薛光明　韓江波

摘 要：從技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)互促的角度來看，中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略定位就是：在涉及到一般產(chǎn)業(yè)方面，要保持必要的模仿性技術(shù)創(chuàng)新并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的互促；在涉及到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方面，要保持必要的原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的互促；在整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)方面，中國要盡量縮小在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新方面與領(lǐng)先國家的技術(shù)差距。為此，中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略選擇應(yīng)是采取必要的國家干預(yù)。在模仿性技術(shù)創(chuàng)新方面，干預(yù)的基點(diǎn)著重在于對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收。在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新方面，干預(yù)的基點(diǎn)著重在于集中優(yōu)勢(shì)資源在核心技術(shù)研發(fā)和技術(shù)規(guī)則的制定上。

關(guān)鍵詞：模仿性技術(shù)創(chuàng)新 原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)升級(jí)

中圖分類號(hào):F062.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2009)02-046-02

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指以提高產(chǎn)業(yè)競爭力為目標(biāo)，圍繞技術(shù)開發(fā)（或引進(jìn)、消化吸收）、生產(chǎn)、商業(yè)化到產(chǎn)業(yè)化的一系列創(chuàng)新活動(dòng)的總和，從技術(shù)源的角度看，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可分為模仿性技術(shù)創(chuàng)新和原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新，它選擇的正確與否關(guān)系著一國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的快慢。其中模仿性技術(shù)創(chuàng)新主要依靠對(duì)領(lǐng)先國家已有的技術(shù)進(jìn)行模仿和學(xué)習(xí)，以便于吸收技術(shù)領(lǐng)先國家成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，購買和破譯技術(shù)領(lǐng)先國家的技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)，完善，進(jìn)一步研發(fā)。因此，它一般表現(xiàn)為較少的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是難以掌握產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)。很多時(shí)候，它只是通過接受其他國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)本國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。由于在模仿性技術(shù)創(chuàng)新下，技術(shù)進(jìn)步所需的核心技術(shù)源于本國技術(shù)創(chuàng)新主體之外，因此，它具有外生性、被動(dòng)性和跟隨性，模仿性技術(shù)創(chuàng)新的一般路徑是技術(shù)選擇→技術(shù)引進(jìn)→學(xué)習(xí)模仿→消化吸收→二次創(chuàng)新→提高研發(fā)、經(jīng)營管理水平→產(chǎn)業(yè)升級(jí)；與此不同，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新指創(chuàng)新主體依賴自身所具有的能力和資源進(jìn)行并完成的創(chuàng)新活動(dòng)。在這種情況下，技術(shù)的來源、進(jìn)步主要借助于本國的自創(chuàng)，表現(xiàn)為擁有大量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是核心技術(shù)。由于在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新下，技術(shù)進(jìn)步所需要的核心技術(shù)及能力均來自本國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)突破，是本國產(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新主體研究與開發(fā)的結(jié)果，因此，它具有內(nèi)生性、率先性和主動(dòng)性。原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的一般路徑是技術(shù)發(fā)展信息搜尋→原發(fā)創(chuàng)新→技術(shù)突破→擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)→形成核心技術(shù)和核心產(chǎn)品體系→增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的自組織和自適應(yīng)能力及核心競爭力→產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

雖然無論是模仿性技術(shù)創(chuàng)新還是原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新都能促使技術(shù)擴(kuò)散和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但由于這兩種技術(shù)創(chuàng)新的路徑不同，因此這兩種不同的技術(shù)源與產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有不同的互促機(jī)理。

一、原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的互促機(jī)理

從“科學(xué)—技術(shù)—生產(chǎn)”的范式中可以看出技術(shù)（尤其是原發(fā)性技術(shù)）和產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的關(guān)系。一般來講，在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的互動(dòng)中，先是技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，而后產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新才互相促進(jìn)。技術(shù)革命導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化并進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)革命，我們可從歷史上三次技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命的緊密聯(lián)系中看出這一點(diǎn)。第一次技術(shù)革命興起于18世紀(jì)中葉的英國。以紡織機(jī)械的變革（紡織機(jī)械技術(shù)創(chuàng)新）為起點(diǎn)，以蒸汽機(jī)的發(fā)明和廣泛應(yīng)用（蒸汽技術(shù)創(chuàng)新）為標(biāo)志，從而實(shí)現(xiàn)了工業(yè)生產(chǎn)從手工工具到機(jī)械的轉(zhuǎn)變（第一次產(chǎn)業(yè)革命），之后產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)一步深入，遍及化學(xué)、采掘、冶金、機(jī)器制造等部門。建立在以一系列原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新（例如豎錠紡車技術(shù)、視力紡紗機(jī)技術(shù)、攪拌式煉鐵技術(shù)、蒸汽機(jī)技術(shù)等）為標(biāo)志的第一次技術(shù)革命之上的產(chǎn)業(yè)革命促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)力的迅速發(fā)展和提高了生產(chǎn)社會(huì)化的程度；第二次技術(shù)革命興起于19世紀(jì)中葉的德國。這次革命以發(fā)電機(jī)和電動(dòng)機(jī)的發(fā)明及廣泛應(yīng)用（電氣技術(shù)創(chuàng)新）為主導(dǎo)，以化工技術(shù)、鋼鐵技術(shù)、內(nèi)燃機(jī)技術(shù)的全面發(fā)展（原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新）為基礎(chǔ)，不僅使原鋼鐵、采煤、機(jī)器制造等原有的重工業(yè)部門有了進(jìn)一步發(fā)展（優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)），而且形成和發(fā)展起來一系列諸如電力、電器、化學(xué)、石油、汽車和飛機(jī)制造等新的工業(yè)部門，最終使人類進(jìn)入了“電氣化時(shí)代”和“化學(xué)化時(shí)代”（第二次產(chǎn)業(yè)革命）；第三次技術(shù)革命于20世紀(jì)40年代發(fā)端于美國。這次科學(xué)技術(shù)革命是以核能的利用、電子計(jì)算機(jī)和空間技術(shù)的發(fā)展、海洋的開發(fā)為其主要標(biāo)志，科技革命波及各個(gè)領(lǐng)域，出現(xiàn)了一系列高分子技術(shù)、核技術(shù)、電子技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)、半導(dǎo)體技術(shù)、生物技術(shù)、激光技術(shù)等新興的科學(xué)技術(shù)（原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新），并在此基礎(chǔ)上形成了許多諸如高分子合成工業(yè)、核工業(yè)、電子計(jì)算機(jī)工業(yè)、半導(dǎo)體工業(yè)、生物工程、激光光導(dǎo)纖維等嶄新的工業(yè)部門（第三次產(chǎn)業(yè)革命）。

其實(shí)，不但產(chǎn)業(yè)革命必須以一定的技術(shù)革命為前提，研究某些具體產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生、發(fā)展過程也可發(fā)現(xiàn)技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)關(guān)系, 例如電子信息、原子能、空間、合成纖維工業(yè)和塑料工業(yè)、光電子等產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，正是電子技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)、原子能技術(shù)、航天技術(shù)、化學(xué)技術(shù)、激光技術(shù)和新材料技術(shù)發(fā)展的結(jié)果。同時(shí)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、超導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、軟件產(chǎn)業(yè)、智能機(jī)械產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)學(xué)產(chǎn)業(yè)、太陽能產(chǎn)業(yè)、海洋產(chǎn)業(yè)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的迅速興起也與其相應(yīng)的高技術(shù)息息相關(guān)。

通過以上分析可知，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的起步模式應(yīng)是“技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)”，而后產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新才互相促進(jìn)。具體地講，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的起步模式是技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，在之后的互補(bǔ)互促過程中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)技術(shù)升級(jí)需求的拉動(dòng)力共同引致新技術(shù)的產(chǎn)生。最后，在新技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)下和其他內(nèi)外部條件的影響下，產(chǎn)業(yè)向前發(fā)展直至升級(jí)為與新技術(shù)相對(duì)應(yīng)的新產(chǎn)業(yè)。例如盒式磁帶錄像機(jī)(VCR)和DVD產(chǎn)業(yè)的升級(jí)就遵循了原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)互補(bǔ)互促的機(jī)理：模擬磁帶技術(shù)的出現(xiàn)（原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新）引發(fā)了VCR產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展，而后由于存儲(chǔ)技術(shù)自身的發(fā)展和在VCR產(chǎn)業(yè)發(fā)過程中人們對(duì)信息存儲(chǔ)量的需求不斷增大等因素的拉動(dòng), 模擬磁帶技術(shù)被升級(jí)的數(shù)字光盤技術(shù)替代，而數(shù)字光盤技術(shù)（新技術(shù)）的誕生和發(fā)展又推動(dòng)VCR產(chǎn)業(yè)升級(jí)到DVD產(chǎn)業(yè)（新產(chǎn)業(yè)）。

二、模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的互促機(jī)理

在各國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程中，任何國家產(chǎn)業(yè)升級(jí)都不可能完全依靠本國的原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新而不接受其他國家的技術(shù)擴(kuò)散，尤其是對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國家存在一定差距的發(fā)展中國家例如中國來講，更應(yīng)如此，我們可對(duì)其進(jìn)行深層次說明：改革開放以來，中國絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)來源主要是靠西方發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散，也就是說，中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步主要是建立在西方發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)向其轉(zhuǎn)移及西方產(chǎn)業(yè)技術(shù)向其擴(kuò)散的基礎(chǔ)之上。雖然，在這種過程中國產(chǎn)業(yè)也包含著自身大量的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，但不可否認(rèn)的是，在中國工業(yè)化的現(xiàn)階段乃至今后相當(dāng)長的一段時(shí)期，承接發(fā)達(dá)國家的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)及其相應(yīng)吸收發(fā)達(dá)國家的擴(kuò)散技術(shù)是中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要途徑之一。這種建立在發(fā)達(dá)國家對(duì)其產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行分解的基礎(chǔ)上，借助于直接投資、生產(chǎn)外包、設(shè)備供應(yīng)等形式把一部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，然后由發(fā)展中國家承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散，加快本國產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程和新技術(shù)的研發(fā)，從而使本國日益深入地參與進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)分工體系的做法，就是模仿性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的互促過程。

由于在技術(shù)上依賴發(fā)達(dá)國家和在產(chǎn)業(yè)上做發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品組裝者，發(fā)展中國家無論是在技術(shù)上還是在產(chǎn)業(yè)上都處于全球價(jià)值鏈的低端，即便發(fā)展中國家具有的勞動(dòng)力和資源等方面的比較優(yōu)勢(shì)也將隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速而減弱或失去。在這種情況下，發(fā)展中國家就需要在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)互補(bǔ)互促的基礎(chǔ)上掌握先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)及提升在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上的位置，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕戰(zhàn)略。更進(jìn)一步的講，一方面，發(fā)達(dá)國家所采取的是以“原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)”作為原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)互促機(jī)理的初始點(diǎn)。由于缺乏產(chǎn)業(yè)技術(shù)尤其是核心產(chǎn)業(yè)技術(shù)，發(fā)展中國家不能仿照此思路，從而采取以“模仿性技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)”作為模仿性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)互促機(jī)理的起始點(diǎn)；另一方面，由于技術(shù)追趕是經(jīng)濟(jì)追趕的關(guān)鍵和核心環(huán)節(jié)，而且為了充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中國家要在引進(jìn)和模仿發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上來提高自己的技術(shù)能力。為更方便、更快捷、更透徹地學(xué)到發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，發(fā)展中國家對(duì)引進(jìn)技術(shù)的使用需要先建立相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)平臺(tái)。因此，模仿性技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的起步模式應(yīng)該是“產(chǎn)業(yè)升級(jí)拉動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新”。具體地講，在主要借助于向發(fā)達(dá)國家引進(jìn)的技術(shù)作為支撐其產(chǎn)業(yè)起步的基礎(chǔ)上，發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)過程中通過對(duì)引進(jìn)技術(shù)的使用來學(xué)習(xí)、消化、吸收這些技術(shù)，然后，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)技術(shù)的進(jìn)一步需求的拉動(dòng)和通過學(xué)習(xí)、消化而積累的技術(shù)能力的推動(dòng)下，熟練掌握引進(jìn)的技術(shù)或在此基礎(chǔ)之上模仿創(chuàng)新出本土化的技術(shù)。隨著技術(shù)能力的提升和技術(shù)儲(chǔ)備的增加，發(fā)展中國家掌握了的發(fā)達(dá)國家技術(shù)或在此基礎(chǔ)之上模仿創(chuàng)造的技術(shù)就會(huì)在產(chǎn)業(yè)需求的進(jìn)一步拉動(dòng)下升級(jí)為新的技術(shù)，最后，在新技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)下和其他內(nèi)外部條件的影響下，產(chǎn)業(yè)向前發(fā)展直至升級(jí)為與新技術(shù)相對(duì)應(yīng)的新產(chǎn)業(yè)。

三、中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略定位和選擇：模仿性技術(shù)創(chuàng)新和原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合

通過以上分析可知，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的互動(dòng)不僅能使舊技術(shù)升級(jí)為新技術(shù)，而且最重要的是能使舊產(chǎn)業(yè)升級(jí)為新產(chǎn)業(yè)。但需要注意的是，由于模仿性技術(shù)創(chuàng)新主要依靠對(duì)領(lǐng)先國家已有的技術(shù)進(jìn)行模仿和學(xué)習(xí)，以便于吸收技術(shù)領(lǐng)先國家成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，并在此基礎(chǔ)上改進(jìn)，完善，進(jìn)一步研發(fā)。因此，它一般表現(xiàn)為較少的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是難以掌握產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)。很多時(shí)候，它只是通過接受其他國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)本國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。與此不同，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新指創(chuàng)新主體依賴自身所具有的能力和資源進(jìn)行并完成的創(chuàng)新活動(dòng)。在這種情況下，技術(shù)的來源、進(jìn)步主要借助于本國的自創(chuàng)，表現(xiàn)為擁有大量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是核心技術(shù)。鑒于此，模仿性技術(shù)創(chuàng)新和原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新是兩種不同的創(chuàng)新方式，建立在此基礎(chǔ)之上的產(chǎn)業(yè)升級(jí)也不相同。作為一個(gè)典型的技術(shù)后發(fā)型國家，中國應(yīng)該怎樣利用自己的模仿性技術(shù)創(chuàng)新和原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)？

首先，作為追趕戰(zhàn)略的一部分，中國不能丟棄也不能完全依靠模仿性技術(shù)創(chuàng)新。之所以不能丟棄模仿性技術(shù)創(chuàng)新，是因?yàn)槠渚哂幸韵聝蓚€(gè)方面的優(yōu)勢(shì)。第一，與原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新相比，由于模仿性技術(shù)創(chuàng)新前沿思路比較清晰，創(chuàng)新路徑比較明確，可以更有效地集中人力、物力、財(cái)力等創(chuàng)新成本集中公關(guān)，從而能節(jié)約協(xié)調(diào)各個(gè)創(chuàng)新分工環(huán)節(jié)所需的匹配費(fèi)用，資金使用起來會(huì)更有效和低廉。第二，由于更加貼近市場(chǎng)和應(yīng)用，從而大大降低了創(chuàng)新不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，模仿性技術(shù)創(chuàng)新會(huì)創(chuàng)造出更加廣闊的市場(chǎng)前景和大幅度節(jié)約開拓市場(chǎng)的成本，使創(chuàng)新獲得高額回報(bào)。總之，由于模仿性技術(shù)創(chuàng)新不必像原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新那樣花費(fèi)大量時(shí)間和費(fèi)用去進(jìn)行艱苦的研制，而主要通過學(xué)習(xí)和借鑒自主創(chuàng)造者的經(jīng)驗(yàn)。因此，對(duì)于目前既是一個(gè)發(fā)展中國家，同時(shí)又是一個(gè)自主創(chuàng)新能力不是很強(qiáng)的國家例如中國來講，利用模仿性技術(shù)創(chuàng)新不失為提高自身創(chuàng)新能力并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一個(gè)策略。雖然利用模仿性技術(shù)創(chuàng)新具有這么多的益處，但這并不意味著中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)應(yīng)該完全利用模仿性技術(shù)創(chuàng)新或以模仿性技術(shù)創(chuàng)新為主。與原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新不同，模仿性技術(shù)創(chuàng)新最大的缺陷是缺乏自有的核心技術(shù)，即最初的技術(shù)來源于國外。這種缺陷會(huì)使模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)互促的機(jī)理隨時(shí)會(huì)受到國外因素干擾甚至遭到破壞，從而使舊產(chǎn)業(yè)與舊技術(shù)難以升級(jí)到新產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)。而且隨著當(dāng)代很多條件的改變，模仿性技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)越來越難發(fā)揮。與此同時(shí)，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。

其次，作為趕超戰(zhàn)略的一部分，中國不能丟棄也不能完全依靠原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新。之所以不能丟棄原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新，是因?yàn)榕c建立在模仿性技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)之上的產(chǎn)業(yè)升級(jí)相比，建立在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)之上的產(chǎn)業(yè)升級(jí)才具有超強(qiáng)競爭力。這是因?yàn)?，后進(jìn)國家例如中國的模仿性技術(shù)創(chuàng)新大多是在對(duì)領(lǐng)先國家技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，在此基礎(chǔ)之上的模仿性技術(shù)創(chuàng)新最大的優(yōu)勢(shì)是節(jié)約成本和減少風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)也是低層次的。與此不同，由技術(shù)先發(fā)優(yōu)勢(shì)所表現(xiàn)的原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新無論是在技術(shù)優(yōu)勢(shì)方面，還是在催化和擴(kuò)充創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散和衍生方面，都有很強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)是高層次的。由于基于原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級(jí)是建立在技術(shù)優(yōu)勢(shì)而非成本優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)之上，因此，從長遠(yuǎn)來看，這才是產(chǎn)業(yè)升級(jí)應(yīng)該依賴的。雖然中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)最終應(yīng)借助于原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新而非模仿性技術(shù)創(chuàng)新，但這并不意味著中國應(yīng)該完全依靠原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新。原因很簡單，原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，這其中不僅需要投入巨大的人力、物力、時(shí)間等成本，而且還面臨著創(chuàng)新過程和創(chuàng)新結(jié)果的眾多不確定性風(fēng)險(xiǎn)。鑒于此，中國很難完全依靠原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。

從以上兩方面不難看出，中國應(yīng)該把模仿性技術(shù)創(chuàng)新和原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合起來，并且在利用模仿性技術(shù)創(chuàng)新所積累的各種資源（包括勞動(dòng)力、土地、資本、自然資源等有形資源和知識(shí)、技術(shù)、信息、制度等無形資源）的基礎(chǔ)上不失時(shí)機(jī)的把產(chǎn)業(yè)升級(jí)過渡到真正建立在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上。具體來講，從技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)互促的角度來看，中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略定位就是：在涉及到一般產(chǎn)業(yè)方面，要保持必要的模仿性技術(shù)創(chuàng)新并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)模仿性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的互促；在涉及到主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方面，要保持必要的原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的互促；在整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)方面，中國要盡量縮小在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新方面與領(lǐng)先國家的技術(shù)差距。為此，中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略選擇應(yīng)是采取必要的國家干預(yù)。在模仿性技術(shù)創(chuàng)新方面，干預(yù)的基點(diǎn)著重在于對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收。在原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新方面，干預(yù)的基點(diǎn)著重在于集中優(yōu)勢(shì)資源在核心技術(shù)研發(fā)和技術(shù)規(guī)則的制定上。

[基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與金融深化（批準(zhǔn)號(hào)：00CJY005）”研究的后續(xù)成果。]

參考文獻(xiàn)：

洪勇,蘇敬勤.發(fā)展中國家核心產(chǎn)業(yè)鏈與核心技術(shù)鏈的協(xié)同發(fā)展研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007（6）

（作者單位：中共廣東省委黨校政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部 廣東廣州 510053）（責(zé)編：賈偉）