代　云

摘 要：中國(guó)在世界現(xiàn)代化進(jìn)程中的“遲到”是中國(guó)現(xiàn)代化啟動(dòng)的內(nèi)部障礙太大的結(jié)果，而這個(gè)障礙的排除是通過(guò)土地制度的變革，運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力將農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)化為工業(yè)化所需的資本積累，從而成功啟動(dòng)了中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程。這種獨(dú)特的現(xiàn)代化啟動(dòng)方式對(duì)中國(guó)社會(huì)產(chǎn)生了深刻的影響。

關(guān)鍵詞：土地制度；變革；中國(guó)現(xiàn)代化

中圖分類(lèi)號(hào)：F301.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2009）07-0247-02

一

根據(jù)經(jīng)典的現(xiàn)代化理論，現(xiàn)代化的一個(gè)主要內(nèi)容就是從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變，而任何農(nóng)業(yè)社會(huì)的發(fā)展，都需要突破簡(jiǎn)單生產(chǎn)，使農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)剩余能有效投入擴(kuò)大再生產(chǎn)，所以，任何農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的過(guò)渡，都要求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的巨大提高，并能將農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門(mén)[1]。因此，本文在考察中國(guó)現(xiàn)代化啟動(dòng)①的內(nèi)部障礙時(shí)，從農(nóng)業(yè)剩余入手，考察與農(nóng)業(yè)剩余相關(guān)的兩個(gè)問(wèn)題：第一，明代中國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平問(wèn)題，第二，明代政府在農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)化上扮演的角色問(wèn)題。為便于分析，將它分為兩個(gè)方面，即農(nóng)業(yè)剩余生產(chǎn)上的障礙和農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)化上的障礙。

農(nóng)業(yè)剩余生產(chǎn)上最主要的障礙在于明代的土地制度使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)只有量的增長(zhǎng)而無(wú)質(zhì)的突破，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的增長(zhǎng)主要不是依靠農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，而這必然導(dǎo)致農(nóng)業(yè)剩余的有限。

明代就土地所有權(quán)的分布來(lái)說(shuō)，大致的情況是：自洪武初至永樂(lè)末（1368—1424），土地所有權(quán)比較分散，全國(guó)有大量小自耕農(nóng)存在。其后，土地兼并情形逐漸嚴(yán)重。但是仍有相當(dāng)數(shù)量的中小地主和小自耕農(nóng)存在。

與這種土地所有狀況相應(yīng)的土地經(jīng)營(yíng)方式主要包括自耕農(nóng)的直接經(jīng)營(yíng)方式與租佃制經(jīng)營(yíng)方式。這兩種不同的經(jīng)營(yíng)方式有一個(gè)相同之處，即在耕作方式上都是以家庭為單位的集約化耕作模式。

以精耕細(xì)作為特征的集約化的耕作方式，是以高強(qiáng)度、高密度的勞動(dòng)投入來(lái)?yè)Q取一定土地上的高額產(chǎn)出。這種方式在生產(chǎn)工具等其他條件不配套時(shí)極易導(dǎo)致耕作面積的細(xì)小化。所以，由宋至明清，在單位面積產(chǎn)量上升的同時(shí)，一夫耕作面積卻不斷下降，由三四十畝降為一二十畝。這表明，與集約化的農(nóng)業(yè)耕作方式最相適應(yīng)的是小規(guī)模的土地經(jīng)營(yíng)。這恰好與中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中家庭這個(gè)基本生產(chǎn)單位相吻合[2]。

但是這種耕作方式使中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)期以來(lái)只有量的增長(zhǎng)而無(wú)質(zhì)的突破，對(duì)中國(guó)后來(lái)的發(fā)展影響深遠(yuǎn)。其消極影響表現(xiàn)在：第一，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在單位產(chǎn)量提高的同時(shí)，勞動(dòng)生產(chǎn)率下降。這可從單位勞動(dòng)力的產(chǎn)出變化中窺見(jiàn)一斑。根據(jù)吳慧的估算，中國(guó)單位勞動(dòng)力產(chǎn)糧戰(zhàn)國(guó)時(shí)期為每年3 045斤，唐代時(shí)提高到4 261斤，明代則降為3 756斤[3]。第二，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)人力投入的依賴(lài)持續(xù)發(fā)展，勢(shì)必使農(nóng)村絕大多數(shù)人口陷入為果腹而勞作的境況之中，使農(nóng)業(yè)成為“糊口農(nóng)業(yè)”，從而使得農(nóng)業(yè)為工業(yè)化所能提供的剩余相當(dāng)有限。第三，大量的人力投入雖將傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)推到一個(gè)很高水平，但這對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的新式投資、新技術(shù)的采用，卻起到明顯的抑制作用。因?yàn)樾碌耐顿Y與技術(shù)意味著單位土地可容納的勞動(dòng)力數(shù)量的減少，而當(dāng)時(shí)其他生產(chǎn)部門(mén)也無(wú)法吸納更多農(nóng)村剩余人口，除了固守舊有的耕作方式，廣大農(nóng)民別無(wú)他途[4]。

由此可見(jiàn)，明代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的增長(zhǎng)主要是依靠增加人力投入的外延式增長(zhǎng)而不是依靠增加資本與技術(shù)投入的內(nèi)涵式發(fā)展，這種增長(zhǎng)使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)只有量的增加而無(wú)質(zhì)的突破，其增長(zhǎng)是非常有限的。關(guān)于這一點(diǎn)，亞當(dāng)·斯密（Adam Smith，1723—1790）早在18世紀(jì)就敏銳地指出，“中國(guó)可能已經(jīng)獲得了其法律和制度的性質(zhì)所允許獲得的全部財(cái)富?！盵5]

當(dāng)然，不能由此就斷定16世紀(jì)中國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)沒(méi)有剩余。那么，假如有剩余的話，接下來(lái)的問(wèn)題就是：農(nóng)業(yè)剩余是否有效地轉(zhuǎn)化為工業(yè)化所需資本積累？這牽涉到在農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)化中政府的角色問(wèn)題。這也就是下面要探討的內(nèi)部障礙中農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)化方面的障礙。

農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)化上的障礙在于明代政府無(wú)力也無(wú)意承擔(dān)起有效提取農(nóng)業(yè)剩余的責(zé)任，從而在中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中扮演了一個(gè)相當(dāng)消極的角色。

關(guān)于16世紀(jì)明代中國(guó)的稅收水平，根據(jù)黃仁宇的推算，直到16世紀(jì)之初，按照地方正常的糧食價(jià)格估算，稅收不超過(guò)農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的10％[6]。對(duì)于一個(gè)主要依靠土地收入的龐大帝國(guó)，整個(gè)稅收水平僅為農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的10％，這應(yīng)該說(shuō)是很低的。低稅收的唯一正面影響是保證了大土地所有者的收入，但這種好處并不能惠及直接的勞動(dòng)者。所以，這種崇尚輕稅的稅收制度在拖累了政府和中小土地所有者的同時(shí)，更使16世紀(jì)的中國(guó)在經(jīng)濟(jì)上的突破由于缺少一個(gè)能夠有效提取農(nóng)業(yè)剩余并將其轉(zhuǎn)化為工業(yè)化資本積累的政府而變得不可能。

二

根據(jù)前面的分析，中國(guó)社會(huì)自鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后進(jìn)入了一個(gè)被動(dòng)現(xiàn)代化的過(guò)程。中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)中國(guó)的失敗宣告了清王朝消極的防衛(wèi)性現(xiàn)代化的破產(chǎn)。而東西方列強(qiáng)的侵略雖然使現(xiàn)代化成為中國(guó)社會(huì)前進(jìn)的方向和目標(biāo)，但現(xiàn)代化障礙的排除這個(gè)重任卻只能由中國(guó)人自己來(lái)承擔(dān)。這里仍利用前面的分析框架，從農(nóng)業(yè)剩余的生產(chǎn)與農(nóng)業(yè)剩余的轉(zhuǎn)化兩個(gè)方面來(lái)探討。

在農(nóng)業(yè)剩余生產(chǎn)方面，在近代中國(guó)，一方面是人地關(guān)系高度緊張，另一方面是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低下，這造成了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的超負(fù)荷。同時(shí)，近代中國(guó)并未發(fā)生任何技術(shù)革命來(lái)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展開(kāi)辟新的道路，水利設(shè)施、生產(chǎn)工具、肥料和品種的選用以及耕作技術(shù)及方式，大都停留在中世紀(jì)水平[7]。因此，在1949年10月1日中華人民共和國(guó)成立時(shí)，中國(guó)自明清以來(lái)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低下，難以支撐工業(yè)化的問(wèn)題并沒(méi)有得到解決。

在農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)化方面，由于民國(guó)時(shí)期國(guó)內(nèi)政治不統(tǒng)一，中央政府對(duì)地方控制有限，對(duì)農(nóng)村的掌握更淺，因此在這方面也沒(méi)有更大作為。這里主要探討中國(guó)共產(chǎn)黨（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中共）取得政權(quán)后在這方面遇到的困難及其選擇。

1949年中共在中國(guó)大陸取代中國(guó)國(guó)民黨掌握了政權(quán)，中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)入了一個(gè)新的階段。到1953年，工業(yè)化的任務(wù)被提上了日程。

1953年是中國(guó)進(jìn)入大規(guī)模建設(shè)的第一年，這一年開(kāi)始執(zhí)行國(guó)家建設(shè)的“一五”計(jì)劃?！耙晃濉庇?jì)劃的一個(gè)重要目標(biāo)，是要建立中國(guó)社會(huì)主義工業(yè)化的初步基礎(chǔ)。大規(guī)模的建設(shè)一開(kāi)始，首先出現(xiàn)的問(wèn)題就是糧食供應(yīng)的緊張。原因是多方面的，但主要是由于大規(guī)模工業(yè)建設(shè)的展開(kāi)和城鎮(zhèn)人口急劇增加的結(jié)果。也就是說(shuō)，糧食問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，是中國(guó)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化戰(zhàn)略與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)之間的矛盾的第一次尖銳暴露。

但是，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略必須面對(duì)中國(guó)農(nóng)村汪洋大海般的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。轟轟烈烈的土地改革完成了中國(guó)歷史上最大規(guī)模的土地關(guān)系變革，但就其本質(zhì)而言，它只是一場(chǎng)重大的社會(huì)革命，不能也不可能導(dǎo)致農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)革命。因此，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，土地改革在經(jīng)濟(jì)上的意義是有限的。

土地改革在經(jīng)濟(jì)上的意義主要在于它改變了近代中國(guó)由于土地占有不公平而導(dǎo)致的在土地產(chǎn)出物分配上的不公平狀況，至于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出總水平則并未隨土地改革而發(fā)生質(zhì)的變化。這是因?yàn)?，在中?guó)近代以來(lái)人地關(guān)系高度緊張、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中沒(méi)有出現(xiàn)技術(shù)突破的情況下，決定了家庭是農(nóng)業(yè)耕作的最有效的勞動(dòng)組織方式，而且，只要這個(gè)組織方式不變，農(nóng)業(yè)實(shí)物產(chǎn)出水平就只與自然條件和技術(shù)條件相關(guān)。由于這個(gè)特征的存在，就不會(huì)出現(xiàn)農(nóng)戶(hù)因?yàn)橥恋夭皇亲约旱亩鴾p少對(duì)土地的勞動(dòng)投入的現(xiàn)象。因此，在前面的約束條件沒(méi)有發(fā)生變化的時(shí)候，土地改革在經(jīng)濟(jì)上的意義就必然是有限的。這意味著，中國(guó)在1953年啟動(dòng)的工業(yè)化是以脆弱的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為支撐的。所以大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)建設(shè)一開(kāi)始，這個(gè)矛盾就突顯出來(lái)，成為必須面對(duì)和解決的一個(gè)重大問(wèn)題。

當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)全國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)工作的中央財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)針對(duì)嚴(yán)峻的形勢(shì)，提供了大概七種解決方案，最后由主持工作的陳云拍板采用統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)的方案。1953年10月1日取得毛澤東的同意，同年10月16日，中共中央政治局?jǐn)U大會(huì)議通過(guò)了《中共中央關(guān)于糧食統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)的決議》。

統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是在農(nóng)村實(shí)行糧食征購(gòu)，國(guó)家成為農(nóng)民余糧的唯一購(gòu)買(mǎi)者，同時(shí)在城市實(shí)行糧食定量配給，國(guó)家成為糧食的唯一銷(xiāo)售者。在這種糧食流通體制下，國(guó)家壟斷了糧食的購(gòu)銷(xiāo)，強(qiáng)制規(guī)定了糧食的購(gòu)銷(xiāo)價(jià)格。這樣一來(lái)，就為推動(dòng)農(nóng)業(yè)集體化增添了動(dòng)力。因?yàn)樵诠珞w制下，收集糧食的成本最低?？梢哉f(shuō)，1953年統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)的出臺(tái)促使當(dāng)時(shí)的合作化運(yùn)動(dòng)從農(nóng)業(yè)高級(jí)合作社一下子就過(guò)渡到了人民公社階段。這不僅實(shí)現(xiàn)了中國(guó)歷史上土地制度的又一次深刻變革，也使國(guó)家政權(quán)對(duì)農(nóng)村的掌握達(dá)到了空前的強(qiáng)度。

通過(guò)這個(gè)創(chuàng)舉，終于暫時(shí)解決了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)同優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化戰(zhàn)略的尖銳矛盾。當(dāng)然它的代價(jià)也是沉重的，它是以長(zhǎng)期犧牲農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)民的利益為代價(jià)的。

通過(guò)以上對(duì)中國(guó)在世界現(xiàn)代化進(jìn)程中“遲到”的經(jīng)濟(jì)史分析，可以看到，中國(guó)現(xiàn)代化啟動(dòng)的障礙是異常巨大的，可以說(shuō)，中國(guó)現(xiàn)代化的啟動(dòng)是一個(gè)自覺(jué)的、將人的主觀能動(dòng)性發(fā)揮到極致的過(guò)程。這種獨(dú)特的現(xiàn)代化啟動(dòng)方式對(duì)中國(guó)社會(huì)也產(chǎn)生了深刻的影響。

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[責(zé)任編輯吳明宇]