王　帥

中圖分類號：F719 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：專利和特許服務(wù)貿(mào)易是我國現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易中的一種。我國此類貿(mào)易的競爭力與許多發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家相比顯得很薄弱，已經(jīng)成為我國服務(wù)貿(mào)易三大逆差來源之一。這與我國逐年專利、商標的申請數(shù)量迅猛增長不成正比。本文利用TC指數(shù)對我國專利和特許服務(wù)貿(mào)易的競爭力進行了簡要分析，并針對我國發(fā)展專利和特許貿(mào)易中存在的問題提出了對策建議。

關(guān)鍵詞：專利和特許服務(wù)貿(mào)易 競爭力 措施建議

專利和特許服務(wù)貿(mào)易是國際收支平衡表經(jīng)常項目中服務(wù)項下最主要的項目之一。根據(jù)國際貨幣基金組織（IMF）的定義：它是涉及居民與非居民之間關(guān)于非生產(chǎn)、非金融的無形資產(chǎn)（如：商標、版權(quán)、專利、設(shè)計）的產(chǎn)權(quán)交易以及通過許可協(xié)議對原產(chǎn)品的使用。相對于運輸、旅游等傳統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易項目，這種服務(wù)貿(mào)易屬于新興的現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易。

世界貿(mào)易組織統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2000～2004年期間，全球?qū)＠褂煤吞卦S服務(wù)貿(mào)易以年均11%的速度遞增，高于全球服務(wù)貿(mào)易9%的年均增長率，在服務(wù)貿(mào)易總額中所占的份額也增加到了6%，發(fā)展相當迅速。但是，在貿(mào)易格局上，扮演主要角色的仍是西歐、北美等發(fā)達國家。對于我國而言，此類貿(mào)易仍處于現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的初級階段。

我國專利和特許服務(wù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀

由于我國的基本國情和歷史原因，導(dǎo)致我國在這一領(lǐng)域的起步較晚，現(xiàn)階段，我國專利和特許服務(wù)貿(mào)易仍處于初級發(fā)展階段。表1顯示了2000～2006我國專利和特許服務(wù)貿(mào)易進出口額。

（一）總量方面

從進口方面看，我國專利和特許服務(wù)貿(mào)易進口額從2000年12.81億美元上升到2006年的66.34億美元，進口量呈逐年增加趨勢，且平均年增長率為31.5%，高于我國服務(wù)貿(mào)易進口總量的年均增長率29.1%。

從出口方面看，隨著近年來我國技術(shù)、信息的發(fā)展，專利和特許服務(wù)業(yè)的出口也不斷攀升，2000～2006年的5年出口額也有了一定的增長，由原來的0.8億美元上升到2.05億美元。其中，年均增長17.4%，但是明顯低于我國服務(wù)貿(mào)易出口總量的年均增長率30.34%。

（二）比重方面

由于專利和特許服務(wù)貿(mào)易對于我國來說屬于新興的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，從表1中也可以看出，其進出口所占服務(wù)貿(mào)易的比重都偏低，出口基本上在0.2%左右，進口比重雖較2000年有所上升，也僅占6%左右，并且從2002年至2006年所占比重的變化一直處于停滯狀態(tài)。

近年來，我國專利和特許服務(wù)貿(mào)易一直處于逆差，并且呈逐年加大的趨勢。2007年上半年，專利和特許服務(wù)出口1.1億美元，同比增幅21.8%，進口39.5億美元，同比增幅20.2%，但是在服務(wù)貿(mào)易的各行業(yè)增長中，均列倒數(shù)第二。專利和特許服務(wù)目前已成為我國的國際收支僅次于運輸服務(wù)業(yè)和保險服務(wù)業(yè)的三大逆差來源項目之一。

我國專利和特許服務(wù)貿(mào)易競爭力

本文采用國際貿(mào)易競爭優(yōu)勢指數(shù)：TC 指數(shù)，衡量專利和特許服務(wù)貿(mào)易競爭力。TC指數(shù)是對一國(地區(qū))服務(wù)貿(mào)易國際競爭力分析時的測度指標之一，它表示一國進出口貿(mào)易的差額占其進出口貿(mào)易總額的比重，常用于測定一國某一產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。該指標作為一個與貿(mào)易總額的相對值，剔除了經(jīng)濟膨脹、通貨膨脹等宏觀方面波動的影響。指數(shù)值越接近0表示競爭力越接近于平均水平；指數(shù)值越接近于1則競爭力越大，等于1時表示該產(chǎn)業(yè)只出口不進口；指數(shù)值越接近于-1表示競爭力越薄弱，等于-1表示該產(chǎn)業(yè)只進口不出口。公式如下：

TC=（出口- 進口）/（出口+進口）

如表2所示，從整體上看，我國的專利和特許服務(wù)貿(mào)易競爭力薄弱。其貿(mào)易指數(shù)一直為負數(shù)，這表明此項貿(mào)易處于比較劣勢，國際競爭力較弱。特別是近幾年，專利和特許服務(wù)貿(mào)易的TC指數(shù)為-0.94，接近-1，說明我國專利和特許服務(wù)貿(mào)易基本處于依賴進口狀態(tài)。而在服務(wù)貿(mào)易的各個領(lǐng)域中，其競爭力指數(shù)也是最低的。

從其走勢上看，我國服務(wù)貿(mào)易總體競爭力由2000年的-0.08上升到了2006年的-0.05。而在我國服務(wù)貿(mào)易總體競爭力不斷增高的同時，專利和特許服務(wù)貿(mào)易的競爭力指數(shù)基本上呈逐年下滑的趨勢。

將我國的專利和特許服務(wù)貿(mào)易與國際比較，本文選擇了國際服務(wù)貿(mào)易進出口處于前列的國家以及新興工業(yè)化國家韓國。從表3可以看出，雖然我國服務(wù)貿(mào)易總體上與這些國家差距不是很大，但我國的專利和特許服務(wù)貿(mào)易競爭力卻在其中處于非常劣勢。從2002年至2005年，除美國和澳大利亞的競爭力指數(shù)處于波動狀態(tài)，多數(shù)國家在此類貿(mào)易的競爭力指數(shù)一直處于上升趨勢，特別是日本和德國已經(jīng)擺脫了競爭力指數(shù)為負值的局面，新興工業(yè)化國家韓國的此項貿(mào)易的競爭力指數(shù)也一直處于上升趨勢。

一方面我國的專利申請逐年大幅度增加：2005年，在世界知識產(chǎn)權(quán)組織專利合作條約框架下，我國的專利申請量增加了44%，創(chuàng)歷史新高，成為世界第十大申請國，在發(fā)展中國家中排名第二；而另一方面我國此項的競爭力卻在下降。從上述分析可以看出，我國專利和商標申請的數(shù)量雖然很多，但能用于出口的卻很少?？梢?，目前我國只能稱得上知識產(chǎn)權(quán)大國，而非強國。其關(guān)鍵原因在于我國知識產(chǎn)權(quán)中關(guān)鍵性、具有劃時代意義的專利并不多，世界知名商標的數(shù)量不多、影響力也不夠。

我國專利和特許服務(wù)貿(mào)易存在的問題及對策

我國在專利和特許服務(wù)貿(mào)易方面起步比較晚，與發(fā)達國家相比差距還很大。要發(fā)展此類貿(mào)易，要有自己的技術(shù)和商標，并能將技術(shù)和商標出口。我國在技術(shù)創(chuàng)新以及鼓勵出口方面的投入已經(jīng)很大，但是這方面的競爭力仍沒有得到改善，而且有逐漸惡化的趨勢。本文利用波特的鉆石模型，針對我國專利和特許服務(wù)貿(mào)易中存在的問題提出一些建議。

（一）生產(chǎn)要素

波特將生產(chǎn)要素分為基本要素和高級要素。高級要素對獲得競爭優(yōu)勢具有不容置疑的重要性，而對于專利和特許服務(wù)，高級生產(chǎn)要素就更顯重要了。

傳統(tǒng)觀點認為，高級要素需要在人力和資本上大量和持續(xù)地投資。從我國現(xiàn)實情況看，對于資本獲得和人才培養(yǎng)，政府和社會都給予了很大的支持。有資料顯示，我國目前科技人力資源總量3200萬人，研發(fā)人員105萬人，分別居世界第一位和第二位。國家投入的科研經(jīng)費，年均增長高達17.45%。在對研發(fā)投入方面，如果按照購買力評價計算的話，我國已經(jīng)被認為是2006年全球第二大研發(fā)投入國，僅次于美國。但是，在諸如德國、日本等國家此項競爭力指數(shù)由負轉(zhuǎn)正時，我國的競爭力仍不斷下滑。究其原因，主要有兩點：

資本整體投入仍顯不足。我國研發(fā)投入總量很大，但是，2006年的投入僅占GDP的1.4%，而一般國外的科技投入會占到GDP的3%左右。如果按銷售額計算，我國在2005年中國企業(yè)的研發(fā)費用僅占銷售額的0.56%，特別是具有研發(fā)規(guī)模的央企技術(shù)創(chuàng)新投入額平均僅占當年銷售收入的1.5%，而發(fā)達國家大企業(yè)的研發(fā)費用一般不低于銷售收入的5%。

資本投入方向的偏差。企業(yè)的創(chuàng)新能力不亞于乃至勝于科研機構(gòu)。以華為為例，2005年銷售收入453億元，研發(fā)與開發(fā)投入為60多億元，占銷售收入的13％，但卻占全國PCT國際專利申請量的10%。從目前各國科研投入方向來看，發(fā)達國家科技投入的30%用于扶持企業(yè)，而我國科技投入的90%以上用于科研單位和大專院校。從發(fā)達國家的經(jīng)驗來看，國家應(yīng)當適當把研發(fā)投入扶持主體從科研院所轉(zhuǎn)向企業(yè)，因為企業(yè)的研發(fā)效率更高。

（二）國內(nèi)需求

國內(nèi)需求是指本國市場對該項產(chǎn)業(yè)所提供或服務(wù)的需求數(shù)量和成熟度。通過國內(nèi)需求提高產(chǎn)業(yè)競爭力主要是通過前瞻性的買方需求起作用。所謂前瞻性，主要有兩方面的意義：

思想前瞻。對于技術(shù)、品牌等需求的提高是隨著居民的文化素質(zhì)和人均收入水平的提高而實現(xiàn)的。前瞻性的買方需求有助于企業(yè)開發(fā)更先進的技術(shù)，建立國際一流的品牌。較高的回報是企業(yè)進行研發(fā)技術(shù)、建立品牌的動力。實踐證明， 專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的需求與一國的經(jīng)濟發(fā)展水平呈正相關(guān)的。目前我國人均GDP與世界水平相比，仍有很大差距，我國國內(nèi)需求的前瞻性給予企業(yè)這方面的動力明顯不足。

意識前瞻。所謂意識前瞻，即保護知識產(chǎn)權(quán)的意識需要加強。我國對技術(shù)創(chuàng)新、品牌的建立已有所重視，但知識產(chǎn)權(quán)保護的國民意識卻未能同步發(fā)展。在中國，中小企業(yè)在國內(nèi)企業(yè)中占有相當一部分。但許多中小企業(yè)由于不會直接面臨世界大企業(yè)的競爭，所以專利申請乃至知識產(chǎn)權(quán)保護意識至今仍很淡薄。此外，國內(nèi)有相當一部分消費者也僅僅滿足于盜版等廉價產(chǎn)品。這就更削弱了本身利潤低于大企業(yè)的中小企業(yè)研發(fā)專利、自主創(chuàng)新的信心。因此，政府應(yīng)當繼續(xù)加大打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的力度，對公民進行知識產(chǎn)權(quán)維護的教育，也應(yīng)采取一些措施將鼓勵中小企業(yè)的研發(fā)放在重點，如通過適當?shù)恼少徶贫劝才?，以擴大對中小企業(yè)某些高新技術(shù)產(chǎn)品的需求，從而進一步鼓勵和支持中小企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)。

（三）相關(guān)產(chǎn)業(yè)及支撐產(chǎn)業(yè)

相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)即為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)提供投入的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。波特認為，單獨的一個企業(yè)以至單獨一個產(chǎn)業(yè)，都很難保持競爭優(yōu)勢，只有形成有效的“產(chǎn)業(yè)集群”上下游產(chǎn)業(yè)之間形成良性互動，才能使產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢持久發(fā)展。

要形成高級的產(chǎn)業(yè)集群。我國目前已經(jīng)形成了諸如中關(guān)村、東莞等科技園區(qū)。但是由于我國的技術(shù)起點低，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的形成對于我國而言仍是一個漫長的過程。據(jù)預(yù)測，我國在未來會逐漸成為世界的研發(fā)中心，這就為技術(shù)發(fā)展提供了一個機遇。科技園區(qū)中融合我國和外國的研發(fā)機構(gòu)，借鑒高起點的技術(shù)溢出，充分利用后發(fā)優(yōu)勢，創(chuàng)新自己的技術(shù)，然后逐步形成適應(yīng)市場競爭要求和企業(yè)發(fā)展需要的企業(yè)研發(fā)中心，由此向制造業(yè)上游延伸，提高自主創(chuàng)新能力，進而更大地發(fā)揮在工業(yè)加工和生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢，逐步改變中國在國際分工體系中的加工工廠地位。

金融機構(gòu)的支持。銀行業(yè)等金融機構(gòu)可以為其他各行業(yè)的發(fā)展提供資金支持，同時其他各行業(yè)的盈利也將為這些金融機構(gòu)注入更多的資金。從國際經(jīng)驗看，日本戰(zhàn)后成立的政策性金融機構(gòu)滿足了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對資金的需求，政策性金融機構(gòu)對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動先行融資，從而引導(dǎo)了民間金融機構(gòu)的融資，進而帶動了社會龐大的資金存量向技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移。

（四）企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手

波特認為，企業(yè)的戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)和管理者對待競爭的態(tài)度，往往同國家環(huán)境相關(guān)，同產(chǎn)業(yè)差異相關(guān)。若是一個企業(yè)所在地鼓勵創(chuàng)新，有政策與規(guī)則刺激企業(yè)往訓(xùn)練技術(shù)、提升能力與固定資產(chǎn)投資的方向去努力，企業(yè)就會有競爭力。另外，當?shù)厝粲泻軓姷母偁帉κ?，也會刺激企業(yè)不斷地提升與改進。

在競爭方面，目前我國關(guān)于專利和商標的競爭機制仍不夠健全。我國一些技術(shù)產(chǎn)品一成不變的央企憑借其根深蒂固的行業(yè)壟斷地位，對于獲得由技術(shù)創(chuàng)新而產(chǎn)生的超額利潤的動力和壓力非常弱。從我國專利、商標申請的企業(yè)來看，絕大部分是龍頭企業(yè)，中小企業(yè)專利、商標申請的少之又少。因此，要想提高自主創(chuàng)新的市場競爭性，央企就要引入充分的競爭機制，制造出一種“鯰魚效應(yīng)”，促使央企走上“以創(chuàng)新促發(fā)展”的良性循環(huán)道路。另外，政府要有針對性地實行一些對中小企業(yè)專利、商標申請的優(yōu)惠政策，打破大企業(yè)在專利申請上一枝獨秀的局面。

在戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)方面，要將重點從關(guān)注技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)移到關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)化率上，真正以實際市場需求為導(dǎo)向。有些專利含金量不高，其專利轉(zhuǎn)化的價值不大，有些專利往往需要昂貴的成本，即便真正申請下來卻未必有廠家愿意投產(chǎn)。此外，我國尚未建立支持民間專利轉(zhuǎn)化的資金、政策、組織體系，民間專利發(fā)明人獲取資金渠道少，資金的缺乏也阻礙了這些民間專利轉(zhuǎn)化的步伐。教育部調(diào)查表明，我國高校雖然每年取得的科研成果在6000項至8000項之間，但真正實現(xiàn)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的還不到1/10。大量研究成果找不到出路，缺乏技術(shù)的企業(yè)又找不到新技術(shù)成果。克服這方面的問題，德國的經(jīng)驗很值得借鑒。他們從一開始就是根據(jù)社會需要進行的，有實際目的地進行研究，研發(fā)與需求相脫節(jié)的現(xiàn)象自然不會發(fā)生。

我國的專利和特許服務(wù)貿(mào)易在競爭力提高方面還有很長的路要走。加大資本投入的同時，國家投資重點應(yīng)當適當轉(zhuǎn)移到企業(yè)上，特別是引入對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制，加大對技術(shù)轉(zhuǎn)化的重視，充分利用我國的后發(fā)優(yōu)勢，形成高水平的產(chǎn)業(yè)集群，最終實現(xiàn)“引進技術(shù)－消化吸收－創(chuàng)新開發(fā)－提高國際競爭力”的良性循環(huán)。

參考文獻：

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