郭紅衛(wèi)　王竹園

[摘要]企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以分散技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，但是網(wǎng)絡(luò)在運(yùn)行過程中會(huì)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義傾向。文章分析了技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)特征，運(yùn)用數(shù)理模型來模擬企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的成本，通過對(duì)技術(shù)聯(lián)盟模型中博弈行為特征的分析，識(shí)別網(wǎng)絡(luò)失衡的時(shí)間點(diǎn)，并針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的]化特點(diǎn)提出強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)的建議和對(duì)策。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；動(dòng)態(tài)特征；博弈分析

[中圖分類號(hào)] F270［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ

[文章編號(hào)] １６７３－０４６１（２００9）01－００23－０3

隨著產(chǎn)品更新?lián)Q代頻率的加快，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，產(chǎn)品開發(fā)越來越需要更廣泛的專業(yè)能力。企業(yè)甚至是大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中也難以為繼。企業(yè)紛紛通過正式或者非正式的方式構(gòu)建外部網(wǎng)絡(luò)，從外部環(huán)境中獲取知識(shí)、資本、人才等關(guān)鍵資源，加快技術(shù)創(chuàng)新的速度，以獲取競(jìng)爭(zhēng)者所無法復(fù)制的核心競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，通過技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)又利用在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中獲得占優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)力不斷編織和發(fā)展著網(wǎng)絡(luò)。可見，網(wǎng)絡(luò)是動(dòng)態(tài)的，網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)化不斷地改變著交易成本的大小。在這個(gè)過程中，由于企業(yè)間的信息的不對(duì)稱，使網(wǎng)絡(luò)在運(yùn)行過程中產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行動(dòng)傾向的可能，導(dǎo)致合作基礎(chǔ)遭到破壞，最后出現(xiàn)囚徒悖論的結(jié)局，這將給企業(yè)尤其處于發(fā)展中的中小企業(yè)以致命的打擊。本文正是通過對(duì)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)化動(dòng)態(tài)特征的分析，以兩個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新合作聯(lián)盟為研究對(duì)象，建立機(jī)會(huì)主義者和信任企業(yè)的博弈模型。通過對(duì)模型解的特征分析，提出加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的對(duì)策和建議。

一、企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)化的動(dòng)態(tài)特征

通過企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),企業(yè)建立了一種不同于純粹外部市場(chǎng)關(guān)系或者純粹一體化關(guān)系的新型關(guān)系,形成了一個(gè)互相交叉、互相融合的外部網(wǎng)絡(luò)[1]。從組織分類的角度來看，企業(yè)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)同屬于經(jīng)濟(jì)組織的三種形式，但在企業(yè)創(chuàng)新過程中它們并不是完全的對(duì)立或者替代關(guān)系，也不能把企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)看作是是層級(jí)制和市場(chǎng)的簡(jiǎn)單混合，而應(yīng)看作為有著自身邏輯結(jié)構(gòu)的獨(dú)特組織形式。考查企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)行為，不但要區(qū)分三者之間的行為特征還要考慮它們之間的相互作用機(jī)制。從交易成本的角度來看，企業(yè)應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)獲取互補(bǔ)性的資源，拓寬了企業(yè)組織的效率邊界，但是企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)信任的依賴度較高，因而適用于風(fēng)險(xiǎn)較高的契約。這是企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與市場(chǎng)和層級(jí)制最為顯著的區(qū)別。從這個(gè)角度出發(fā)，企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行成功的要旨在于如何促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)成員間的相互信任。然而網(wǎng)絡(luò)并不是一種靜態(tài)的存在，它是在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的初始條件決定下自然進(jìn)化著的，任何技術(shù)的、社會(huì)的、制度的因素都影響著網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)化。同時(shí)，由于技術(shù)創(chuàng)新的獨(dú)特要求，企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)必須在組織結(jié)構(gòu)、日常管理、專業(yè)人力資本等諸多方面賦予更大的靈活性和自主性，一方面這種靈活性和自主性極大的促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步的效率，加速了企業(yè)學(xué)習(xí)的進(jìn)程，呈現(xiàn)出單個(gè)企業(yè)即使是大企業(yè)也無法達(dá)到的創(chuàng)新收益，從而使創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。另一方面，由于企業(yè)天生是一個(gè)利益最大化的經(jīng)濟(jì)主體，在某些特定的合作階段，出于自身利益的需要，這種松散的組織形式也給機(jī)會(huì)主義者以可乘之機(jī)，從而使網(wǎng)絡(luò)陷入囚徒困境的悖論之中?？梢姡@兩種對(duì)立因素的存在使得企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)總是處于不斷從失衡到平衡再到失衡……的持續(xù)狀態(tài)之中，某個(gè)階段靜態(tài)平衡只是暫態(tài)，而不平衡才是企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的常態(tài)。因此，行為者必須把握企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的這種動(dòng)態(tài)特征，從網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的初始條件出發(fā)，促進(jìn)企業(yè)間的相互學(xué)習(xí)，持續(xù)的創(chuàng)新，不斷降低交易成本，避免機(jī)會(huì)主義的傾向，并逐漸形成正反饋機(jī)制，才有可能成功地營(yíng)造出有效的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中行為者的博弈分析

企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟正是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一種有效網(wǎng)絡(luò)形式。企業(yè)之間紛紛組建技術(shù)聯(lián)盟，旨在實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)，減少單個(gè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)及投入成本，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，使企業(yè)在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位。這一新型創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形式被廣泛地應(yīng)用。一般來講，企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上獨(dú)立法人地位的企業(yè)聯(lián)合致力于某一技術(shù)或者產(chǎn)品的研究開發(fā)的行為，是一種介于市場(chǎng)和層級(jí)組織之間的經(jīng)濟(jì)組織。但是，由于企業(yè)間的信息不對(duì)稱的存在，在技術(shù)聯(lián)盟的運(yùn)行過程中，有信息優(yōu)勢(shì)的一方就會(huì)存在利用自己的優(yōu)勢(shì)地位使自己獲利的趨勢(shì)，從而產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義傾向，導(dǎo)致技術(shù)聯(lián)盟的合作基礎(chǔ)遭到破壞[2]。因此，分析網(wǎng)絡(luò)中的博弈行為對(duì)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行有重要意義。

1.企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的成本

企業(yè)是一個(gè)追逐利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)主體，企業(yè)的一切活動(dòng)都圍繞著這一目標(biāo)展開，成本——收益法是我們分析問題的主要方法。技術(shù)聯(lián)盟成本是企業(yè)為了達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的目的而與其他企業(yè)結(jié)成聯(lián)盟時(shí)所要付出的代價(jià)總和。從結(jié)構(gòu)上看，它包含剛性成本（Rigidity Cost）和柔性成本（Flexibility Cost）。剛性成本是企業(yè)直接用于聯(lián)盟的創(chuàng)新活動(dòng)的要素投入，它包括項(xiàng)目成立之前必須的調(diào)研費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)用、研發(fā)材料、研發(fā)儀器購買以及專業(yè)人力資本等。這種成本是企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟所必須的基礎(chǔ)，缺一不可，而且數(shù)量上必須滿足標(biāo)準(zhǔn)。柔性成本是間接地作用于聯(lián)盟創(chuàng)新活動(dòng)的投入，它在數(shù)量上可以波動(dòng)。它包括各種組織成本、日常管理成本、對(duì)外交易成本、營(yíng)銷成本和售后服務(wù)成本等。從表面上看，柔性成本可以影響合作聯(lián)盟的組織效率以及收益率的大小。實(shí)際上，柔性成本所涉及的內(nèi)容是企業(yè)運(yùn)行中的核心部分，它體現(xiàn)了聯(lián)盟參與者對(duì)聯(lián)盟所愿意付出的努力程度、與聯(lián)盟者形成戰(zhàn)略依賴所愿意的戰(zhàn)略調(diào)整的幅度以及對(duì)技術(shù)聯(lián)盟前景的主觀評(píng)價(jià)等。在聯(lián)盟不斷地從失衡到平衡的調(diào)整過程中，柔性成本是管理者采取相關(guān)行動(dòng)所付出的機(jī)會(huì)成本。因?yàn)槿嵝猿杀镜拇嬖?，技術(shù)聯(lián)盟中出現(xiàn)了機(jī)會(huì)主義傾向的可能性。組織架構(gòu)的改變、管理方式的創(chuàng)新、戰(zhàn)略目標(biāo)的適應(yīng)性調(diào)整甚至是企業(yè)文化的潛移默化對(duì)經(jīng)濟(jì)的理性主體都是一個(gè)艱難的抉擇，而且一旦抉擇確定，企業(yè)的發(fā)展就會(huì)形成一定的路徑依賴而不可逆轉(zhuǎn)。那么，從這個(gè)意義上講，柔性成本投入量多少在一定程度上反映了參與者的機(jī)會(huì)主義傾向。

2.技術(shù)聯(lián)盟中機(jī)會(huì)主義者與信任企業(yè)的博弈分析

由以上分析可知，聯(lián)盟進(jìn)行過程中機(jī)會(huì)主義者與信任企業(yè)的區(qū)別關(guān)鍵在于柔性成本的差別。若設(shè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中企業(yè)的技術(shù)含量為X，詳見圖1。

假定 1：不失一般性，信任企業(yè)隨著技術(shù)不斷的高級(jí)化而產(chǎn)生的柔性成本應(yīng)該與技術(shù)含量成正比，不妨設(shè)為C信 = λ1X。

假定 2：機(jī)會(huì)主義者的柔性成本的特征是：

（1）在一定的技術(shù)存量X0的條件下，在聯(lián)盟運(yùn)行的初期成本投入比較大，基本與技術(shù)含量成正比，接近于線性函數(shù)（如圖1）。

（2）隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，成本投入不再隨技術(shù)含量而變化而是趨于某一穩(wěn)定值。

考察常見數(shù)學(xué)函數(shù)，發(fā)現(xiàn)對(duì)數(shù)函數(shù)的特性與這兩個(gè)特點(diǎn)比較吻合。

不妨假定C機(jī)＝λ2lnX。

當(dāng)企業(yè)的柔性成本C信 ≥ C 機(jī) 時(shí)，也即λ1X ≥λ2lnX時(shí)，企業(yè)采取信用主義行為的成本超過機(jī)會(huì)主義的成本，作為追求利潤(rùn)最大化的理性主體，自然會(huì)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義傾向，反映了機(jī)會(huì)主義者注重短期利益，忽視長(zhǎng)期利益的傾向，而信用主義企業(yè)注重企業(yè)投入的長(zhǎng)期績(jī)效。使 λ1X =λ2lnX 的點(diǎn)X1正是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的技術(shù)含量臨界值點(diǎn)，這時(shí)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)失衡，作為理性的管理者必須敏銳地識(shí)別這種失衡,并為這種失衡做出種種努力,只有這樣才能使得企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在從不平衡到平衡再到不平衡的循環(huán)往復(fù)過程的過程中不斷進(jìn)化。

三、加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的對(duì)策與建議

企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)突破自身限制所能獲得額外利潤(rùn)的有效形式。通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)活動(dòng)的展開使得企業(yè)不斷的增強(qiáng)自己的學(xué)習(xí)能力和行動(dòng)能力，并反過來促進(jìn)自己盡早地識(shí)別網(wǎng)絡(luò)失衡的能力，進(jìn)而采取有效方式消除這種失衡，由此創(chuàng)造出近似均衡的狀態(tài)，從而使企業(yè)立于不敗之地。根據(jù)本文的分析，為了強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，我們可以采取如下對(duì)策：

1.對(duì)初始條件的適應(yīng)性調(diào)整

成功的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)都必須具有一定的靈活性和適應(yīng)性。合作雙方通過初始條件許可下的認(rèn)知和學(xué)習(xí)行為，逐漸形成信任和自信的互動(dòng)鏈條，雙方由此建立起越來越強(qiáng)的信任關(guān)系，不斷強(qiáng)化對(duì)聯(lián)盟未來的期望，因而也愿意將更多的企業(yè)各類資源追加到聯(lián)盟中去，促成聯(lián)盟體規(guī)模不斷的壯大，效能的不斷提高，同時(shí)有能力改變初始條件，實(shí)現(xiàn)組織學(xué)習(xí)水平和合作關(guān)系質(zhì)量的不斷提升。所以，成功的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)并不是朝著初始設(shè)定的目標(biāo)不折不撓地執(zhí)行，而是在增加投入、增進(jìn)理解、相互協(xié)作的基礎(chǔ)上，并以公平性和適應(yīng)性為準(zhǔn)則的有效行動(dòng)來形成對(duì)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新路徑的依賴性，使雙方都作出不可逆轉(zhuǎn)的合作承諾，鞏固網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟的基礎(chǔ)。

2.擴(kuò)大企業(yè)合作交易的范圍和頻率，鞏固技術(shù)聯(lián)盟的穩(wěn)定

企業(yè)的創(chuàng)新資產(chǎn)具有專用性。對(duì)于創(chuàng)新交易頻率低的網(wǎng)絡(luò)，技術(shù)創(chuàng)新中的不確定因素增加，其研發(fā)成本就會(huì)增加，為了降低交易成本也必須加強(qiáng)雙方交易的頻率[3]。如果技術(shù)聯(lián)盟一旦弱化或者解體，創(chuàng)新投入資產(chǎn)的專用性所帶來的損失就會(huì)很大，從而增加其與別的伙伴建立創(chuàng)新聯(lián)盟的轉(zhuǎn)換成本，這樣就可以跳出囚徒困境的陷阱，減少機(jī)會(huì)主義發(fā)生的潛在可能，使網(wǎng)絡(luò)朝著正強(qiáng)化的方向發(fā)展[4][5]。同時(shí)，企業(yè)擴(kuò)大合作交易的范圍，增加交易的頻率，使創(chuàng)新資產(chǎn)投入數(shù)量擴(kuò)大，專用性提高，將有利于合作企業(yè)的戰(zhàn)略匹配，并充分運(yùn)用雙方互補(bǔ)的資源優(yōu)勢(shì)共同促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

3.隱性契約不斷向正式契約轉(zhuǎn)化，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)良性運(yùn)行

任何正式的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)都會(huì)有意識(shí)地設(shè)計(jì)出正式的契約并借助于法律機(jī)制執(zhí)行。正式契約對(duì)合作可能產(chǎn)生的組織機(jī)構(gòu)的所有權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)都有明確的規(guī)定，包括創(chuàng)新合作的性質(zhì)和范圍、如何進(jìn)行創(chuàng)新任務(wù)的分工和協(xié)調(diào)、創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)收益如何分配等。它一般是合作雙方討價(jià)還價(jià)的結(jié)果，體現(xiàn)為理性的條文約束，這對(duì)于網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行具有極大的重要性。但是，創(chuàng)新過程中所包含的高度不確定性和復(fù)雜性，使得正式契約不可能預(yù)見合作過程中所有可能出現(xiàn)的事態(tài)。正因?yàn)槿绱?，為了避免可能出現(xiàn)的“免費(fèi)乘車者”，隱性契約的同等存在必不可少。與正式契約不同的是，隱性契約是合作者針對(duì)對(duì)方參與合作目的的假定、參與積極性的評(píng)估以及可能采取的合作行為的期望。這是建立在信任基礎(chǔ)上的一種非正式規(guī)則。隱性契約在網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行過程中會(huì)不斷的得到調(diào)整，通過合作者彼此之間的契合性理解，為后期合作者磋商、做出承諾、并為達(dá)到正式合作協(xié)議創(chuàng)造基礎(chǔ)。隨著合作者之間相互信賴度的不斷加深，許多非正式的理解將正式化，過去是隱形契約的東西不斷得到強(qiáng)化并上升為一種正式條文，而越來越成為正式契約的替代或者補(bǔ)充。由此，以前建立在個(gè)人關(guān)系信任等特殊條件基礎(chǔ)上的非正式規(guī)則以正式條文的形式固定下來，從而加深了合作各方對(duì)共同價(jià)值的認(rèn)同和理解，促進(jìn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和技術(shù)的交流。

4.發(fā)揮政府職能，優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的外部環(huán)境

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)優(yōu)勢(shì)的形成還需要良好的外部環(huán)境，這也是政府可以大有作為的領(lǐng)域。在市場(chǎng)化日益發(fā)達(dá)的今天，政府直接干預(yù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)程度越來越低，大多采用市場(chǎng)化的手段引導(dǎo)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的支持職能也越來越體現(xiàn)在營(yíng)造良好的外部創(chuàng)新環(huán)境上。政府的作用主要體現(xiàn)在營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、稅收優(yōu)惠、提供配套資金支持和建立研究協(xié)會(huì)等方面。另外，政府還應(yīng)大力發(fā)展各種中介組織如會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估公司等，他們是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，通過嚴(yán)格規(guī)范其行為為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展建立良好的外部條件[6]。

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An Analysis of Cooperation Game in the Network Evolution of EnterprisesTechnological Innovation

Guo Hongwei1，Wang Zhuyuan2

（1.Liaoning University, Shenyang 110036, China;2.Zhongyuan University of Technology, Zhengzhou 450007, China）

Abstract: Enterprises innovation network may disperse the uncertainty and the risk of technological innovation, but opportunism tendency may exist in the networks operation. This article firstly analyzes dynamic characteristics of technological innovation network, and then simulates the cost of enterprises technological innovation network using the mathematical model. Through analyzing the characteristics of gaming behavior in technological coalition model, it identifies the time spot of network unbalance and puts forward proposals and countermeasures to strengthen the network basis in view of the evolution characteristics of technological innovation network.

Key words: technological innovation network; dynamic characteristic; analysis of games

（責(zé)任編輯：張丹郁）