宗永建　仲偉俊　梅姝娥　張玉林

[摘要]當前我國民營企業(yè)國際化經(jīng)營已成為其發(fā)展的主流趨勢，開放式創(chuàng)新是提升其國際競爭力的重要基礎(chǔ)。分析我國民營企業(yè)國際化與開放式創(chuàng)新的互動關(guān)系可看出：通過與外資外向配套和合作開發(fā)等形式可以促進企業(yè)開放式創(chuàng)新，通過技術(shù)尋求等方面的開放式創(chuàng)新也可以促進企業(yè)國際化經(jīng)營活動。溫州民營鞋企的實踐也在一定程度上說明了國際化與開放式創(chuàng)新的互動關(guān)系。

[關(guān)鍵詞]民營企業(yè)；國際化經(jīng)營；開放式創(chuàng)新；互動

[中圖分類號]F276[文獻標識碼]A[文章編號]1671－511X(2009)05－0059－04

一、問題的提出

20世紀90年代以來，經(jīng)濟全球化和地區(qū)經(jīng)濟一體化快速發(fā)展，世界各國及企業(yè)面臨著越來越激烈的競爭。特別是人世后，我國企業(yè)處于更為開放的市場環(huán)境中。其中，民營企業(yè)作為改革開放后成長起來的新生事物，國民經(jīng)濟和社會主義市場經(jīng)濟的重要支撐，在經(jīng)濟全球化的直接影響下，即使在國內(nèi)市場也面臨著與跨國公司的激烈競爭。因此，如何提高我國民營企業(yè)的國際競爭力，關(guān)系到新世紀我國在整個世界經(jīng)濟中的地位。而我國民營企業(yè)國際競爭力的提高，有賴于走國際化發(fā)展道路。改革開放以來，我國民營企業(yè)經(jīng)過“引進來”，引進了外國企業(yè)的資金、技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗，現(xiàn)正在“走出去”，參與國際經(jīng)濟分工與競爭。因此，國際化經(jīng)營將成為我國民營企業(yè)發(fā)展的主流趨勢。

我國民營企業(yè)在開展國際化經(jīng)營的過程中，技術(shù)創(chuàng)新是其增強國際競爭力的重要基礎(chǔ)。而美國切斯布洛(Chesbrough)教授提出的開放式創(chuàng)新理念，無疑為我國民營企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面提供了更為寬闊的視野。切斯布洛教授研究發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新范式下，成功的創(chuàng)新需要控制，需要深入的縱向整合。企業(yè)必須自己產(chǎn)生創(chuàng)意并且開發(fā)這個創(chuàng)意，自己制造，自己推向市場、自己銷售、自己服務(wù)、自己籌措資金、自己支持自己。切斯布洛將這種創(chuàng)新范式稱為封閉式創(chuàng)新(closed innovation)。而開放式創(chuàng)新(open innovation)是指有價值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內(nèi)部同時獲得，其商業(yè)化路徑可以從公司內(nèi)部進行，也可以從公司外部進行。企業(yè)的創(chuàng)新活動不僅僅局限在企業(yè)內(nèi)部，外部創(chuàng)新源也可為企業(yè)創(chuàng)新帶來有價值的創(chuàng)意，研究和開發(fā)都是開放的系統(tǒng)。

既然我國民營企業(yè)國際化經(jīng)營是主流趨勢，而開放式創(chuàng)新又是其增強國際競爭力的重要手段，那么在我國民營企業(yè)的發(fā)展過程中如何處理二者的關(guān)系呢?有鑒于此，本文意在探討這一問題。

二、相關(guān)文獻綜述

1民營企業(yè)國際化理論

維農(nóng)認為國際化是連續(xù)性階段的概念，即廠商會隨著產(chǎn)品生命周期的演變而逐漸增加國際化的程度。Annavarjula和Beldona提出確定國際化的范疇或確定標準是“30”，即海外運作(operations)、擁有(ownership)海外資產(chǎn)，以及管理風格、戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)是否傾向國際化導(dǎo)向(orientation)。

魯桐認為企業(yè)國際化方式包括外向國際化(outward)和內(nèi)向國際化(inward)兩個方面。外向國際化的形式主要指：直接或間接出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國外各種合同(契約)安排、建立國外合資／合作企業(yè)、設(shè)立海外子公司和分公司等。內(nèi)向國際化活動主要包括：進口、購買專利技術(shù)、三來一補(加工)、建立國內(nèi)合資／合作企業(yè)、成為外國企業(yè)的子公司或分公司等。

改革開放特別是人世以來，民營企業(yè)開始逐步成為我國企業(yè)國際化的重要力量。與此同時，在理論界，民營企業(yè)國際化已逐步成為國內(nèi)管理學(xué)者的研究熱點之一。魯桐認為我國中小民營企業(yè)的國際化發(fā)展仍遵循漸進發(fā)展的模式。蔡寧認為，企業(yè)集群作為重要原因促進了我國中小民營企業(yè)開拓國際市場。陳旭東認為，政府部門的推動和促進作用十分明顯，且富有成效，主要是“知識支持政策”。陳菲瓊、趙吟佳和姜波等通過對浙江民營科技企業(yè)國際化的考察，提出了共生國際化、國際化成長中的群居模式、獨居國際化三種模式。董惠梅提出，中小企業(yè)為克服不熟悉國際市場環(huán)境，資金、人才匱乏的不利條件，結(jié)成跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟是有利和可行的戰(zhàn)略選擇。樊增強主要從競爭戰(zhàn)略的角度，分析總結(jié)我國中小民營企業(yè)跨國經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)選擇、區(qū)位選擇、企業(yè)集群、企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等方面的發(fā)展戰(zhàn)略。此外，樊友樂和尹柳營、黃兆銀、廖勇凱、尹紅欣、韋昌鑫和馮德連等對歐盟、美國、日本、我國臺灣地區(qū)的中小企業(yè)國際化進行了考察，主要從企業(yè)發(fā)展和政府支持兩個方面進行總結(jié)或比較，提出促進我國中小民營企業(yè)國際化可借鑒的做法。

2企業(yè)開放式創(chuàng)新理論

(1)企業(yè)開放式創(chuàng)新模式

切斯布洛提出的企業(yè)開放式創(chuàng)新模式認為，當企業(yè)著眼于發(fā)展新技術(shù)時，可以基于特定的企業(yè)模式，利用企業(yè)內(nèi)部和外部兩條市場通道將企業(yè)內(nèi)、外部所有新創(chuàng)意集成起來創(chuàng)造價值，同時建立起相應(yīng)的內(nèi)部分享機制，即強調(diào)外部知識資源對于企業(yè)創(chuàng)新過程的重要性。切斯布洛的開放式創(chuàng)新模型可以從“創(chuàng)意流入”和“創(chuàng)意流出”兩個方面加以描述：所謂“創(chuàng)意流入”是指創(chuàng)新思想可能源于企業(yè)外部的技術(shù)特許、技術(shù)合作或風險投資，讓創(chuàng)意流入企業(yè)是要充分利用企業(yè)外部知識資源而減少研發(fā)成本與風險；而“創(chuàng)意流出”是指不把創(chuàng)新結(jié)果僅僅限制在企業(yè)內(nèi)部一條通往市場的渠道上，而是通過外部渠道開辟市場獲取利潤，讓創(chuàng)意流出企業(yè)是為了找到實現(xiàn)其商業(yè)化的更好途徑。無論是創(chuàng)意流入還是創(chuàng)意流出，皆反映出創(chuàng)新過程的動態(tài)化和創(chuàng)新模式的開放化，成功企業(yè)的研究開發(fā)與商業(yè)化過程正在突破企業(yè)固有的“良性循環(huán)”模式。

(2)企業(yè)開放式創(chuàng)新和封閉式創(chuàng)新的區(qū)別

切斯布洛把上世紀及之前的傳統(tǒng)創(chuàng)新范式界定為“封閉式創(chuàng)新”，并同開放式創(chuàng)新進行了比較。封閉式創(chuàng)新主要是基于“成功的創(chuàng)新需要控制”的理念，認為企業(yè)的創(chuàng)新活動應(yīng)該嚴格控制在企業(yè)內(nèi)部進行，即創(chuàng)新思想必須產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部，內(nèi)部研發(fā)是企業(yè)非?！坝袃r值的戰(zhàn)略資產(chǎn)”，并只能在企業(yè)內(nèi)進行研發(fā)、生產(chǎn)、產(chǎn)品經(jīng)營、分配并為其自身服務(wù)。這種范式在20世紀被許多大型企業(yè)成功驗證。新世紀以來，這種創(chuàng)新已經(jīng)不能適應(yīng)知識經(jīng)濟下的企業(yè)技術(shù)競爭戰(zhàn)略和資本的全球化。切斯布洛提出引起這種變化的主要的侵蝕因素包括在信息化和全球化背景下知識性員工數(shù)量的驟增和高度的流動性、風險投資市場的興起、外部思想的可用性、大學(xué)等科研機構(gòu)研究能力的提高以及不斷增強的外部供應(yīng)商的能力，等等。在這種情況下，通過源于外部創(chuàng)新思想和內(nèi)部科研思想相結(jié)合的開放式創(chuàng)新來提升企業(yè)競爭力，成為一種必然要求。

綜上所述，相關(guān)學(xué)者對民營企業(yè)國際化的定義、內(nèi)涵及路徑模式進行了較為科學(xué)的界定和研究，對企業(yè)進行開放式創(chuàng)新的背景及模式進行了探討，這些研究成果無疑為我國民營企業(yè)開展國際化經(jīng)營、

從事開放式創(chuàng)新提供了有益的理論指導(dǎo)，也為本文的研究提供了很好的理論基礎(chǔ)及借鑒。然而，民營企業(yè)在開展國際化經(jīng)營與進行開放式創(chuàng)新過程中的相互關(guān)系問題，相關(guān)學(xué)者對此的研究成果雖然散見其著作之中，但進行系統(tǒng)集成者較少。鑒于此，本文欲在此基礎(chǔ)上進行這方面的初步嘗試。

三、我國民營企業(yè)國際化與開放式創(chuàng)新相互促進

改革開放以來特別是近年來，我國越來越多的民營企業(yè)開展了國際化經(jīng)營，取得了較好的業(yè)績；與此同時，其進行開放式創(chuàng)新的步伐也不斷加快，進一步提升了其國際競爭力。我國民營企業(yè)國際化經(jīng)營與開放式創(chuàng)新的互動效應(yīng)逐漸彰顯，具有一定的啟示意義。

1民營企業(yè)國際化促進開放式創(chuàng)新

當前，我國一些民營企業(yè)通過與外資外向配套、合作開發(fā)等國際化經(jīng)營的形式提升了自身的技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，促進了其開放式創(chuàng)新活動的開展。

(1)民營企業(yè)與外資企業(yè)外向配套促進開放式創(chuàng)新

在開放型經(jīng)濟條件下，通過與外資企業(yè)外向配套是我國民營企業(yè)實施開放式創(chuàng)新并迅速壯大的一條有效途徑。這在江蘇省昆山市的開放型經(jīng)濟發(fā)展的實踐中尤為明顯。昆山走的是一條從外向配套到開放式創(chuàng)新的外資推動發(fā)展地區(qū)民營企業(yè)的道路。先進技術(shù)的引進消化吸收再創(chuàng)新是昆山民營企業(yè)開放式創(chuàng)新的重要途徑，很多民營企業(yè)通過這一途徑發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，使自己的產(chǎn)品技術(shù)快速達到領(lǐng)先水平。通過外向配套，民營企業(yè)獲得了穩(wěn)定的市場和資本積累的途徑，接受了外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，且外資企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量的較高要求以及對配套市場的爭奪，給予了民營企業(yè)巨大的技術(shù)進步動力和壓力。在這種動力和壓力下，昆山民營企業(yè)走出了配套創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新以及產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新的開放式創(chuàng)新之路，涌現(xiàn)出一批具有較強競爭力的民營企業(yè)。如好孩子集團從產(chǎn)品配套起步，逐步發(fā)展成為擁有國內(nèi)外專利2300多項的企業(yè)，2004年被評為我國兒童用品行業(yè)唯一的“中國名牌”。華恒焊接、開思拓空調(diào)、江蘇AB集團、蘇杭電子、凱宮機械、曼氏集團等都是這方面的典型。在外向配套式自主創(chuàng)新的促進下，昆山現(xiàn)有的民營企業(yè)數(shù)量列江蘇省各縣(市)之首，國家和省級高新技術(shù)企業(yè)各4家、78家，省級技術(shù)中心4家。

(2)民營企業(yè)在國際化經(jīng)營中進行合作的開放式創(chuàng)新

在開放經(jīng)濟中，我國民營企業(yè)要想提高核心競爭力，進行開放式技術(shù)創(chuàng)新，采取與國外企業(yè)技術(shù)合作是較好的選擇之一。這種合作型技術(shù)創(chuàng)新方式符合開放式技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)律，也符合我國民營企業(yè)的自身條件，是我國民營企業(yè)國際化經(jīng)營的理性選擇。從現(xiàn)實情況來看，技術(shù)合作已經(jīng)成為世界技術(shù)創(chuàng)新的趨勢。自20世紀80年代以來，以美國、日本、歐盟為代表，越來越多的跨國公司通過技術(shù)合作開發(fā)新技術(shù)參與國際競爭，技術(shù)合作創(chuàng)新呈現(xiàn)出迅猛發(fā)展的勢頭。結(jié)合我國的實際情況，目前的民營企業(yè)國際化經(jīng)營中的技術(shù)創(chuàng)新采取技術(shù)合作創(chuàng)新方式，符合世界技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作的發(fā)展趨勢。我國的民營企業(yè)在進行國際化經(jīng)營時應(yīng)積極加入到全球的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中去，立足于全球競爭，找好企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新定位，利用國內(nèi)外的技術(shù)創(chuàng)新資源，提高自身的技術(shù)創(chuàng)新水平，使企業(yè)的競爭力得到加強。

2民營企業(yè)開放式創(chuàng)新促進國際化

坎特威爾和托蘭惕諾認為，從歷史上看，技術(shù)積累對一國經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，在發(fā)達國家和在發(fā)展中國家沒有什么本質(zhì)上的差別。技術(shù)創(chuàng)新仍然是一國、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)發(fā)展的根本動力。與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出不同的特性。發(fā)達國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為大量的研究與開發(fā)投入，處于尖端的高科技領(lǐng)域，引導(dǎo)技術(shù)發(fā)展的潮流。而發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新并沒有很強的研究與開發(fā)能力，主要是利用特有的“學(xué)習(xí)經(jīng)驗”和組織能力，掌握和開發(fā)現(xiàn)有的生產(chǎn)技術(shù)。

與世界級的大公司相比，我國民營企業(yè)最為突出的缺陷正是技術(shù)創(chuàng)新能力弱，大部分企業(yè)仍處于技術(shù)模仿階段，不能自主地開發(fā)出引導(dǎo)市場需求、領(lǐng)先于同行業(yè)的核心產(chǎn)品、核心技術(shù)。而出于保持與增強壟斷優(yōu)勢的需要，跨國公司無論在技術(shù)轉(zhuǎn)讓還是在對外投資中對關(guān)鍵技術(shù)都十分敏感，避免技術(shù)擴散，增強競爭對手能力。因此，我國民營企業(yè)較難通過技術(shù)引進或引進外資的方式吸收國外先進技術(shù)。

有鑒于此，我國有條件的民營企業(yè)應(yīng)當積極主動開展以技術(shù)獲取為目的的對外直接投資，最大化利用發(fā)達國家技術(shù)集聚地的外溢效應(yīng)，并將海外研發(fā)機構(gòu)的研究成果在國內(nèi)迅速轉(zhuǎn)化、投入生產(chǎn)，使“新型工業(yè)化”道路盡快實現(xiàn)“研發(fā)在外、應(yīng)用在內(nèi)”的格局。我國民營企業(yè)通過直接投資的方式在發(fā)達國家購并高新技術(shù)企業(yè)、跨國公司的研發(fā)部門，或者與當?shù)負碛邢冗M技術(shù)的高技術(shù)企業(yè)合資設(shè)立新技術(shù)開發(fā)公司，雇傭當?shù)毓こ處煛⒖蒲腥藛T、管理人員和熟練工人，利用當?shù)氐南冗M設(shè)備，可以最大限度地獲取國外“硅谷”技術(shù)集聚所產(chǎn)生的外溢效應(yīng)；同時，海外研發(fā)機構(gòu)更能將大量技術(shù)信息及時、準確、直接地傳遞到國內(nèi)公司總部，有助于我國民營企業(yè)及時了解世界前沿技術(shù)動態(tài)，調(diào)整企業(yè)技術(shù)研發(fā)方向。

我國民營企業(yè)參與國際競爭從規(guī)模上和實力上都無法與外國跨國企業(yè)相比，但它們充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，利用各種方式尋求合作，優(yōu)勢互補。例如，格蘭仕集團和東藝鞋業(yè)公司等一批跨國民營企業(yè)，在引進技術(shù)的基礎(chǔ)上加以改造和創(chuàng)新。它們針對國際市場的需求，通過不同渠道尋求最佳的合作機會，先后引進美國、日本、德國、法國、意大利等發(fā)達國家的先進設(shè)備、管理技術(shù)，根據(jù)不同國家的市場需求，采用不同的設(shè)計方案，生產(chǎn)不同型號不同檔次的產(chǎn)品。同時，研究與開發(fā)自己的新設(shè)備、新技術(shù)，成為核心能力的重要因素。開放式創(chuàng)新不僅可以縮小企業(yè)之間的產(chǎn)品、技術(shù)、價格和文化差異，而且可以優(yōu)勢互補，互惠互利，克服壟斷。開放式創(chuàng)新是企業(yè)國際化的關(guān)鍵因素，對于跨國經(jīng)營企業(yè)特別是我國民營跨國經(jīng)營企業(yè)具有一定的理論和實際意義，在我國民營企業(yè)國際化發(fā)展中起著重要作用。

3我國民營企業(yè)國際化與開放式創(chuàng)新互動實例：溫州鞋企

20世紀80年代以來，世界鞋業(yè)的重心開始轉(zhuǎn)移，中國成為世界第一大鞋靴生產(chǎn)國、出口國，占據(jù)世界市場68％的份額。以溫州民營鞋企為代表的中國鞋企在國際化經(jīng)營與開放式創(chuàng)新的互動方面的實踐頗有啟示意義。

近年來，溫州鞋企紛紛采取走出去、請進來的方式，在國際化經(jīng)營與開放式技術(shù)創(chuàng)新方面邁開大步。例如，奧康集團投資300多萬元，與浙江大學(xué)聯(lián)合，完成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重點技術(shù)創(chuàng)新項目——腳型測量儀，引領(lǐng)國內(nèi)鞋類消費進入個性化定制的新時代。2007年，奧康集團申報的產(chǎn)品技術(shù)專利就多達50項。紅蜻蜓在意大利米蘭設(shè)立了研發(fā)中心，學(xué)習(xí)意大利人如何把鞋子當作藝術(shù)品來做，又與比利一時愛思康合作，將運動技術(shù)移植到皮鞋中，研發(fā)成功一款高端運動皮鞋，不僅款式時尚，還能做到“減震、緩沖、保持能量”，一雙鞋可以從辦公室穿到迪廳、球場。康奈集團成立了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)學(xué)院，讓工人掌握現(xiàn)代化的制鞋和研發(fā)技術(shù)，還與吉信集團聯(lián)手在俄羅斯打造第一境外工業(yè)開發(fā)區(qū)——遠東康吉工業(yè)園，吸引多家溫州鞋企加盟。奧古斯都鞋業(yè)與日本第三大鞋類進口商HUSKY株式會社聯(lián)合開發(fā)抗菌鞋。哈杉鞋業(yè)則專注非洲市場，在那里設(shè)立了3家工廠和8個子公司，成為西非第一大制鞋品牌。蜘蛛王集團與意大利景泰國際合作，專注生產(chǎn)安全系列鞋。吉爾達開發(fā)的納米功能空調(diào)鞋在美國鞋展一亮相，則引來大批客商，每雙鞋售價達到30－80美元。

在溫州鞋企中，康奈的國際化經(jīng)營與開放式創(chuàng)新互動具有典型意義。2001年，康奈將第一家海外專賣店開到了巴黎，在全國同行業(yè)中邁出了“品牌輸出”的第一步。2004年，他們投資1000萬元，在中國建立符合世界權(quán)威鞋類研究組織SATRA認證標準的世界級鞋類實驗室。2006年，又采用“雙皮面透氣微囊”、“吸濕減震軟底”、“矢量鞋楦貼合”三大核心技術(shù)，推出受國內(nèi)外中高端消費群體歡迎的“商務(wù)舒仕鞋”。同年，其經(jīng)營面積達280平方米的康奈海外旗艦店在巴黎市中心的黃金地段亮相。2007年，康奈又在意大利羅馬、荷蘭海牙等地開出了這樣的旗艦店。目前，康奈在海外的專賣店達到120家，其皮鞋的平均售價為70歐元，康奈品牌已經(jīng)躋身境外主流商圈。

上述溫州鞋企在國際化經(jīng)營過程中不斷與國內(nèi)外企業(yè)和機構(gòu)進行技術(shù)合作，較好地促進了開放式創(chuàng)新活動的開展，而通過開放式創(chuàng)新，使得企業(yè)國際化經(jīng)營不斷得到升級，提高了國際競爭力，形成了國際化經(jīng)營和開放式創(chuàng)新的良性互動，也為其他民營企業(yè)樹立了較好的學(xué)習(xí)標桿。

四、結(jié)語

本文在對我國民營企業(yè)國際化經(jīng)營與開放式創(chuàng)新理論綜述的基礎(chǔ)上，從民營企業(yè)國際化促進開放式創(chuàng)新、民營企業(yè)開放式創(chuàng)新促進國際化經(jīng)營、溫州鞋企的國際化經(jīng)營與開放式創(chuàng)新的互動實踐等方面，對我國民營企業(yè)國際化與開放式創(chuàng)新的互動關(guān)系進行了探討。顯然，我國民營企業(yè)國際化與開放式創(chuàng)新互動的機理及模式還需要再進行更細致的分析，有關(guān)這些問題的實證研究還有待進一步深入。