李鵬非　魏　翔

【摘要】 從工業(yè)文明到生態(tài)文明的路徑變遷思路，實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀和經(jīng)濟(jì)分析技術(shù)的思想演進(jìn)。工業(yè)文明強(qiáng)調(diào)的是“獨(dú)立最優(yōu)化”，而和諧社會(huì)的建立將是對(duì)博弈最優(yōu)化的履行與發(fā)展。同時(shí)，通過閑暇經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐的發(fā)展，可以搭建起物質(zhì)發(fā)展與人性終極發(fā)展之間的橋梁。

【關(guān)鍵詞】 博弈論 最優(yōu)化 收斂 和諧 閑暇

以“征服自然”“控制自然”為特征的工業(yè)文明在最近二十年得到各界的沉靜反思，也存在此起彼伏的批判。這多少顯得有些不公，因?yàn)?00年來的工業(yè)文明，奠基了當(dāng)今人類的雄厚物質(zhì)基礎(chǔ)，使得我們有資格與能力站在今天的舞臺(tái)上評(píng)點(diǎn)過去的演員。而實(shí)質(zhì)上，絕大多數(shù)的批判又都是合理或進(jìn)步的，批判的主流要求對(duì)工業(yè)文明觀進(jìn)行調(diào)整與改進(jìn)，要求工業(yè)文明擺脫路徑依賴、達(dá)成制度躍遷：從基于掠奪自然、偏重物質(zhì)發(fā)展的過度對(duì)象化模式，轉(zhuǎn)向尊重自然、親近自然的積極生態(tài)化模式。也就是說，批判者并不是評(píng)點(diǎn)演員本身有問題，而是批判演員的演技不能與時(shí)俱進(jìn)。

以上從工業(yè)文明到生態(tài)文明的路徑變遷思路背后，潛藏著經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀和經(jīng)濟(jì)分析技術(shù)的思想演進(jìn)。在工業(yè)文明發(fā)軔之際，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)中“邊際革命”盛行之際。邊際革命精練了經(jīng)濟(jì)最優(yōu)規(guī)劃的分析技術(shù)，使經(jīng)濟(jì)分析披上技術(shù)盛裝，也為日后的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)分析提供了基本框架。但技術(shù)的改進(jìn)并沒有帶來分析范式的改進(jìn)—基于工業(yè)革命的邊際革命是對(duì)有約束條件下個(gè)體最優(yōu)化的技術(shù)性刻畫，其思想是局部靜態(tài)的，即假定個(gè)體的外部環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境都是給定的參數(shù)，個(gè)體的最優(yōu)規(guī)劃就是最大化其目標(biāo)函數(shù)，而求得最優(yōu)解的過程就是邊際革命。這種“不考慮外界反應(yīng)”的經(jīng)濟(jì)分析思想古已有之，并成為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的不二法門。工業(yè)革命和工業(yè)文明的發(fā)展正是對(duì)這種思想的偉大實(shí)踐。我們將這種局部靜態(tài)的經(jīng)典經(jīng)濟(jì)思想稱為“獨(dú)立最優(yōu)化”思想。綜觀近200年來的工業(yè)文明發(fā)展史，無非是獨(dú)立最優(yōu)化思想從幼稚到成熟以臻極致的過程。在這樣的思想指導(dǎo)下，經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展雖然承認(rèn)自然界和物質(zhì)世界的約束，但僅僅將這種約束視為制約，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，一是經(jīng)濟(jì)主體并不將環(huán)境當(dāng)作內(nèi)生變量來處理，而是將之作為已經(jīng)給定的外生參數(shù)來處理；二是既然外界約束被僅僅當(dāng)作制約，那么，打破制約、放松約束的技術(shù)便會(huì)得到鼓勵(lì)，因?yàn)?，那些能夠放松約束的技術(shù)可以幫助經(jīng)濟(jì)體獲得更高位的最優(yōu)解—這就是最簡(jiǎn)明的局部靜態(tài)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。因此我們看到了技術(shù)進(jìn)步的飛速發(fā)展和環(huán)境的急劇惡化成了工業(yè)文明時(shí)代最“亮麗”的兩道風(fēng)景線。幸運(yùn)的是，隨后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們終于從經(jīng)濟(jì)效率的分析角度發(fā)現(xiàn)了端倪，開始考慮“增長(zhǎng)的極限”：技術(shù)進(jìn)步帶來的收益是否終會(huì)有一天追不上環(huán)境惡化帶來的成本？這樣，人類的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將在高速發(fā)展中猝然碰上“天花板”而夭折。盡管這仍然沒有擺脫獨(dú)立最優(yōu)化的思想，卻是對(duì)這種思想的有益反思。而人類和各類經(jīng)濟(jì)體開始真正關(guān)注和重新思考工業(yè)文明的終結(jié)，是得益于一種全新經(jīng)濟(jì)分析思想—博弈論的誕生。

一、博弈論與博弈最優(yōu)化思想

博弈論在曲折中前行，曾出現(xiàn)長(zhǎng)久的停滯，卻在近30年來獲得新進(jìn)展，先后三屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)被博弈論專家斬獲，如此殊榮，其他領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)學(xué)從未有過。博弈論是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)最優(yōu)化思想的改進(jìn)與革命。面對(duì)現(xiàn)實(shí)世界，博弈論并不放棄個(gè)體追求最優(yōu)化的假設(shè)，但卻更逼近現(xiàn)實(shí)地認(rèn)為，在個(gè)體最優(yōu)化過程中外界是變化的而不是給定的，為此，經(jīng)濟(jì)決策必須考慮外界的動(dòng)態(tài)變化以及這些變化對(duì)決策結(jié)果的影響，也就是說，原先被外生給定的變量在博弈論的世界里都“活”了起來，它們陸續(xù)進(jìn)入個(gè)體的目標(biāo)函數(shù)，被積極地內(nèi)生化了。我們將這種考慮外界變化、將約束內(nèi)生化的經(jīng)濟(jì)分析思想稱為“博弈最優(yōu)化”思想。這種思想強(qiáng)調(diào)，我們要追求最優(yōu)化，必須考慮到所有影響我們的個(gè)體和環(huán)境，必須考慮到其他的個(gè)體同時(shí)也在追求最優(yōu)化，必須明白我們自己的效用函數(shù)和外界個(gè)體與環(huán)境的“效用函數(shù)”是交互相關(guān)的，必須考慮全局動(dòng)態(tài)最優(yōu)化。于是，“人人為我，我為人人”成為這種思想的最佳表現(xiàn)形式—“為人”不是真正地要“為”人，而是只有“為人”才能更好地真正達(dá)成“為我”的目的。在博弈最優(yōu)化思想取代獨(dú)立最優(yōu)化思想的過程中經(jīng)濟(jì)決策者終于明白，只有雙贏或多贏才是真的贏，單贏或獨(dú)贏既是短暫的也是危險(xiǎn)的，用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)說，單贏即不具備穩(wěn)定性也非全局最優(yōu)解。

二、和諧社會(huì)——博弈最優(yōu)化理論的實(shí)踐與發(fā)展

可以說，和諧社會(huì)的建立是對(duì)博弈最優(yōu)化的履行與發(fā)展。博弈論的發(fā)展給西方的經(jīng)濟(jì)決策帶來了巨大的思想改變，在這樣的思路下，環(huán)境、生態(tài)、自然，從僵冷的外界約束變?yōu)轷r活的內(nèi)生變量。

同時(shí)，和諧社會(huì)理念的提出也是對(duì)博弈最優(yōu)化思想的重大改進(jìn)。表面上看，和諧社會(huì)提倡人與自然、人與人的和諧，與西方提倡的人與生態(tài)雙贏的理念并無二致。但從博弈最優(yōu)化的機(jī)理看卻是不同的。西方對(duì)生態(tài)文明的維護(hù)與發(fā)展從技術(shù)角度看，就是將生態(tài)約束內(nèi)生化，將對(duì)生態(tài)的處理手段以及生態(tài)系統(tǒng)的反應(yīng)作為一種戰(zhàn)略或策略進(jìn)入到經(jīng)濟(jì)體博弈最優(yōu)規(guī)劃系統(tǒng)中。簡(jiǎn)單地說，就是經(jīng)濟(jì)體在進(jìn)行最優(yōu)化時(shí)它的效用函數(shù)中多了一個(gè)生態(tài)戰(zhàn)略變量、其約束條件中多了一個(gè)生態(tài)約束條件，而這個(gè)生態(tài)約束條件同時(shí)包含了其他經(jīng)濟(jì)體（參與者）的效用變量。相比之下，和諧社會(huì)理念的改進(jìn)在于，將生態(tài)系統(tǒng)擬人化，將生態(tài)系統(tǒng)不是作為戰(zhàn)略或條件而是作為一個(gè)參與人納入搏弈最優(yōu)系統(tǒng)，于是經(jīng)濟(jì)體的效用函數(shù)中其實(shí)是包含了生態(tài)系統(tǒng)的“效用”函數(shù)。同時(shí)，和諧社會(huì)理念的另一個(gè)思想創(chuàng)新是，將經(jīng)濟(jì)體整體作為一個(gè)參與人，也同時(shí)將經(jīng)濟(jì)體中的個(gè)體或群體作為參與人來進(jìn)行博弈最優(yōu)化分析，這樣，人與人、國(guó)家與個(gè)人、社會(huì)與家庭的互動(dòng)利益關(guān)系被放在同等重要的層面上進(jìn)行決策—因?yàn)樗麄冎g具有相互決定的作用。

西方的博弈最優(yōu)化將生態(tài)當(dāng)作“死”的戰(zhàn)略來看待，我國(guó)的和諧社會(huì)博弈最優(yōu)化是將生態(tài)當(dāng)作“活”的參與人來看待，同時(shí)將整體及其組成部分作為參與人來考慮。這樣的經(jīng)濟(jì)處理思路是對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)的“天人合一”、“人神共處”、“天下大同”等經(jīng)世治國(guó)思想的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用與發(fā)展。用現(xiàn)代技術(shù)復(fù)活傳統(tǒng)思想，正是和諧社會(huì)的精髓所在。

和諧社會(huì)沒有放棄對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效率的要求，相反，和諧社會(huì)仍然需要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來護(hù)航。和諧社會(huì)的內(nèi)涵在于，考慮更多的利益相關(guān)者，甚至將生態(tài)、自然等也考慮為利益相關(guān)者。只有更和諧，才能更富有，也才能更有心情享受富有。從整體上看，世界并不具備“天下大同”的普遍物質(zhì)基礎(chǔ)，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家更是任重道遠(yuǎn)。從人均量和效率角度看，我們?nèi)匀惶幱诘退诫A段。因此，和諧社會(huì)的建設(shè)，采用了博弈最優(yōu)化的思想，并創(chuàng)新地發(fā)展了處理技術(shù)—將生態(tài)、整體、個(gè)體同時(shí)作為參與人來考慮。但社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)函數(shù)并沒有變，仍然是物質(zhì)財(cái)富的極大化。西方大多數(shù)國(guó)家，以美國(guó)為首，其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)函數(shù)也是一樣的，以物質(zhì)實(shí)力為目標(biāo)函數(shù)。從這點(diǎn)看，獨(dú)立最優(yōu)化和博弈最優(yōu)化的目的是一樣的。問題是，當(dāng)物質(zhì)發(fā)展到較高水平后，被釋放出的人類需求是什么？人類社會(huì)發(fā)展的更高級(jí)目標(biāo)是什么？顯然不是物質(zhì)享受，也不能簡(jiǎn)單地概括為精神享受。從人性演進(jìn)的哲學(xué)視角看，在物質(zhì)約束被解除的情況下，人類的需求可以概括為追求“快樂與自由”，即從“必然王國(guó)”進(jìn)入“自由王國(guó)”。也就是說，當(dāng)經(jīng)濟(jì)體的物質(zhì)積累達(dá)到一定程度并能穩(wěn)定下來后，經(jīng)濟(jì)體的目標(biāo)函數(shù)將發(fā)生變化—物質(zhì)層面的目標(biāo)將讓位于人性本質(zhì)層面的目標(biāo)。一個(gè)可預(yù)想的例子就是，隨著目標(biāo)函數(shù)的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將出現(xiàn)收斂—這種收斂不是來源于新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論所預(yù)言的要素規(guī)模報(bào)酬遞減，而是來源于經(jīng)濟(jì)體主動(dòng)放棄增長(zhǎng)：將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)維持在一個(gè)適宜的水平，而將資源配置在更有益于“快樂與自由”的地方，如享受悠閑與安逸而不是享受工作中的成就感。

三、從關(guān)注物質(zhì)目標(biāo)函數(shù)轉(zhuǎn)向關(guān)注人性目標(biāo)函數(shù)

基于目標(biāo)函數(shù)轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟(jì)收斂，在一些高人均GDP國(guó)家和高福利國(guó)家已經(jīng)出現(xiàn)一些跡象，如北歐的一些國(guó)家，人們并不像新興工業(yè)化國(guó)家（如中國(guó)、印度、越南）中的人們那樣追求財(cái)富和追求成為所謂的“社會(huì)精英”、“成功人士”，人們對(duì)薪水、學(xué)位、職位的感知度明顯低于發(fā)展中國(guó)家。這說明，社會(huì)個(gè)體以及匯總的社會(huì)整體目標(biāo)函數(shù)在物質(zhì)極大豐富后都發(fā)生了變化，人們更注重于資源在物質(zhì)與“快樂和自由”之間的合理配置，而不是將物質(zhì)作為唯一的目標(biāo)函數(shù)來配置資源并建立與周圍環(huán)境的和諧關(guān)系。

從工業(yè)文明到生態(tài)文明的發(fā)展來看，我們現(xiàn)在就要關(guān)注這種目標(biāo)函數(shù)的轉(zhuǎn)變?？梢哉f，預(yù)言一種經(jīng)濟(jì)分析技術(shù)和發(fā)展思想對(duì)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀并無更大的意義，但對(duì)社會(huì)在現(xiàn)行思想指導(dǎo)下發(fā)展到一定階段后的轉(zhuǎn)型或騰飛階段的躍遷卻具有舉足輕重的指導(dǎo)意義。從物質(zhì)目標(biāo)函數(shù)到人性目標(biāo)函數(shù)的轉(zhuǎn)變，對(duì)經(jīng)濟(jì)思想提出的挑戰(zhàn)就是對(duì)生產(chǎn)觀到非生產(chǎn)觀的轉(zhuǎn)變。目前的經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究生產(chǎn)時(shí)間內(nèi)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)結(jié)果，以及和生產(chǎn)相關(guān)的現(xiàn)象與結(jié)果，如微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究消費(fèi)選擇和廠商行為，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究就業(yè)、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但實(shí)質(zhì)上，絕大多數(shù)人并不認(rèn)為工作或生產(chǎn)是他們的終極目的。具有諷刺意味但卻更像真理的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)悖論是工人工人工作的目的只是為了更好地不工作?？梢?，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該更加關(guān)注非工作時(shí)間或非生產(chǎn)性質(zhì)的人類行為與人類目標(biāo)，即有關(guān)閑暇的經(jīng)濟(jì)。

四、閑暇經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐——物質(zhì)發(fā)展與人性終極發(fā)展之間的橋梁

人類的經(jīng)濟(jì)行為只有三分之一是在工作內(nèi)完成的，其余的部分要由閑暇經(jīng)濟(jì)來解釋。人類的目標(biāo)函數(shù)也不是為了生產(chǎn)，而是如何閑暇，可以說，真正的目標(biāo)函數(shù)不是生產(chǎn)，而是閑暇，生產(chǎn)在人類社會(huì)的高級(jí)階段應(yīng)該退化為一個(gè)約束條件。在新古典的詞典里，閑暇是對(duì)生產(chǎn)的替代，因此閑暇對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)并不具備太多的積極意義，即便是在強(qiáng)調(diào)閑暇屬性的、時(shí)髦的RBC理論那里，閑暇的地位仍然是被低估的。但基于創(chuàng)新的新內(nèi)生增長(zhǎng)理論從某種方面隱喻了閑暇的重要性。進(jìn)而，現(xiàn)代的閑暇經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)閑暇時(shí)間作為一種要素資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)特作用—閑暇能提高個(gè)體經(jīng)濟(jì)效率、具有正的外部性并能改善資源配置。并且，在工作與閑暇之間做出最優(yōu)配置，有利于向基于人性的“快樂與自由”目標(biāo)函數(shù)逼近。

因此，我們認(rèn)為，在建立和諧社會(huì)的經(jīng)濟(jì)理念下，我們可以逐步開始關(guān)注與研究在閑暇時(shí)間內(nèi)人們的閑暇活動(dòng)與閑暇安排對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和人類價(jià)值帶來的變化，以及人類如何對(duì)之進(jìn)行反應(yīng)。通過閑暇經(jīng)濟(jì)的理論與實(shí)踐的發(fā)展，可以搭建起物質(zhì)發(fā)展與人性終極發(fā)展之間的橋梁。

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（實(shí)習(xí)編輯：唐石泉）