作，則不會由其負(fù)責(zé)，仍鼓勵并支持其繼續(xù)努力。反之．誰要是在公司任職三年內(nèi)提不出任何改進工作的意見和行動，則在公司裁員時將成為首選對象，這便是3M公司久盛不衰的奧秘。

（三）采用產(chǎn)學(xué)研合作方式

當(dāng)前技術(shù)更新的速度越來越快，從技術(shù)到產(chǎn)品的周期越來越短，企業(yè)獨立自主開展R&D活動已經(jīng)不能適應(yīng)技術(shù)發(fā)展的要求，內(nèi)部研發(fā)也不再是獲取技術(shù)的惟一來源，開放式創(chuàng)新逐漸得到認(rèn)同并被廣泛采用，有效地從外部獲得技術(shù)已經(jīng)成為越來越多企業(yè)的選擇，在此環(huán)境下，中小企業(yè)與院校、科研機構(gòu)合作的“產(chǎn)學(xué)研方式”得到政府部門的政策傾斜及企業(yè)的重視。中小企業(yè)有靈活的機制，有強烈的市場意識，有可投入的項目資金，有應(yīng)用新技術(shù)的欲望，這便為科研院所提供了用武之地；作為技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，科研院所在技術(shù)前沿研究以及人才培養(yǎng)等方面，都將發(fā)揮不可替代的作用。國內(nèi)外的產(chǎn)學(xué)研合作實踐表明，企業(yè)邀請院?；蚩蒲袉挝坏难芯咳藛T參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，這有助于研究人員了解市場需求和生產(chǎn)實踐，從而更好地確立研究課題及專業(yè)技術(shù)發(fā)揮；對企業(yè)而言，好處也是很明顯的，能夠快速提升企業(yè)的科研實力，并產(chǎn)生效益。作為中小企業(yè)應(yīng)用產(chǎn)學(xué)研方式的一個例子——廈門德茂信息科技有限公司，先是聯(lián)合廈門大學(xué)承接省科技廳重大專項——面向中小企業(yè)信息化的應(yīng)用研究，然后又聯(lián)合廈門理工學(xué)院組建廈門市中小企業(yè)信息化工程技術(shù)研究中心，雙方通過優(yōu)勢互補，相互協(xié)作，共同研究中小企業(yè)信息化應(yīng)用課題。通過產(chǎn)學(xué)研合作方式，廈門德茂公司不斷進行技術(shù)創(chuàng)新，推動產(chǎn)品的完善與應(yīng)用，并產(chǎn)生了預(yù)期效益，實踐證明了產(chǎn)學(xué)研模式的可取性。

（四）完善中小企業(yè)社會化服務(wù)體系

加快完善中小企業(yè)社會化服務(wù)體系，積極為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供信息、技術(shù)咨詢、指導(dǎo)和培訓(xùn)，盡快建立多種形式的企業(yè)融資渠道，努力為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金保證。中小企業(yè)的特點之一就是信息不足,技術(shù)和資金相對薄弱。對此，國家應(yīng)逐步建立全方位服務(wù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種專門機構(gòu)，在此基礎(chǔ)上建立區(qū)域性、全國性信息網(wǎng)，為中小企業(yè)提供技術(shù)咨詢和培訓(xùn)以及有關(guān)金融投資、技術(shù)交流與合作方面的信息與服務(wù)[5]。融資環(huán)境對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要，國家可制定多層次多種形式的融資資助計劃，并逐步建立推動中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險投資機制，以解決中小企業(yè)特別是高科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)、發(fā)展的不同階段對資金的需要。另外，從國際通行做法看，風(fēng)險投資有助于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和廣泛的技術(shù)進步，可以用于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展，這樣一種機制是從根本上增強企業(yè)持久活力，而不是向企業(yè)注射短效的“興奮劑”，我國可以謹(jǐn)慎地研究加以試用。目前，國家也從信貸方面給予中小企業(yè)以更多的融資保證，如各商業(yè)銀行成立中小企業(yè)信貸部,建立中小企業(yè)信貸擔(dān)保制度等。這些解除中小企業(yè)融資困難的重要措施，必將對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到強有力的推動作用。

[參考文獻]

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[3]吳菊梅.對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一點思考[J].民營科技，2008，(6)：25-26.

[4]陸 巍.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新探討[J].合作經(jīng)濟與科技，2008，(6)：35-36.

[5]楊 靜，孫玉娟.提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的五大途徑[J].江蘇商論，2008，(4)：116-117.

On the Difficulties and Countermeasures of SMEs Technological Innovations

Zhang Chaohui

(Xiamen Datapower Information Technology Co., Ltd, Xiamen 361008, China)

Abstract: In the environment of global economic integration and fierce competition, the SMEs face huge pressures and challenges. In order to survive and develop, an enterprise that is SME must try to form unique Core competitiveness through unceasing technological innovations. This paper begins with the introduction of concept and features of SMEs technological innovation, then goes on with analyzing the main difficulties of SMEs technological innovations, and finally puts forward the practicable countermeasures to promote technological innovations of SMEs.

Key words: SMEs (small and medium-sized enterprises); technological innovations; difficulty; countermeasure

（責(zé)任編輯：張丹郁）