孫清巖

[摘要]宏觀調控是近幾年出現頻率最高的詞，然而關于宏觀調控的真正內涵卻很少有人能說清楚，文章就這一詞語的真正內涵及外延進行了探討。指出宏觀調控與政府干預的不同，以及微觀干預與宏觀調控之區(qū)別，并就我國當前宏觀調控的任務談些自己的觀點。

[關鍵詞]宏觀調控；政府干預；微觀干預；通貨膨脹

[中圖分類號]F123.16 [文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2009)02-0022-03

近幾年，大家對宏觀調控這個詞可能是再熟悉不過了，特別是從去年到現在，我們經常聽到政府官員或是學者提出要加強宏觀調控，比如加強宏觀調控，抑制流動性過剩；加強宏觀調控，防止經濟由偏快轉為過熱；加強宏觀調控，防止物價由結構性上漲轉為通貨膨脹；加強對房地產行業(yè)的宏觀調控；等等。然而對宏觀調控的正確理解、對其真正內涵恐怕很少有人能說清。本文擬就宏觀調控這一概念的內涵和外延談點粗淺的看法，并對宏觀調控與微觀干預的本質區(qū)別談談自己的觀點。

一、宏觀調控與政府干預

宏觀調控完全是中國化的經濟理論術語，西方經濟理論中沒有宏觀調控這一詞語，而是使用政府干預(government interference)，其基本含義源于20世紀30年代的凱恩斯主義，意指當市場出現需求不足、就業(yè)率下降等失靈時，政府通過貨幣政策、財政政策刺激市場或彌補市場不足，使經濟總量恢復均衡。而現代宏觀經濟學產生的標志，正是由于1936年凱恩斯出版了《就業(yè)、利息和貨幣通論》，使得亞當·斯密自由經濟理論從此走向幕后，國家干預經濟理論走到歷史前臺，看不見的手也被看得見的手所取代。

我國的宏觀調控這一概念源自1985年的“巴山輪”會議①而最早在黨的文件中正式提出宏觀調控則是在1988年9月的《中國共產黨第十三屆中央委員會第三次全體會議上的報告》中，《報告》指出：“這次治理經濟環(huán)境、整頓經濟秩序，必須同加強和改善新舊體制轉換時間的宏觀調控結合起來”。至今已有20年。雖然在這20年里關于宏觀調控的定義或者說內涵的界定在理論界還沒有統(tǒng)一，但絕大多數學者認為宏觀調控是對經濟總量與經濟結構的調節(jié)與控制。許小年認為，宏觀調控指的是運用宏觀政策調節(jié)社會總需求[1]；在中國社會科學院經濟研究所編輯的《現代經濟辭典》中，宏觀調控的解釋是“為了防止市場經濟條件下市場失效和保證國民經濟總體的穩(wěn)定運行，政府在市場發(fā)揮配置經濟資源的基礎性作用的前提下，通過運用宏觀經濟政策工具來調節(jié)國民經濟，以最終實現國家的宏觀經濟目標的一整套運作過程。”

我個人理解的宏觀調控是當國家宏觀經濟出現波動，市場自身不能自動修復時，政府通過貨幣政策、財政政策及必要的法律和行政手段進行調節(jié)和控制，以熨平經濟波動，實現其目標，使其平穩(wěn)持續(xù)發(fā)展。為把這一概念講清楚，筆者從以下三個層面來做進一步闡述。

一是宏觀調控的主體。筆者認為宏觀調控的主體一定是政府，而且是中央政府，不能是地方政府。因為只有中央政府才能調控整個宏觀經濟，才能對經濟總量指標負責，地方政府只能無條件執(zhí)行或是監(jiān)督宏觀調控政策的執(zhí)行情況，而同時地方政府也可能是中央政府的調控對象，甚至有些時候地方政府為自身的地方利益而對國家的宏觀政策進行抵制或消極執(zhí)行。所以宏觀調控的主體只能而且必須是中央一級政府。

二是宏觀調控的手段。宏觀調控的手段主要是財政政策和貨幣政策，其次還有必要的法律手段和行政手段。財政政策包括財政收入政策和財政支出政策，具體有：稅收、預算、國債、購買性支出和轉移性支付等[2]；貨幣政策主要包括利率政策、匯率政策、存款準備金政策、信貸政策及公開市場業(yè)務等。

三是宏觀調控的客體。從客體看，宏觀調控主要涉及到國民經濟的總體和總量，這主要是通過一些重要的宏觀經濟指標體現出來，比如經濟增長的速度，商品的總供求平衡，勞動力的總供求平衡，貨幣的穩(wěn)定等。具體指標有：GDP增長速度、CPI、失業(yè)率、固定資產投資總量、國際收支平衡程度、居民人均可支配收入等。

以上關于宏觀調控的表述可以看出，政府干預還不能等同于宏觀調控。有的學者認為政府干預主要是指以行政手段代替市場進行資源配置的一種行為，筆者認為這種說法也不夠科學，這只是說出了政府干預的一個方面；而西方意義上的政府干預也似乎不能涵蓋政府干預的實質，凱恩斯主義的政府干預是與亞當·斯密的經濟自由主義相對應的，而這里面的政府也是指中央政府，所以可以看出，這里的政府干預與我國的宏觀調控其實質是一樣的。但筆者認為政府干預應該是個寬泛的概念，可以包括中央政府的干預，也可以包括地方政府的干

預；可以包括政府(中央政府)對宏觀層面的干預，也可以包括對微觀層面的干預。這樣一來，

政府干預就可以概括成宏觀干預與微觀干預的統(tǒng)稱。

二、宏觀干預與微觀干預

上面提到，政府干預包括宏觀干預和微觀干預，而宏觀干預其實就是指宏觀調控，這一概念前面已進行了詳細表述。所謂微觀干預，是針對市場由于種種原因而缺乏效率的情況所采取的措施，是在某個領域上用政府的干預或管制來取代市場機制的作用。例如，商品的價格本來是由市場供求關系決定的，但由于一些特殊的情況，某種商品的市場價格出現了異常的變動，以至引起了被認為是不合意的或不能接受的收入分配結果，這時，作為一種特殊安排，政府限制價格在一定時期可能是必要?；蛘哒f就是政府為了短期經濟運行的平穩(wěn)，直接干預企業(yè)的產出和價格，直接管制市場的準入和退出。而更通俗地說微觀干預則是指對某一行業(yè)(如金融行業(yè)、汽車行業(yè)、房地產行業(yè))，某一產品(如豬肉、雞蛋)，或是某個市場(如鋼材、電力、煤炭)出臺一些政策，進行干預，或限制，或鼓勵。比如某一地方政府對雞蛋價格的限價，或者前一段時間蘭州政府對當地牛肉面價格的限價這都是微觀干預。再比如國家針對房地產行業(yè)出臺的有關土地、貸款等方面的政策也是微觀干預，不能看作宏觀調控，所以諸如 “加強對房地產行業(yè)的宏觀調控”，“加強對煤炭行業(yè)的宏觀調控”的這種說法就很不準確。這使我想起幾年前諾貝爾經濟學獎獲得者羅伯特·盧卡斯來訪中國時，正值政府的各項宏觀調控措施出臺，他在一個學術會議上對此作了一句話的評論：中國出臺了這么多措施，沒有一項是宏觀(調控)政策，全都是微觀(干預)政策。

我對盧卡斯這句話的理解是，作為中央政府應該出臺更多的宏觀調控政策，也就是要進行宏觀干預，而不是微觀干預。在市場經濟十分發(fā)達、相對成熟的國家，中央政府進行宏觀干預就足以使經濟總量恢復均衡，足以解決市場中的一切問題，就不需要或是極少用到微觀干預，正如我國著名經濟學家吳敬璉所言：“在一個成熟的市場經濟中不能廣泛使用微觀干預手段，因為它的副作用很大。”而具體到我國，一個市場經濟欠發(fā)達、由計劃經濟轉型到市場經濟才幾十年的具有中國特色的社會主義國家，完全靠財政政策和貨幣政策來調控經濟，想讓其恢復正常，實在有些勉為其難，完全按照發(fā)達國家的作法或是照搬經濟學理論也常常以失敗告終。如2008年上半年我國政府有意讓人民幣加速升值，以此來抑制通貨膨脹，人民幣對美元匯率升值了10%，但通貨膨脹不但沒有下來反而高達7.9%。那么是不是就可以大量使用微觀干預，大到提高電價、打壓煤價，小到限制蛋價、規(guī)定牛肉面價格?筆者看來都不可行。作為新型加轉軌的市場經濟國家，宏觀調控政策在諸多領域不起作用，或是作用不明顯，甚至與政府的初衷相背離，宏觀調控不能醫(yī)治百病，更不能藥到病除，一定要有微觀干預；而微觀干預不能處處干預，要恰到好處，點到為止，永遠處于輔助的地位。比如2008年6月7日中國人民銀行宣布，為加強銀行體系流動性管理，中國人民銀行決定上調存款類金融機構人民幣存款準備金率1個百分點，于2008年6月15日和25日分別按0.5個百分點上調，但同時又宣布，對于此次準備金率的調整，地震重災區(qū)法人金融機構暫不上調。這就是宏觀調控中有微觀干預，可謂合法合理，恰到好處。

微觀干預和宏觀調控是政府干預的兩種形式，微觀干預多一些還是宏觀調控多一些主要取決于不同類型的政府，當然也取決于這個國家所處的階段。一般認為發(fā)達國家的政府主要以宏觀調控為主，發(fā)展中國家則到處是微觀干預。而在某一特定階段無論是什么樣的政府或國家都是更重視微觀干預，如最近出現的金融危機，特別是影響較大的美國，無論是對“兩房”的國有化還是對投行的并購及對汽車業(yè)的保護(注資)都是明顯的微觀干預，這無疑是必須的，也是合情合理的。所以筆者認為，宏觀調控與微觀干預雖然有本質的區(qū)別，雖然我們更多時候更青睞于宏觀調控，但在非常時期，或是某個領域進行微觀干預也許效果更顯著、更直接。當然，在正常時期，特別是市場化程度較高的國家或地區(qū)，應該更多地使用宏觀調控手段，微觀干預只能是輔助性的有益的補充，盡量少用、慎用。

既然說到宏觀調控，就不能不說一下當前的宏觀調控。

三、我國當前的宏觀調控

改革開放以來到現在，我國政府共進行了6次宏觀調控[3][4]，其中5 次是反通貨膨脹(包括這次)，一次是反通貨緊縮(1998年～2003年)。而每次出現經濟波動、總量失衡時，開始都不在意，政府也不太重視，每次問題嚴重了進行宏觀調控時，宏觀調控政策也似乎不很奏效，政府心里也沒有底數。從時間上看，每次進行的宏觀調控的周期也逐漸拉長，當然這也因為一次比一次情況復雜，每次經濟波動的原因也不盡相同。那么從2003年10月份到持續(xù)至今的經濟波動，特別是從去年到現在的明顯的通貨膨脹，其造成的原因是什么?宏觀調控的目標如何調整呢?

本輪通貨膨脹產生的原因十分復雜，最開始時是2003年10月份的糧食價格上漲(其實這是對糧食價格長期扭曲的合理回歸)，后來進行宏觀調控有所緩和，再后來2006年開始又出現糧油等農產品價格普漲，以及2007年開始肉禽蛋價格飛漲，直到現在由于國內國外的原因而出現通貨膨脹。當然對本輪通貨膨脹產生的原因見仁見智，筆者認為主要是成本推動型，以及資本泡沫的膨脹加上國外通貨膨脹的影響共同作用的結果，而后者是本次通貨膨脹所獨有之原因，因為2001年我國加入WTO后，已經成為其中一員，全球經濟一體化必然使一國經濟更多的受到其他國家影響，同時也影響到其他國家，特別是在2006年后我國的銀行等金融領域對外全面放開，就更受其他國家的影響。

宏觀調控的目的就是減少經濟波動，促進經濟平穩(wěn)協調發(fā)展。經濟過熱時我們采取措施使其降溫，經濟過冷時我們采取措施使其回暖。對于從2003年到2008年上半年的宏觀調控，中國社會科學院的劉樹成教授給了很高的評價，認為五年來的宏觀調控無論從增長速度、波幅，還是與國際比較上看都成效顯著[5]。對于這點筆者也很認同，但同時我們也必須清醒地認識到我國當前所面臨的突出矛盾和問題，如結構性矛盾、增長方式粗放問題、體制機制問題等，這些矛盾和問題如得不到根本的解決，我國的宏觀調控就會失靈或沒有成效，當然這又是個長期的過程，這就要求我們不斷地深化改革，毫不動搖。

我國本輪宏觀調控的具體目標或者說首要任務，從2007年的“一防”，即“防止經濟增長由偏快轉為過熱”，到2008年年初的“兩防”，即“防止經濟由偏快轉為過熱，防止物價由結構性上漲轉為通貨膨脹”，再到2008年中提出的“一保一控”，即“保持經濟平穩(wěn)較快發(fā)展、控制物價過快上漲，抑制通貨膨脹”，最后再到2008年底提出的“保增長，擴內需”，出臺了擴大內需的十條措施，并確定總額高達4萬億經濟刺激方案，進而提出了積極的財政政策和適度寬松的貨幣政策。從宏觀調控的目標或任務的變化上，特別是2008年一年中的前后變化，讓我們看到了經濟形式的“突變”，也顯示出了我國宏觀調控的“靈活”，因時而變、相機決擇固然是好的，但要“審慎”。由于受美國次貸危機引發(fā)的全球性金融危機的影響，我國2009年的宏觀調控任務要轉到“保增長，促調整，防通縮”上來，而這一任務可能要持續(xù)一段時間，而筆者認為，從長期來看，作為新興的市場經濟國家，我國宏觀調控的首要任務還是防通貨膨脹，這雖然有些不合時宜，但這萬萬不能掉以輕心。

[注 釋]

①1985年9月，由中國經濟體制改革研究會、中國社會科學院和世界銀行聯合舉辦的“宏觀經濟管理國際研討會”，在從重慶到武漢的長江“巴山號”輪船上進行。來自國外的一批著名學者和專家，就宏觀經濟管理問題和我國經濟改革過程中碰到的許多重要問題，如改革的目標模式選擇問題、經濟體制模式轉換的方式是“一攬子”還是“漸進式”問題等，展開了深入的討論，使與會的中國經濟學家大開眼界，從此展開對中國宏觀經濟管理問題的系統(tǒng)研究和討論。

[參考文獻]

[1]許小年.為宏觀調控正名[J].現代商業(yè)銀行，2008，(3)：51-52.

[2]王 建.新全球化時代宏觀調控工具的選擇[N].中國證券報，2008-1-28(14).

[3]李宏偉.我國宏觀調控與國家干預理論[J].西南金融，2008， (2)：25-26.

[4]歐陽覓劍. 改革三十年中的5次宏觀調控[N].21世紀經濟報道.2008-1-7(24).

[5]劉樹成.五年來宏觀調控的歷程和經驗[N].人民日報，2008-4-2(7).

Macroeconomic Control and Microeconomic Intervention

Sun Qingyan

(Dongbei University of Finance & Economics， Dalian 116025， China)

Abstract： Macro-economic control is a term that appears frequently in recent years. However， only few people can explain clearly the actual connotation of macro-economic control. This article states some viewpoints about the actual connotation and related associations of this term. It points out macroeconomic control is different from government intervention， illustrating the difference between micro-economic intervention and macro-economic control， as well as stating personal opinions on recent macro-economic control tasks of our country.

Key words： macroeconomic control； government intervention； microeconomic intervention； inflation

(責任編輯：張積慧)