證監(jiān)會嚴厲打擊“老鼠倉”等六則

焦點

證監(jiān)會嚴厲打擊“老鼠倉”

【本刊訊】11月16日傳出消息，上海證監(jiān)局擬于近日對上海轄區(qū)證券公司、基金公司進行相關(guān)現(xiàn)場檢查，檢查重點或是投研人員的執(zhí)業(yè)行為。這標志著證監(jiān)會開始將“捉鼠”范疇從基金公司擴大到證券公司。

巧合的是，中國證監(jiān)會副主席劉新華15日在“北京國際金融論壇2009年會”上表示，今后證監(jiān)會將繼續(xù)強化對上市公司、證券公司、基金公司等市場主體的常規(guī)監(jiān)管，嚴厲打擊“老鼠倉”、非法交易和各種形式的違法案件和背信行為。一場針對從業(yè)人員的監(jiān)管風暴將就此升級。

“并不是只有基金行業(yè)才有‘老鼠倉’，一般講到‘老鼠倉’時，很容易想到基金行業(yè)，實際上包括證券公司、商業(yè)銀行、信托、保險公司，凡是有受托管理別人資產(chǎn)的人員，在從事其職務活動的同時，利用自己或親屬賬戶來做相同的交易，都可以叫‘老鼠倉’，只是形式不太一樣?！币晃恢袊C監(jiān)會人士如是說。

其實，對證券公司的檢查，此前中國證監(jiān)會主席尚福林在“證券公司合規(guī)管理座談會”上的講話已可見端倪。尚福林要求證券公司在合規(guī)方面需強化重點領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，其中之一就是“建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突”。

業(yè)內(nèi)人士指出，包括基金業(yè)的眾多代客理財行業(yè)，在“老鼠倉”的形式上，都有可能向別人輸送利益的行為，比如同一基金公司公募基金與專戶理財之間、券商自營業(yè)務與集合理財業(yè)務之間均可能存在利益輸送。■

熱議

低碳經(jīng)濟正成為市場投資趨勢?

11月17日，中國國家主席胡錦濤和美國總統(tǒng)奧巴馬在北京舉行會談。雙方一致認為，向綠色經(jīng)濟、低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型十分關(guān)鍵，未來數(shù)年清潔能源產(chǎn)業(yè)將為兩國民眾提供大量機會。

國金證券基金研究總監(jiān)張劍輝:部分私募認為接下來幾個月的機會主要來自于局部性、階段性的投資機會。比較看好的主題集中在低碳、新能源、重組題材，多數(shù)私募看好的行業(yè)是業(yè)績有保障的金融、地產(chǎn)、汽車業(yè)和防御性突出的醫(yī)藥行業(yè)。

原全國人大常委會副委員長成思危:解決氣候變化問題的根本措施是發(fā)展新能源，發(fā)展新能源可以做到“一舉四得”。首先可以減輕對石油的依賴。其次，發(fā)展新能源可以減少二氧化碳的排放。再次，通過用纖維素和半纖維素取代玉米和甘蔗為原料生產(chǎn)生物燃料，可以騰出更多土地種植糧食，有利于解決糧食危機。最后，在金融危機以后發(fā)展新能源，可以提供新的經(jīng)濟增長點。

東吳新經(jīng)濟基金擬任基金經(jīng)理任壯:當前低碳經(jīng)濟正逐漸成為市場的投資趨勢。首先，美國總統(tǒng)奧巴馬訪華，將對低碳經(jīng)濟有重要意義，并直接推升中美能源合作預期。第二，“調(diào)結(jié)構(gòu)、防通脹”提升新興產(chǎn)業(yè)空間。將于12月份召開的中央經(jīng)濟工作會議，主題定在“調(diào)結(jié)構(gòu)、防通脹”，將提升新能源、節(jié)能環(huán)保等新興產(chǎn)業(yè)空間，其可能成為最大受益方面。第三，巴西承諾減排，談判前夕氣氛高漲。第四，中國表明減排誠意。胡錦濤主席在國際官方場合已表明中國對推動解決氣候問題的積極立場，大大提升了2020年量化減排規(guī)劃、新能源規(guī)劃等哥本哈根大會協(xié)議的可能性。

快報

大陸QDII可直投臺股

兩岸金融監(jiān)理合作備忘錄(MOU)于11月16日下午6時同步在臺北和北京簽署，預定60天后生效。按照兩岸MOU規(guī)定，2010年1月中旬，大陸法人(QDII)就可進場買臺股。

花旗兩高管將被大幅減薪

花旗在向美國證券交易委員會提交的報告中披露，全球市場部門聯(lián)席主管詹姆斯福雷賽的薪酬降幅將為33%到56%，副董事長斯蒂芬沃爾克的薪酬降幅將為44%到63%。

建行有意進入臺灣市場

建設銀行董事長郭樹清稱，該行有意進入臺灣市場，可能采取的途徑包括設立分支機構(gòu)或進行收購活動。

不過，建設銀行目前還沒有關(guān)于臺灣業(yè)務的詳細計劃。

日本公司公開募股激增令投資者擔憂

日本過去一年里公開募股的激增令部分投資者懷疑，日本公司對希望籌集的數(shù)百億美元資金是否制定了可行的計劃。