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        從WTO中國汽車零部件案看GATT1994第20條(d)項(xiàng)的解釋和應(yīng)用

        2009-03-29 07:59:04上官鵬
        中國經(jīng)貿(mào) 2009年24期
        關(guān)鍵詞:援引專家組爭議

        摘要:GATT1094第20條規(guī)定了總協(xié)定的一般例外。在從WTO中國汽車零部件進(jìn)口措施案的爭端解決中,中國援引了GATT1994第20條(d)項(xiàng)來說明其措施的正當(dāng)性。但是,專家組沒有支持中國的觀點(diǎn)。本文探討了專家組在本案中對于該援引的解釋,得出援引該項(xiàng)例外必須符合四個(gè)前提;并查找了中國援引失敗的原因,提出了解決問題的對策。

        關(guān)鍵詞:從WTO中國汽車零部件案看GATT1994第20條(d)項(xiàng)的解釋和應(yīng)用上官鵬;汽車零部件案;20條(d)項(xiàng);解釋;應(yīng)用

        WTO中國汽車零部件案是WTO爭端解決機(jī)構(gòu)首次裁決中國違反世貿(mào)組織義務(wù)的案件。在該案的爭端解決中,中國辯解的焦點(diǎn)是其認(rèn)為該措施是符合GATT1994第2條的邊境措施,如果專家組認(rèn)為中國采取的措施違反GATT1994第2條或第3條的話,那么,任何在中國所采取的措施與其GATT義務(wù)之間產(chǎn)生的不相符合屬于GATT1994第20條(d)項(xiàng)的一般例外。因此,在該案的爭端解決中,專家組花了不少筆墨來分析和解釋爭議措施是否屬于GATT1994第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的一般例外。

        一、爭端當(dāng)事方關(guān)于適用本條款的法律爭議

        中國在其提交的第一次書面提呈中認(rèn)為,如果專家組認(rèn)為中國采取的措施違反了GATT的規(guī)定,那么,中國的措施就屬于GATTl994第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的一般例外,是為了執(zhí)行中國的關(guān)稅法律所必需采取的措施。

        加拿大最先對中國提出的這個(gè)觀點(diǎn)表示了異議。加拿大認(rèn)為,按照上訴機(jī)構(gòu)在多米尼加煙草案中的觀點(diǎn),一項(xiàng)措施若屬于GATT1994第20條規(guī)定的一般例外,必須符合兩個(gè)條件。首先是該措施的實(shí)施是為了“確保執(zhí)行”本身與GATTl994條款不相抵觸的法律或法規(guī),并且該措施的實(shí)施是為了“確保執(zhí)行”本身與GATTl994條款不相抵觸的法律或法規(guī)所必需采取的措施,即不會存在一個(gè)更加合理和可行的替代措施。其次,該措施的實(shí)施必須符合GATT1994第20條之中的前提(chapeau)。加拿大認(rèn)為,爭議措施并不是為了確保執(zhí)行或必需采取的,不屬于GATT199a第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的一般例外。

        對于申訴方的反駁,中國認(rèn)為,就第一項(xiàng)來說,不能否認(rèn)的是,征收關(guān)稅對于WTO成員,尤其是發(fā)展中國家成員來說是重要的利益;至于第二項(xiàng),中國認(rèn)為,該措施并沒有對進(jìn)口汽車零部件和整車產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響,只是在經(jīng)過檢測具有整車特征的情況下,對于一組汽車零部件征收整車關(guān)稅。因此,該措施屬于GATTI 994第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的一般例外。

        二、專家組的裁決

        專家組認(rèn)為,如果一項(xiàng)違反GATT1994的措施屬于GATT1994第20條規(guī)定的一般例外的話,其必須符合兩個(gè)條件:一是該措施必須屬于一個(gè)或多個(gè)第20條規(guī)定的例外;二是該措施必須滿足第20條前提的要求。在經(jīng)過深入分析和舉例論證之后,專家組認(rèn)為:“按照先例,我們認(rèn)為中國沒有能夠闡明該措施符合GATT1994第20條(d)項(xiàng)的規(guī)定。因此,專家組就沒有必要去分析該措施是否滿足第20條前提的要求了”??梢钥闯觯瑢<医M最終沒有支持中國的觀點(diǎn)。

        三、本案關(guān)于GATTl 994第20條(d)項(xiàng)的解釋和應(yīng)用

        1應(yīng)用GATTl994第20條(d)項(xiàng)的舉證責(zé)任問題

        專家組和上訴機(jī)構(gòu)在確立舉證責(zé)任的分配中,采用規(guī)則沖突分析方法,把例外分成兩組:例外規(guī)定和排除適用其它規(guī)定的規(guī)定,并得出結(jié)論說,這兩組例外規(guī)定之間存在區(qū)別:第一組中的例外規(guī)定與其相對應(yīng)的規(guī)定之間存在沖突,而第二組中排除規(guī)定與其相對應(yīng)的規(guī)定之間不存在沖突。專家組和上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為,第一組中的例外規(guī)定應(yīng)當(dāng)由應(yīng)訴方承擔(dān)舉證責(zé)任。

        就本案而言,至少從表面上看,專家組認(rèn)為GATT1994第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的一般例外屬于上述第一組中的例外規(guī)定,應(yīng)當(dāng)由應(yīng)訴方即中國承擔(dān)舉證責(zé)任。筆者認(rèn)為。專家組和上訴機(jī)構(gòu)上述關(guān)于例外條款舉證責(zé)任的分類并沒有實(shí)質(zhì)意義。因?yàn)閃TO協(xié)定的起草者為了解決規(guī)定之間的沖突問題,已經(jīng)明示地使用了許多諸如“本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止”等詞語做了規(guī)定。專家組在本案中對GATTl994第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的一般例外舉證責(zé)任的分配實(shí)際上是采用了“誰主張誰舉證”的原則。因此,可以說,在WTO爭端解決中,關(guān)于應(yīng)用GATTl994第20條(d)項(xiàng)時(shí)的舉證責(zé)任,按照“誰主張誰舉證”的原則,一般是由試圖利用該例外來證明有關(guān)措施具有正當(dāng)性的應(yīng)訴方來承擔(dān)的。

        2應(yīng)訴方應(yīng)當(dāng)證明其采取的措施屬于GATTl994第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的例外

        在本案中,專家組采用了上訴機(jī)構(gòu)在韓國牛肉進(jìn)口措施案中澄清的“兩步走”的分析方法,即一項(xiàng)措施如果屬于GATT1994第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的例外應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)因素:一是該措施的實(shí)施是為了確保執(zhí)行本身與GATT1994條款不相抵觸的法律或法規(guī)。二是該措施是為了確保執(zhí)行“必需”采取的措施。

        首先,對于爭議措施確保執(zhí)行的法律或法規(guī),專家組進(jìn)行了深入分析。專家組認(rèn)為,按照上訴機(jī)構(gòu)在墨西哥軟飲料案中確立的標(biāo)準(zhǔn),此處的“法律或法規(guī)”指的是構(gòu)成WTO成員方國內(nèi)法律體系一部分的國內(nèi)法,包括由WTO成員方締結(jié)的國際條約轉(zhuǎn)化成一國的國內(nèi)法或與國內(nèi)法律體系有著直接聯(lián)系的國際條約。專家組認(rèn)為,按照中國的解釋和說明,爭議措施確保執(zhí)行的法律或法規(guī)是“對于中國有關(guān)汽車關(guān)稅條款的合理解釋”,即中國認(rèn)為的通過多船運(yùn)輸具有整車特征的汽車零部件。專家組隨后分析道,按照上訴機(jī)構(gòu)在之前的案例中做出的推理,條約的“一般意圖”不能建立在締約方單方面對條約的主觀希望上。專家組因此認(rèn)為中國對于其減讓表中有關(guān)汽車條款的解釋并不能構(gòu)成中國關(guān)稅減讓表本身。專家組認(rèn)為,如果這樣的話,即當(dāng)一個(gè)成員方可以認(rèn)為其對于條約的任意解釋可以構(gòu)成該條約本身,裁決就會陷入一個(gè)荒謬的境地了。因此,專家組認(rèn)為,GATT1994第20條(d)項(xiàng)的規(guī)定中有關(guān)“法律或法規(guī)”的含義并不包括對于成員方特定關(guān)稅條款的解釋。即使包括,正如申訴方所言,中國也沒有就該“有關(guān)汽車關(guān)稅條款的合理解釋”本身是如何不違反GATT1994進(jìn)行過任何說明。因此,專家組認(rèn)為爭議措施確保執(zhí)行的法律或法規(guī)并不是GATT1994第20條(d)項(xiàng)意義上的法律或法規(guī)。

        對于爭議措施的主要目的是否是為了確保法律或法規(guī)的執(zhí)行,專家組從措施制定的目的和在實(shí)踐中起的實(shí)質(zhì)作用兩個(gè)方面進(jìn)行了分析。專家組認(rèn)為,從形式上來看,現(xiàn)有的證據(jù)并不能證明爭議措施是為了實(shí)施關(guān)稅條款而制定的。比如,專家組認(rèn)為,對于中國制定的《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》進(jìn)行條文分析后,并不能看出該規(guī)章是為了確保執(zhí)行關(guān)稅減讓表而制定的。另一方面,從實(shí)質(zhì)上看,專家組認(rèn)為,即使現(xiàn)實(shí)中存在規(guī)避中國關(guān)稅嫌疑的進(jìn)口商,爭議措施沒有對所有進(jìn)口商進(jìn)行區(qū)別對待,而是籠統(tǒng)地認(rèn)為所有進(jìn)口商都“規(guī)避”了有關(guān)關(guān)稅,武斷地實(shí)施該爭議措施,這顯然是不合理的。中

        國并沒有對此點(diǎn)進(jìn)行合理和充分的說明。專家組認(rèn)為,中國如果想要支撐其觀點(diǎn),就必須解釋為何該“規(guī)避”其關(guān)稅減讓表中有關(guān)汽車條款的行為是不符合關(guān)稅減讓表的規(guī)定的,是必須加以阻止的。專家組認(rèn)為,由于爭議措施沒有對有規(guī)避中國關(guān)稅嫌疑的汽車零部件進(jìn)口商進(jìn)行區(qū)別對待,而是武斷地認(rèn)為所有進(jìn)口商都存在規(guī)避行為。

        因此,專家組認(rèn)為,中國沒有能夠證明爭議措施是為了確保本身并不違反WTO法律制度的法律或法規(guī)的執(zhí)行而制定的。

        其次,對于爭議措施是否是為了確保執(zhí)行“必需”采取的措施,專家組采用了上訴機(jī)構(gòu)在韓國牛肉進(jìn)口措施案中確立的檢驗(yàn)一項(xiàng)措施是否是為了確保執(zhí)行“必需”采取的措施的標(biāo)準(zhǔn),即衡量執(zhí)行措施帶來的效果與該措施的執(zhí)行對進(jìn)出口貿(mào)易的影響兩方面來綜合考慮。專家組認(rèn)為,對于規(guī)避行為,合理的選擇是中國應(yīng)當(dāng)進(jìn)行個(gè)案對待,而不是武斷地對所有進(jìn)口汽車零部件采取不加區(qū)別的措施。專家組沒有認(rèn)同中國申辯的不進(jìn)行個(gè)案對待的原因,即沒有進(jìn)行個(gè)案對待是為了保持對所有WTO締約方出口到中國的汽車零部件關(guān)稅分類和待遇的一致性。專家組認(rèn)為中國沒有能夠說明不采取個(gè)案對待的原因,因此,中國沒有能夠證明爭議措施是為了確保執(zhí)行“必需”采取的措施。

        最后,專家組認(rèn)為爭議措施并不屬于GATT1994第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的例外?;谶@項(xiàng)裁決,專家組認(rèn)為沒有必要再來討論爭議措施是否滿足GATT1994第20條前提的要求了。

        綜上所述,如果成員方想要在WTO爭端解決中援引GATT1994第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的例外時(shí),必須承擔(dān)一系列的舉證責(zé)任,即證明有關(guān)措施確保執(zhí)行的法律或法規(guī)本身并不違反WTO法律制度;有關(guān)措施無論在形式上還是實(shí)質(zhì)上的主要目的都是為了確保該法律或法規(guī)的執(zhí)行,有關(guān)措施是為了確保該法律或法規(guī)的執(zhí)行所“必需”采取的;有關(guān)措施能夠滿足GATT1994第20條前提的要求。這為成員方援引該條設(shè)定了極高的門檻,上述四個(gè)前提必須全部得到滿足才能夠證明有關(guān)措施的正當(dāng)性。在WTO爭端解決的實(shí)踐中,相對于GATT1994第20條(b)項(xiàng)和(g)項(xiàng)而言,(d)項(xiàng)并沒有被頻繁地引用。究其原因,就是專家組和上訴機(jī)構(gòu)對于該項(xiàng)的適用建立了相對于其它項(xiàng)來說更為嚴(yán)格的條件,借以限制成員方對其國內(nèi)立法和執(zhí)法自行決斷的自由。這當(dāng)然導(dǎo)致了成員方在WTO爭端解決中援引(d)款時(shí)更容易敗訴。

        在本案中,中國敢于援引GATT1994第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的例外為其采取摧施的合法性進(jìn)行辯解的精神值得稱贊。但是,應(yīng)當(dāng)指出的是,對于在本案中援引該項(xiàng)例外,中國顯然沒有做好準(zhǔn)備。這表現(xiàn)在中國根本沒有從專家組可能分析的思路即上述四個(gè)前提來展開說明和辯解。比如,中國沒有對爭議措施確保執(zhí)行的法律或法規(guī)是什么進(jìn)行過任何說明,直到專家組詢問之時(shí)才表示是“對于中國有關(guān)汽車關(guān)稅條款的合理解釋”,這就更談不上說明該措施本身與WTO法律制度是否相符了。因此,筆者建議,中國在WTO爭端解決中一般不要輕易援引GATT1994第20條(d)項(xiàng)規(guī)定的例外,一旦援引,就必須嚴(yán)格按照上述四個(gè)前提來陳述和說明,這樣才有可能獲取專家組或上訴機(jī)構(gòu)的支持。

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