朱立恒

摘要：未成年被告人權(quán)益保障的理論體系是哲學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)以及法學(xué)理論的有機(jī)統(tǒng)一體。其中哲學(xué)理論是矛盾的特殊性理論；心理學(xué)理論是社會(huì)遵從理論；社會(huì)學(xué)理論是國(guó)家親權(quán)理論；法學(xué)理論中，在實(shí)體法上是刑罰個(gè)別化與容忍理論；在程序法上是司法公正理論。它們之間有機(jī)聯(lián)結(jié)，為未成年被告人權(quán)益保降制度的科學(xué)建構(gòu)提供理性指引與智力支持。

關(guān)鍵詞：未成年被告人；權(quán)益保障；理論體系

中圖分類號(hào)：D920.0文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-0544(2009)11-0106-03

未成年被告人權(quán)益保障本身是一個(gè)綜合性的復(fù)雜問(wèn)題，所以未成年被告人權(quán)益保障的理論依據(jù)分散于哲學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)以及法學(xué)等諸多學(xué)科領(lǐng)域。這些理論依據(jù)有機(jī)聯(lián)結(jié)。共同構(gòu)成未成年被告人權(quán)益保障的理論體系。這一理論體系能夠?yàn)槲闯赡瓯桓嫒藱?quán)益保障制度的科學(xué)建構(gòu)提供理性指引與智力支持，因而在2009年4月國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家人權(quán)行動(dòng)計(jì)劃(2009-2010年)》實(shí)施之際，本文擬對(duì)未成年被告人權(quán)益保障的理論體系問(wèn)題進(jìn)行初步探討，以期推動(dòng)該《行動(dòng)計(jì)劃》順利有效地實(shí)施。

一、哲學(xué)理論：矛盾的特殊性理論

對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律是自然界、人類社會(huì)和思維發(fā)展的普遍規(guī)律。要正確把握和運(yùn)用對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律，必須關(guān)注矛盾的特殊性問(wèn)題。只有把握矛盾的特殊性，才能找出解決各種矛盾的特殊方法。矛盾的特殊性是指不同事物的矛盾具有各自的特點(diǎn)。世界上的事物之所以千差萬(wàn)別，各有其特殊本質(zhì)，就在于其內(nèi)部矛盾的特殊性。認(rèn)識(shí)事務(wù)內(nèi)部矛盾的特殊性，是科學(xué)地認(rèn)識(shí)事物的基礎(chǔ)。列寧指出，具體地分析具體情況，是馬克思主義最本質(zhì)的東西。是馬克思主義的括的靈魂。所謂具體地分析具體情況，也就是具體分析各種事物矛盾的特殊性。

未成年被告人是被告人中的特殊群體，這種特殊性主要表現(xiàn)在生理、心理、犯罪的動(dòng)因以及回歸社會(huì)的需求等四個(gè)方面：首先是生理方面，未成年人正值青春發(fā)育期，生理變化明顯，身高、體重迅速增加，身體各器官逐漸成熟。其次是心理方面，生理上的變化進(jìn)而引發(fā)了其心理上也處于由幼稚轉(zhuǎn)向成熟的過(guò)渡期。處于這一時(shí)期的未成年人對(duì)外界反應(yīng)敏感，獨(dú)立意識(shí)和自尊心都較強(qiáng)。第三是犯罪的動(dòng)因方面，由于未成年人心智尚未成熟，辨別是非的能力較弱，因而往往容易受到外界的不良影響。走上違法犯罪的道路。這樣，未成年人犯罪的個(gè)人因素就少于社會(huì)因素，也就是外因多于內(nèi)因，外因成為矛盾的主要方面。最后是回歸社會(huì)的需求。未成年人由于年齡尚小，因而其以后的人生之路還很長(zhǎng)，回歸社會(huì)以后還有很長(zhǎng)的時(shí)間需要融入社會(huì)進(jìn)行學(xué)習(xí)、工作、生活，因而未成年人回歸社會(huì)順利與否比成年人更值得引起社會(huì)關(guān)注。這些特殊性決定了對(duì)于未成年被告人的權(quán)益，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行與成年人不同的特殊保障。

二、心理學(xué)理論：社會(huì)遵從理論

生活中，人們表現(xiàn)出的相同或相類似行為有時(shí)并非是出于共同的學(xué)習(xí)或需要。我們之所以這樣行為。常常是因?yàn)榭吹剿巳绱诵袨椋词姑黠@地感受到他人的判斷與自己的感覺(jué)不一致時(shí)，我們也常常會(huì)放棄自己的感覺(jué)，而跟隨社會(huì)或團(tuán)體中的大多數(shù)人的行為決定自己的行動(dòng)。比如在孩子成長(zhǎng)的道路上，他們學(xué)著用特定的方式說(shuō)話、行事，接受一定的價(jià)值觀，產(chǎn)生一定的動(dòng)機(jī)、愿望。一個(gè)小孩在六七歲時(shí)，跟其他小朋友在院子里玩打仗的游戲，嘴里還說(shuō)著大人們常說(shuō)的侮辱的話。但當(dāng)他七八歲時(shí)又和另一群斯文的孩子在一起時(shí)，慢慢地他會(huì)改掉不良的習(xí)慣。這就是心理學(xué)上所謂的社會(huì)遵從現(xiàn)象。

由前述，未成年被告人由于生理、心理上不成熟，辨別是非的能力比較差，因而這種社會(huì)遵從現(xiàn)象更容易在他們身上發(fā)生。當(dāng)其所處的家庭、學(xué)校、社會(huì)環(huán)境中有不良的人或事時(shí)，更容易受影響，違犯紀(jì)律，甚而走上違法犯罪的道路。這也決定了未成年人犯罪的社會(huì)危害性是有限的。未成年人犯罪一般主觀惡性不大，可塑性強(qiáng)，因而犯罪后容易接受教育和矯治。正如有學(xué)者所指出的，“從某種意義上說(shuō)，未成年人本身就是受害者，社會(huì)應(yīng)以矜恕之心對(duì)之，對(duì)其加以教育改造，而非一味強(qiáng)調(diào)懲罰：未成年人犯罪的特征為未成年人的教育和改造提供了有利的因素?！边€有觀點(diǎn)也認(rèn)為，“成年人犯罪通常指有責(zé)任能力人在具備條件下，懷有邪惡動(dòng)機(jī)或不良意圖，而悍然違反刑罰法令，顯無(wú)任何障礙之存在，故犯罪有懲戒之意味。反之，少年系身心發(fā)育未臻成熟之人。基于心理特點(diǎn)與易受外界支配等缺陷，其違反刑法法令之行為，不乏系由于懈怠守法之過(guò)失行為或無(wú)可自制之意外事故，因此與成年人犯罪不盡相同。鮮有蘊(yùn)涵懲戒之意味所在。故于處遇上用保護(hù)處分大量取代刑罰。寓懲戒于感化。致少年犯罪之概念，脫出傳統(tǒng)犯罪之巢臼與刑罰體系中嚴(yán)格意義之犯罪概念。”

三、社會(huì)學(xué)理論：國(guó)家親權(quán)理論

通常認(rèn)為，國(guó)家親權(quán)(Parens patriae)，是指國(guó)家居于無(wú)法律能力者(如未成年人或者精神病人)的君主和監(jiān)護(hù)人的地位。國(guó)家親權(quán)理論包括以下三個(gè)方面的基本內(nèi)涵：首先，認(rèn)為國(guó)家居于未成年人最終監(jiān)護(hù)人的地位，負(fù)有保護(hù)未成年人的職責(zé)。并應(yīng)當(dāng)積極行使這一職責(zé)；其次，強(qiáng)調(diào)國(guó)家親權(quán)高于父母的親權(quán)，即便未成年人的父母健在，但是如果其缺乏保護(hù)子女的能力以及不履行或者不適當(dāng)履行監(jiān)護(hù)其子女職責(zé)的時(shí)候。國(guó)家可以超越父母的親權(quán)而對(duì)未成年人進(jìn)行強(qiáng)制性干預(yù)和保護(hù)；再次，主張國(guó)家在充任未成年人“父母”時(shí)，應(yīng)當(dāng)為了孩子的利益行事。

20世紀(jì)50年代之后，國(guó)家親權(quán)理論開(kāi)始受到強(qiáng)烈的質(zhì)疑。概括而言，這些質(zhì)疑主要集中在以下三個(gè)方面：其一，國(guó)家親權(quán)理論主張?jiān)诟改覆灰撕筒荒苈男斜O(jiān)護(hù)責(zé)任時(shí)，由國(guó)家代父母履行保護(hù)少年之責(zé)的做法，造成少年司法的干預(yù)圈過(guò)大。其二，國(guó)家親權(quán)所主張的未成年人本位理念與少年司法實(shí)踐之間存在著巨大的落差。這種落差至少體現(xiàn)在以下三點(diǎn)：一是過(guò)渡擴(kuò)充的少年司法干預(yù)圈，不但不利于罪錯(cuò)少年的矯正，反而會(huì)帶來(lái)標(biāo)簽效應(yīng)，不利于罪錯(cuò)少年的健康成長(zhǎng)；二是名為給予罪錯(cuò)少年家庭式的受益性待遇，但少年法院所采用的諸種所謂保護(hù)處分，實(shí)際上與刑罰之間的差異并不明顯；三是雖然要求排斥報(bào)應(yīng)主義，但實(shí)際上，少年法院常常并不是根據(jù)少年的最大利益來(lái)對(duì)待少年，而是僅僅因?yàn)樗麄兊淖镞^(guò)而予以處罰。其三，由于不認(rèn)為少年罪錯(cuò)是一種犯罪行為，同時(shí)認(rèn)為過(guò)于正式的程序不利于少年法院給予罪錯(cuò)少年最佳處遇，因此，少年司法脫離了正當(dāng)法律程序的約束，在對(duì)罪錯(cuò)少年進(jìn)行審理時(shí)沒(méi)有賦予其類似于刑事犯罪被告人那樣的正當(dāng)法律程序權(quán)。這實(shí)際上是重新肯定了國(guó)家親權(quán)理論的保護(hù)主義理念。所以綜觀20世紀(jì)60年代后美國(guó)少年司法的改革，少年司法改革的重心實(shí)際放在糾正國(guó)家親權(quán)理論與少年司法實(shí)踐之間的落差上，而不是放在背棄國(guó)家親權(quán)理論之上。目因而，國(guó)家親權(quán)理論作為未成年被告人權(quán)益保障的社會(huì)學(xué)理論依據(jù)的地位沒(méi)有改變。

國(guó)家親權(quán)理論表明，“少年司法對(duì)罪錯(cuò)少年的干預(yù)主要

關(guān)注的是其福利保護(hù)的需要而不是根據(jù)其危害社會(huì)的行為給予相應(yīng)的懲罰。”因而，國(guó)家對(duì)未成年被告人應(yīng)更多地考慮作為監(jiān)護(hù)人如何保障其權(quán)益，包括其訴訟中的權(quán)益以及以后回歸社會(huì)的權(quán)益，而非完全以一個(gè)懲罰犯罪的角色出現(xiàn)，過(guò)多地關(guān)注如何對(duì)其進(jìn)行報(bào)應(yīng)與個(gè)別預(yù)防的問(wèn)題。

四、法學(xué)理論：實(shí)體法與程序法理論

1實(shí)體法：刑罰個(gè)別化與容忍理論

19世紀(jì)中期以前，刑事古典學(xué)派倡導(dǎo)的報(bào)應(yīng)刑理論在各國(guó)刑法理論和實(shí)踐中居于統(tǒng)治地位。在這一理論的指導(dǎo)下，處理未成年人犯罪案件與成年人犯罪案件的方式是沒(méi)有區(qū)別的。隨著人道主義精神的逐漸興起和未成年人觀念的形成，社會(huì)公眾對(duì)刑事領(lǐng)域改革的呼聲日益高漲。在此背景下，19世紀(jì)的刑法改革運(yùn)動(dòng)興起。從19世紀(jì)末期開(kāi)始，刑事人類學(xué)派和刑事社會(huì)學(xué)派通過(guò)對(duì)刑法古典學(xué)派的批判，都提出各自的學(xué)說(shuō)，并最終形成了“刑罰個(gè)別化”理論。“刑罰個(gè)別化”意為根據(jù)具體情況運(yùn)用刑罰，明確要求刑罰運(yùn)用要考慮犯罪及犯罪人的具體情況。刑罰個(gè)別化不僅要求刑罰裁量要考慮犯罪及犯罪人的具體情況。刑罰執(zhí)行中考慮犯罪及犯罪人的具體情況，而且要求在刑罰制度中也要考慮犯罪及犯罪人的個(gè)別情況。

在刑事社會(huì)學(xué)派的倡導(dǎo)下。人們開(kāi)始逐漸從社會(huì)因素來(lái)解釋犯罪產(chǎn)生的原因。例如，菲利認(rèn)為，犯罪是由人類學(xué)因素、自然因素和社會(huì)因素相互作用而成的一種社會(huì)現(xiàn)象。而加羅法洛則認(rèn)為犯罪是一種現(xiàn)出不同的形式并根據(jù)個(gè)人情況而變化的社會(huì)疾病。李斯特也認(rèn)為，犯罪是由個(gè)人因素和社會(huì)因素綜合作用的產(chǎn)物。正是基于社會(huì)因素方面的考慮，人們開(kāi)始認(rèn)識(shí)到犯罪是一種正常的社會(huì)現(xiàn)象，在滋生犯罪的社會(huì)條件沒(méi)有得到根本改變的情況下，犯罪這種社會(huì)疾病就很難消滅。正如法國(guó)著名社會(huì)學(xué)家追爾凱姆所指出的那樣，“犯罪不僅見(jiàn)于大多數(shù)社會(huì)，不管它是屬于哪種社會(huì)，而且見(jiàn)于所有類型的所有社會(huì)。不存在沒(méi)有犯罪行為的社會(huì)。雖然犯罪的形式有所不同，被認(rèn)為是犯罪的行為也不是到處一樣，但是，不論在什么地方和什么時(shí)代，總有一些人因其行為而使自身受到刑罰的鎮(zhèn)壓?！逊缸餁w于正常社會(huì)學(xué)的現(xiàn)象，這不只是說(shuō)，由于人類具有不可糾正的惡習(xí)，所以犯罪就成為一種人們雖不愿意但不可避免的現(xiàn)象；而且，也在確認(rèn)犯罪是社會(huì)健康的一個(gè)因素，是健康的社會(huì)整體的一個(gè)組成部分。……犯罪之所以是正?，F(xiàn)象，首先是因?yàn)樯鐣?huì)絕對(duì)不可能沒(méi)有犯罪?！@樣，犯罪就成為必然的。它同整個(gè)社會(huì)生活的基本條件聯(lián)系在一起，由此也就成為有益的，因?yàn)榕c犯罪有密切聯(lián)系的這種基本條件本身是道德和法律的正常進(jìn)化所必不可少的?！c人們通常的想法迥然相反，罪犯已不再是絕對(duì)的反社會(huì)存在，不再是社會(huì)內(nèi)部的寄生物，即不可同化的異物，而是社會(huì)生活的正常部分。”

基于上述認(rèn)識(shí)。人們開(kāi)始越來(lái)越對(duì)犯罪保持一種相對(duì)來(lái)說(shuō)比較容忍的態(tài)度。換句話說(shuō)，只要犯罪能夠被控制在一定的范圍之內(nèi)，而不至于對(duì)社會(huì)正常發(fā)展構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的威脅，就是可以被社會(huì)所接受的和容忍的。也正是在這種容忍理念的基礎(chǔ)上，世界各國(guó)開(kāi)始掀起了刑事法律改革的浪潮；也正是隨著人們對(duì)犯罪的容忍程度的逐漸提高，非犯罪化、非刑罰化、輕刑化、非司法化、司法程序的簡(jiǎn)易化、非監(jiān)禁化、行刑社會(huì)化、行刑人道化等輕緩的刑事政策才有了足夠的生存空間。歷史經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)充分證明，對(duì)犯罪不能容忍，刑事政策就苛厲，社會(huì)和諧度就越低；反之，對(duì)犯罪一定程度的容忍，刑事政策就輕緩，而刑事政策越輕緩，社會(huì)和諧度就越高。當(dāng)然，對(duì)犯罪的容忍并不是沒(méi)有節(jié)制，更不是對(duì)犯罪的縱容。對(duì)犯罪保持容忍理念，并不是否認(rèn)對(duì)犯罪采取必要的措施。而是強(qiáng)調(diào)將犯罪控制在社會(huì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定能夠允許的范圍之內(nèi)。

對(duì)未成年被告人權(quán)益進(jìn)行特殊保障的實(shí)體法理論基礎(chǔ)是刑罰個(gè)別化理論與容忍理論。這是因?yàn)椋湟?，刑罰個(gè)別化不僅要求刑罰裁量要考慮犯罪及犯罪人的具體情況，刑罰執(zhí)行中考慮犯罪及犯罪人的具體情況，而且要求在刑罰制度中也要考慮犯罪及犯罪人的個(gè)別情況。而對(duì)于未成年被告人在訴訟過(guò)程與訴訟結(jié)果兩方面都考慮對(duì)其權(quán)益的保障恰恰是因?yàn)槠渥鳛槲闯赡耆嗽诜缸镌?、?dòng)機(jī)、危害性、回歸社會(huì)的需求等方面不同于成年人的具體情況。其二，犯罪的容忍理論認(rèn)為，犯罪行為的發(fā)生有其社會(huì)原因，因而人們開(kāi)始認(rèn)識(shí)到犯罪是一種正常的社會(huì)現(xiàn)象，在滋生犯罪的社會(huì)條件沒(méi)有得到根本改變的情況下，犯罪這種社會(huì)疾病就很難消滅。而未成年人由于自身辨別是非能力差，因而處于這種社會(huì)狀態(tài)下，更加難以抵御各種不良影響，這就使得對(duì)未成年被告人權(quán)益進(jìn)行特殊保障具有了實(shí)體法上的理論基礎(chǔ)。

2程序法：司法公正理論

公正的基本內(nèi)容是因權(quán)利或利益的合理分配所形成的人與人之間的理想關(guān)系，即權(quán)益的合理配置狀態(tài)是公正的核心內(nèi)容。這種分配的合理觀包括分配過(guò)程的合理，也包括分配結(jié)果的合理。因而司法公正包括實(shí)體公正和程序公正兩個(gè)組成部分。所謂實(shí)體公正主要是指審判結(jié)果的公正，包括正確認(rèn)定案件事實(shí)，準(zhǔn)確適用法律：而程序公正則主要是指審判過(guò)程的公正，一方面是指有關(guān)刑事訴訟運(yùn)行的方式、方法、步驟的安排符合其內(nèi)部的客觀規(guī)律，其對(duì)刑事案件的回應(yīng)是恰如其分的，是合理的。另一方面是指有關(guān)程序主體之間的關(guān)系安排是合理的，也就是保障權(quán)力、權(quán)利都能在合理限度內(nèi)充分行使，責(zé)任、義務(wù)都能相應(yīng)地落實(shí)到位。由于司法通常被看成是實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義的最后一道防線，因此，理論界普遍認(rèn)為，司法公正是司法的生命和靈魂，是司法工作的本質(zhì)特征和必然要求。如有的學(xué)者認(rèn)為，司法的終局性特點(diǎn)決定了以處理各種訴訟案件和解決各種糾紛或爭(zhēng)議為內(nèi)容的司法活動(dòng)必須做到訴訟程序的公正和訴訟結(jié)果的公正，否則訴訟案件便不能得到處理，各種糾紛和爭(zhēng)議便不能得到有效的解決，進(jìn)而法律的正確實(shí)施將無(wú)從談起，社會(huì)公正將失去保障和希望，國(guó)家設(shè)立司法機(jī)關(guān)以維護(hù)社會(huì)秩序，保護(hù)人民安寧的目的也無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

司法公正理論是對(duì)未成年被告人的權(quán)益進(jìn)行特殊保障的程序法理論依據(jù)，這是因?yàn)?，不論是司法過(guò)程還是司法結(jié)果的公正都要求對(duì)被告人權(quán)利、權(quán)益處置是合理的，但是，一方面，由于未成年被告人在認(rèn)識(shí)能力上的局限，導(dǎo)致其訴訟行為能力的受限，這就要求在訴訟中對(duì)其程序性權(quán)利進(jìn)行特殊的保障，比如要求其法定代理人到場(chǎng)，指定辯護(hù)律師等等。另一方面，由于未成年人年紀(jì)尚輕，其犯罪具有可恕性，而且考慮到其以后回歸社會(huì)進(jìn)行正常的學(xué)習(xí)、工作生活的需要，因而對(duì)其在定罪量刑方面也應(yīng)當(dāng)持一種比成年人更為寬容的態(tài)度來(lái)處理，注重對(duì)其實(shí)體性權(quán)利的特別保障。

責(zé)任編輯劉鳳剛