鐘國(guó)瞬

摘要：本問(wèn)從引入委托代理理論入手，提出政府投資工程招投標(biāo)中存在廣泛的委托代理關(guān)系，并指出工程招投標(biāo)中存在的腐敗實(shí)際上就是代理人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。防止工程招投標(biāo)腐敗就是盡量減弱甚至消除代理人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)構(gòu)建工程招投標(biāo)委托代理防腐機(jī)制的目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：工程招投標(biāo)委托代理逆向選擇道德風(fēng)險(xiǎn)

一、委托代理理論的理論基礎(chǔ)

(一)委托代理的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

經(jīng)濟(jì)學(xué)上的委托代理關(guān)系泛指任何一種涉及非對(duì)稱(chēng)信息的交易，交易中有信息優(yōu)勢(shì)的一方稱(chēng)為代理人，另一方稱(chēng)為委托人，該定義包含了一個(gè)假定：代理人擁有的私人信息影響委托人的利益。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的這種信息不對(duì)稱(chēng)可以從時(shí)間上和內(nèi)容上進(jìn)行劃分，從時(shí)間上來(lái)看，非對(duì)稱(chēng)可能發(fā)生在當(dāng)事人簽約之前，也可能發(fā)生在簽約之后；從內(nèi)容上來(lái)看，非對(duì)稱(chēng)可以是某些參與人的行動(dòng)，也可以是某些參與人的信息或知識(shí)。

(二)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)

委托代理理論普遍存在于經(jīng)濟(jì)生活中，只要各當(dāng)事人的信息不對(duì)稱(chēng)，就存在委托代理關(guān)系。政府和納稅人之間、保險(xiǎn)公司和投保人之間、公司與雇員之間等都存在委托代理關(guān)系。委托代理關(guān)系中的這種信息不對(duì)稱(chēng)可能產(chǎn)生兩種后果。

1逆向選擇。這種信息不對(duì)稱(chēng)在委托代理關(guān)系發(fā)生之前發(fā)生，代理人不具備提供某種質(zhì)量產(chǎn)品或服務(wù)的能力，但是他為了得到代理資格會(huì)做出欺騙性的承諾，而委托人又不能準(zhǔn)確的辨別出代理人的能力水平，即委托人受到代理人的蒙騙，將事情交給不合格的代理人辦理。如某些企業(yè)為了獲得貸款有可能提供虛假財(cái)務(wù)信息，隱瞞投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，而金融機(jī)構(gòu)難以獲得真實(shí)信息。

2道德風(fēng)險(xiǎn)。這種信息不對(duì)稱(chēng)發(fā)生在委托代理關(guān)系發(fā)生之后，代理人在取得代理資格后為了自身利益可能采取欺騙行為，在最大限度的增進(jìn)自身利益的同時(shí)做出不利于委托人的行為，委托人不能直接觀察到這些行為，而只能觀察到其結(jié)果。如在企業(yè)中，作為代理人的經(jīng)理層擁有公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，他們?yōu)榱俗约旱睦婵赡茏龀鰧?duì)公司不利的事情。

(三)實(shí)現(xiàn)委托人和代理人最大化利益的有效途徑

在委托代理關(guān)系中，人的自私自利這一特性決定了代理人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，腐敗也伴隨其產(chǎn)生。委托人的辦法就是設(shè)法減弱代理人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，使代理人在按自身利益最大化行動(dòng)時(shí)最大程度的實(shí)現(xiàn)委托人的利益，從而降低或杜絕腐敗。具體來(lái)說(shuō)，委托人可以采取以下途徑來(lái)達(dá)到這一目的。

1改進(jìn)信息系統(tǒng)，減弱兩者之間的信息不對(duì)稱(chēng)。代理人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)是因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱(chēng)而引起的，信息越是不對(duì)稱(chēng)，委托人越是處于不利的位置，當(dāng)雙方信息完全對(duì)稱(chēng)時(shí)(理想狀態(tài))就不會(huì)存在逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，因此減弱兩者之間的信息不對(duì)稱(chēng)是一個(gè)比較好的辦法。

2激勵(lì)。委托人訂立一個(gè)最優(yōu)的激勵(lì)合同來(lái)激勵(lì)代理人，以此減少代理人可能的道德風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)委托人與代理人之間的目標(biāo)不一致和信息不對(duì)稱(chēng)才導(dǎo)致激勵(lì)問(wèn)題的出現(xiàn)，激勵(lì)問(wèn)題就是要設(shè)計(jì)一個(gè)恰當(dāng)?shù)慕M織機(jī)制來(lái)規(guī)范雙方行為尤其是代理人的行為，在兩個(gè)相互沖突的利益主體之間尋求一種平衡。

3大力發(fā)展代理人市場(chǎng)。在代理人之間形成充分的競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)“代理人市場(chǎng)”模型來(lái)對(duì)代理人進(jìn)行管理。

4監(jiān)督。對(duì)于代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)可以采用監(jiān)督的辦法。通過(guò)對(duì)代理人的行為進(jìn)行監(jiān)督，盡量掌握代理人行為的完全信息；另外當(dāng)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不道德行為時(shí)，對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)厲懲罰，嚴(yán)重的可以取消其代理資格，加大不道德行為的風(fēng)險(xiǎn)。

二、政府投資工程的屬性及其存在的委托代理關(guān)系

(一)政府投資工程的屬性

按照使用或收益的性質(zhì)可以將一個(gè)項(xiàng)目所能提供的產(chǎn)品或服務(wù)分為三種：私有品、準(zhǔn)公共品和公共品。區(qū)分他們的基本標(biāo)志是競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。

所謂準(zhǔn)公共物品，即該類(lèi)物品的特征是具有競(jìng)爭(zhēng)性而不具有排他勝，或者具有排他性而不具有競(jìng)爭(zhēng)性，即它們既具有私有品的某些屬性又具有公共品的某些屬性。這些準(zhǔn)公共工程包括某些城市基礎(chǔ)設(shè)施、交通基礎(chǔ)設(shè)施、能源基礎(chǔ)設(shè)施等。由于準(zhǔn)公共物品具有上述多重特性，因此，準(zhǔn)公共物品既可由政府提供也可以由私人提供。

從理論上來(lái)說(shuō)，政府主要提供那些非贏利的為大家所需的公益性項(xiàng)目，也可能包括那些雖然贏利卻難以收回投資或者投資回收期比較長(zhǎng)的項(xiàng)目，另外政府也可能投資那些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。按照這一分析我們可以對(duì)政府投資工程下如此定義：政府投資工程是指為了適應(yīng)和推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)或區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了滿(mǎn)足社會(huì)的文化、生活需要，以及出于政治、國(guó)防等因素的考慮，由政府通過(guò)財(cái)政投資，發(fā)行國(guó)債或地方財(cái)政債券，利用外國(guó)政府捐款以及發(fā)行國(guó)家財(cái)政擔(dān)保的國(guó)內(nèi)外金融組織的貸款等方式獨(dú)資或合資興建的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

(二)政府投資工程招投標(biāo)中存在的委托代理關(guān)系

從上面分析可知，公共物品和部分準(zhǔn)公共物品的特性決定了他們不能由納稅人自己親自來(lái)提供，而只能由納稅人通過(guò)納稅的方式出資委托政府提供，提供政府投資工程也是政府實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)職能的一個(gè)重要手段。因此，在政府工程中納稅人是最終委托人，而政府是業(yè)主、是代理人，兩者之間是委托代理關(guān)系。另外，在所有工程中都存在業(yè)主與承包商之間的委托代理關(guān)系，業(yè)主委托承包商對(duì)工程進(jìn)行具體的建設(shè)。最后，還存在業(yè)主委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行招標(biāo)代理和業(yè)主委托評(píng)標(biāo)專(zhuān)家來(lái)評(píng)標(biāo)等專(zhuān)業(yè)性工作。這樣，在這些市場(chǎng)主體之間就形成了納稅人——政府(業(yè)主)——招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)——評(píng)標(biāo)專(zhuān)家——投標(biāo)企業(yè)這樣一條委托代理鏈。

三、構(gòu)建政府投資工程招投標(biāo)委托代理的防腐機(jī)制

與其他的委托代理關(guān)系一樣，在工程招投標(biāo)中，政府、承包商、招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、評(píng)標(biāo)專(zhuān)家這些代理人存在的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇給委托人帶來(lái)比較大的危害。一方面造成工程投資難以控制、投資效率低下、資金浪費(fèi)嚴(yán)重；另一方面造成工程質(zhì)量低劣、存在比較多的工程隱患，給人民的生命造成了危害；還造成了社會(huì)的不平等，擾亂了建筑市場(chǎng)秩序，引起了一系列的社會(huì)問(wèn)題。因此我們有必要設(shè)計(jì)一套委托代理機(jī)制來(lái)規(guī)范代理人的行為，減少代理人的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)，防止工程招投標(biāo)中腐敗行為的發(fā)生。

(一)改進(jìn)信息系統(tǒng)，減弱兩者之間的信息不對(duì)稱(chēng)

委托人應(yīng)該多收集工程項(xiàng)目本身的信息和代理人的信息以減弱兩者之間的信息不對(duì)稱(chēng)，納稅人可以要求政府定期公布工程的具體情況，包括對(duì)大型工程可行性進(jìn)行公開(kāi)論證、將大型工程招投標(biāo)情況向公眾通報(bào)、對(duì)大型工程的資金使用情況進(jìn)行披露等。另外還可以通過(guò)要求代理人傳遞有關(guān)信號(hào)來(lái)解決信息不對(duì)稱(chēng)，業(yè)主可以要求投標(biāo)企業(yè)提供保險(xiǎn)公司擔(dān)保保函、銀行信貸保證，因?yàn)閷?duì)投標(biāo)企業(yè)來(lái)說(shuō)，有實(shí)力、有信譽(yù)的承包商更容易取得各種擔(dān)?；蛘呷〉眠@些擔(dān)保的手續(xù)費(fèi)更低；業(yè)主也可以要求投標(biāo)企業(yè)、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)提供自己的資歷證書(shū)、歷史業(yè)績(jī)等來(lái)證明自己的實(shí)力。

(二)對(duì)代理人進(jìn)行良好激勵(lì)

委托人應(yīng)該采取一些合理的激勵(lì)措施來(lái)激勵(lì)代理人，在工程招投標(biāo)中，業(yè)主應(yīng)該設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制來(lái)激勵(lì)投標(biāo)商、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和評(píng)標(biāo)專(zhuān)家。業(yè)主應(yīng)該采取國(guó)際先進(jìn)的方法來(lái)選擇承包商，在選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)時(shí)要全面考慮各因素包括資質(zhì)、歷史成績(jī)、企業(yè)信譽(yù)等。作為激勵(lì)的一種手段，業(yè)主可以和自己信得過(guò)的企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期的友好合作關(guān)系，這樣，這些代理人就不可能為了一時(shí)之利而損壞自己長(zhǎng)期的利益。另外，政府管理部門(mén)可以對(duì)那些表現(xiàn)好的企業(yè)、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

(三)對(duì)各代理人行為進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理

作為最終委托人，納稅人沒(méi)有能力肩負(fù)起監(jiān)督管理的重任，而只能由國(guó)家相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行。因此，政府第一應(yīng)將自己的職責(zé)進(jìn)行準(zhǔn)確定位，避免集裁判員和運(yùn)動(dòng)員二者于一身；第二，政府相應(yīng)的管理部門(mén)應(yīng)該對(duì)投標(biāo)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的資質(zhì)管理，嚴(yán)禁以次充好、虛報(bào)資質(zhì)；第三，對(duì)業(yè)主行為進(jìn)行規(guī)范，防止業(yè)主與投標(biāo)商勾結(jié)起來(lái)?yè)p壞國(guó)家利益；第四，對(duì)于違法行為一旦查處就應(yīng)該實(shí)行嚴(yán)格的懲罰，例如可以規(guī)定如果業(yè)主違規(guī)那么幾年之內(nèi)不批準(zhǔn)同類(lèi)工程項(xiàng)目，對(duì)于承包企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)可以仿照美國(guó)的“黑名單”制，對(duì)于那些違規(guī)單位實(shí)行降級(jí)處理，嚴(yán)重的規(guī)定多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不能再?gòu)氖鹿こ添?xiàng)目等。

(四)通過(guò)“代理人市場(chǎng)”對(duì)代理人行為進(jìn)行規(guī)范

按照“代理人市場(chǎng)”模型，大力發(fā)展代理人市場(chǎng)，在代理人之間形成充分競(jìng)爭(zhēng)。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求對(duì)建筑施工企業(yè)進(jìn)行改革，大力扶植發(fā)展一批實(shí)力比較強(qiáng)、具有一定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的大型企業(yè)，淘汰掉一批實(shí)力不強(qiáng)的中小型企業(yè)，提高各建筑企業(yè)的技術(shù)實(shí)力，在建筑市場(chǎng)內(nèi)部形成充分的良性競(jìng)爭(zhēng)。大力發(fā)展招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，從數(shù)量上和質(zhì)量上提高其檔次，讓招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成充分競(jìng)爭(zhēng)。形成優(yōu)勝劣汰的良好競(jìng)爭(zhēng)局面。