蔡惠光　李懷政

摘 要：中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的兩難沖突已經(jīng)日益受到人們的關(guān)注，對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)處于起飛階段的國(guó)家，一方面由于對(duì)自然資源的不合理利用、工業(yè)污染物排放的不斷增加，環(huán)境質(zhì)量不斷下降；另一方面資源的可耗竭性、環(huán)境惡化反過(guò)來(lái)也限制了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)。通過(guò)對(duì)1991以來(lái)中國(guó)環(huán)境污染及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)：第一，中國(guó)的環(huán)境倒“U”型曲線下降階段并未出現(xiàn)；第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境質(zhì)量有顯著的影響，工業(yè)占GDP比重越高，環(huán)境污染越嚴(yán)重。

關(guān)鍵詞：EKC曲線；工業(yè)三廢；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

中圖分類號(hào)：Ｆ０１９ 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： Ａ 文章編號(hào)：１００３－３８９０（２００9）01－００15-03

一、問(wèn)題的提出

1955年西蒙?庫(kù)茲涅茨在研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入差距的關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，人均收入的差距先擴(kuò)大再縮小，這種關(guān)系在以人均收入為橫坐標(biāo)、以收入差異為縱坐標(biāo)的直角坐標(biāo)系中表現(xiàn)為一個(gè)倒“U”形曲線，后來(lái)被人們稱為庫(kù)茲涅茨曲線。1990年Grossman和Krueger在對(duì)貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行研究時(shí)基于庫(kù)茲涅茨曲線首次提出“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”（The Environmental Kuznets Curve，簡(jiǎn)稱EKC），其理論含義是:環(huán)境質(zhì)量同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈倒U型曲線關(guān)系，即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，隨著人均收入的增加，環(huán)境污染和環(huán)境壓力由低到高，到達(dá)某個(gè)臨界點(diǎn)或轉(zhuǎn)折點(diǎn)后，隨著人均收入的進(jìn)一步增加，環(huán)境污染和壓力又從高到低，環(huán)境得到改善和恢復(fù)。Grossman and Krueger（1991，1993，1995）開(kāi)創(chuàng)性地將收入變化對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響分解為下列三類效應(yīng)：（1）規(guī)模效應(yīng)。產(chǎn)出的增加意味著消耗更多的資源品與能源品，因此較大規(guī)模的生產(chǎn)水平對(duì)應(yīng)更嚴(yán)重的污染排放、環(huán)境質(zhì)量的下降。（2）結(jié)構(gòu)效應(yīng)。結(jié)構(gòu)效應(yīng)強(qiáng)調(diào)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化對(duì)環(huán)境保護(hù)的正面影響。（3）技術(shù)效應(yīng)。隨著收入的提高，技術(shù)的進(jìn)步，新興生產(chǎn)設(shè)備、機(jī)器往往對(duì)環(huán)境污染較小，因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過(guò)正的技術(shù)效應(yīng)而改善環(huán)境質(zhì)量。從以上三類效應(yīng)可知，倒U型曲線的產(chǎn)生說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，規(guī)模負(fù)效應(yīng)超過(guò)結(jié)構(gòu)正效應(yīng)和技術(shù)正效應(yīng)之和，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到某一臨界點(diǎn)，后兩者正效應(yīng)之和超過(guò)前者的負(fù)效應(yīng)。但是，有些環(huán)境學(xué)家已經(jīng)注意到EKC曲線只是一種經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的描述而不能作為預(yù)測(cè)，它并不能說(shuō)明收入和環(huán)境之間的必然聯(lián)系，這是因?yàn)榄h(huán)境質(zhì)量的改善除了需要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素外，還需要社會(huì)政策、制度、公共意識(shí)以及生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的支持。另外，由于不同的國(guó)家、不同的經(jīng)濟(jì)條件所擬合得到的環(huán)境曲線也不盡相同，因此環(huán)境的變遷模式多種多樣。

改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)歷了一個(gè)持續(xù)的高速增長(zhǎng)階段，然而快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也急劇加速了資源的消耗和生態(tài)環(huán)境的惡化。關(guān)于環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系對(duì)中國(guó)這樣的經(jīng)濟(jì)大國(guó)來(lái)講是否符合倒Ｕ型呢？本文主要對(duì)中國(guó)1991年以來(lái)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系是否滿足庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）要求，在既定的資源約束下，應(yīng)如何利用這種經(jīng)驗(yàn)假設(shè)來(lái)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和環(huán)保政策，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。本文采用傳統(tǒng)的EKC曲線，構(gòu)建三廢與人均收入模型、三廢與人均收入以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型，旨在驗(yàn)證或發(fā)現(xiàn)工業(yè)比重的提升是否會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致環(huán)境的惡化以及工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)部升級(jí)對(duì)于環(huán)境的影響。

二、實(shí)證分析

（一）模型的構(gòu)建

本文以人均收入Y為解釋變量，以人均廢水排放量W、人均廢氣排放量G、人均廢渣產(chǎn)出量M為被解釋變量，通過(guò)觀察散點(diǎn)圖，建立如下模型。

1. 三廢與人均收入模型

廢水與收入模型①：W=β₀+β₁Y+β₂Y²+ξ（1）

廢氣與收入模型：L_nG=β₀+β₁Y+ξ（2）

廢渣與收入模型：M=β₀+β₁Y+β₂Y²+ξ（3）

上式中，β₀，β₁，β₂為參數(shù)模型，ξ為隨機(jī)誤差項(xiàng)。由于不同的污染物有著各自不同的特點(diǎn)，以上模型只是作為基礎(chǔ)參考，各污染物的真實(shí)擬合模型在回歸后得到。

2. 三廢與人均收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型

結(jié)合Cropper-Griffith、Surry Chapman的收入和貿(mào)易模型與Torras-Boyce、Madhusudan的收入、制度和政策模型，生成環(huán)境與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型如下：

E=β₀+β₁L_nY+β₂（L_nY）²+β₃L_nS+ξ

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境年鑒》，鑒于中國(guó)環(huán)境數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和接口存在一定差異、統(tǒng)計(jì)時(shí)限較短的原因，本文“三廢”指標(biāo)采用全國(guó)縣及以上企事業(yè)單位的產(chǎn)生量。具體數(shù)據(jù)如表1所示。

（三）模型參數(shù)估計(jì)與檢驗(yàn)

通過(guò)使用Eviews計(jì)量軟件，對(duì)選取的時(shí)間數(shù)據(jù)進(jìn)行OLS法回歸分析。在分析過(guò)程中發(fā)現(xiàn)環(huán)境數(shù)據(jù)以及其他數(shù)據(jù)本身存在較強(qiáng)的一階自相關(guān)，為此利用廣義差分法對(duì)模型、數(shù)據(jù)加以處理。

1. 三廢與人均收入模型的參數(shù)估計(jì)及檢驗(yàn)

三廢與人均收入模型的參數(shù)估計(jì)及檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示。

由表2可知，三廢對(duì)人均收入模型都是總體顯著的，雖然個(gè)別參數(shù)的顯著性檢驗(yàn)沒(méi)有通過(guò)，但是并不影響模型整體的有效性。

在廢水與人均收入模型中，人均工業(yè)廢水排放量與人均收入呈“U”型曲線，經(jīng)計(jì)算，二次曲線在Y=9 350.649元時(shí)出現(xiàn)拐點(diǎn)。在這轉(zhuǎn)折點(diǎn)之后，隨著人均收入的增加，人均廢水排放量逐漸增大。

人均廢氣排放與人均收入的二次曲線擬合效果不佳，因此文中選擇廢氣與人均收入的半對(duì)數(shù)模型，并且加入了自回歸項(xiàng)，說(shuō)明了廢氣的排放量與上一年有著一定聯(lián)系，亦即廢氣的排放受到上一期排放慣性的影響，在技術(shù)以及排放標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有變化之前，廠商的生產(chǎn)規(guī)模與排放標(biāo)準(zhǔn)都不會(huì)有大的變化。經(jīng)科克倫—奧克特（Cochran-Orcutt）迭代估計(jì)法，調(diào)整一階自相關(guān)后表明，擬合效果較好，t檢驗(yàn)顯著，經(jīng)DW與LM檢驗(yàn)，并無(wú)存在一階自相關(guān)與高階自相關(guān)。因此，人均廢氣排放與人均收入呈顯著的正相關(guān)。

人均工業(yè)廢渣與收入模型雖然服從二次曲線分布，但是截止2006年并未出現(xiàn)拐點(diǎn)，人均工業(yè)廢渣排放量隨著收入的增加還是一直呈上升趨勢(shì)。

因此，三廢與人均收入沒(méi)有呈現(xiàn)出傳統(tǒng)的倒“U”型曲線形狀，這主要是源于：（1）選取的時(shí)間序列過(guò)短；（2）中國(guó)的結(jié)構(gòu)正效應(yīng)與技術(shù)正效應(yīng)之和并沒(méi)有超過(guò)規(guī)模負(fù)效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展還處于倒Ｕ型的上升階段。

2. 三廢與人均收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型的參數(shù)估計(jì)及檢驗(yàn)

三廢與人均收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型的參數(shù)估計(jì)及檢驗(yàn)的結(jié)果如表3所示。由模型可以看出，三廢對(duì)人均收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的半對(duì)數(shù)模型都是總體顯著的。

“三廢”與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系可以描述為：三廢對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的彈性均為正值，說(shuō)明工業(yè)結(jié)構(gòu)所占比重的提升會(huì)加重三廢的排放污染而不會(huì)降低污染。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)廢渣的相關(guān)性不顯著，因?yàn)閺U渣產(chǎn)生量的行業(yè)主要是礦產(chǎn)、有色金屬采掘業(yè)、化工原料及制品等行業(yè)，而這些行業(yè)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中都是進(jìn)口順差大戶。從海關(guān)進(jìn)出口的統(tǒng)計(jì)中可以發(fā)現(xiàn)：1990-2004年，化學(xué)及有關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)出口順差額年均增長(zhǎng)率為22%；1996-2004年，礦物燃料、潤(rùn)滑油及有關(guān)原料的進(jìn)出口順差額年增長(zhǎng)率為89.9%，也就是說(shuō)中國(guó)在這些行業(yè)的生產(chǎn)能力不足，主要依靠進(jìn)口來(lái)滿足國(guó)內(nèi)需要。這樣盡管工業(yè)產(chǎn)值的比重可能上升，但廢渣排放總量的上升效果就被稀釋。從表1中可以看出，工業(yè)占GDP比重在1991-2006年并未發(fā)生太大的變化，這是與中國(guó)一貫“重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，輕環(huán)境保護(hù)”的思想分不開(kāi)的。根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期，環(huán)保投入要占到國(guó)民生產(chǎn)總值GNP的1％～1.5％，才能有效控制住環(huán)境污染；達(dá)到3.0％才能使環(huán)境得到明顯改善。但中國(guó)的污染治理投資占GNP的比例一直偏低。

三、結(jié)論

本文實(shí)證分析說(shuō)明，1991－2006年，中國(guó)環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間并未呈現(xiàn)倒U型曲線，人均廢水與人均收入、人均廢渣與人均收入模型均呈現(xiàn)U型曲線關(guān)系，而人均廢氣與人均收入模型呈現(xiàn)指數(shù)函數(shù)曲線關(guān)系；人均三廢與收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模型說(shuō)明，三廢對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的彈性均為正值，工業(yè)結(jié)構(gòu)所占比重的提升會(huì)加重三廢的排放污染。因此，筆者認(rèn)為，對(duì)環(huán)境EKC曲線這一分析工具不能盲目套用，而要具體問(wèn)題具體分析。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)超越一定臨界值水平之后，人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量需求提高、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化以及環(huán)保技術(shù)的采用等因素將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)有利于環(huán)境質(zhì)量的改善，而從以上結(jié)論來(lái)看，中國(guó)目前還沒(méi)有達(dá)到這一臨界點(diǎn)。若是一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)沒(méi)有提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大環(huán)保力度，倒“U”型曲線的上升階段便不會(huì)自動(dòng)出現(xiàn)。因此，我們要制定積極的環(huán)保政策，將之內(nèi)生化、市場(chǎng)化到中國(guó)的體制當(dāng)中；努力提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加大技術(shù)進(jìn)步，提高人們的環(huán)保意識(shí)，使結(jié)構(gòu)正效應(yīng)和技術(shù)正效應(yīng)超過(guò)規(guī)模負(fù)效應(yīng)，走可持續(xù)發(fā)展的道路。只有這樣，環(huán)境的倒“U”型才會(huì)出現(xiàn)，其最高點(diǎn)水平才會(huì)降低，從而其形狀更趨于平緩。

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責(zé)任編輯：張?jiān)鰪?qiáng)

責(zé)任校對(duì)：武玲玲

Per Capita Income, Industrial Structure and the Enviornment Quality

Cai Huiguang, Li Huaizheng

（School of Economics, Zhejiang Industrial and Commercial University, Hangzhou 310018, China）

Abstract: The dilemma between the economics development and the enviornment has got people's attention. To our country which in the economic stage, due to the unreasonable usage of the natural resources, the discharge of industrial pollution in creases and the enviornment quality descend continously. And the exhaustion of resource and the adverse circumstances limit the increasing growth of economy. By analyzing the time chronological datas of China's enviornment pollution and economy development since 1991, we can find some conclusions, which include that the decline stage of inverseu curve of enviornment does not appear and the industrial structure affects the enviornment quality remarkably. The higher proportion of industry occupies the GDP, the more serious the enviornment pollution is.

Key words: EKC curve; industrial three waste; industrial structure; economics increasement