盧澤瀟

摘要量刑建議制有利于實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正和程序公正,有利于提高訴訟效率,但容易模糊審判與起訴的界限,破壞法律權(quán)威損害檢察機(jī)關(guān)形象,在一定程度上還會(huì)浪費(fèi)訴訟資源。因此,在肯定量刑建議的正面作用的同時(shí),亦不宜過(guò)分夸大量刑建議的正面作用,目前不宜將量刑建議作為一項(xiàng)法律制度加以實(shí)施。

關(guān)鍵詞刑事訴訟 量刑建議

中圖分類(lèi)號(hào):D920.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

近年來(lái),隨著我國(guó)刑事訴訟法律制度改革進(jìn)程的加快,許多檢察院紛紛試行“量刑建議”制度。如江蘇省無(wú)錫市錫山區(qū)人民檢察院自2002年初以來(lái),對(duì)量刑建議進(jìn)行了有益的探索和嘗試,共向法院提出量刑建議98件,其中以書(shū)面方式提出量刑建議32件,以口頭方式提出量刑建議66件,均被法院采納,取得了良好的效果。2003年3月以來(lái),鎮(zhèn)江市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)共向人民法院提出書(shū)面量刑建議件366件,其中適用普通程序?qū)徖淼?51件227人,適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼?13起139人,被法院采納227件312人,未被采納的37件54人,量刑建議的被采納率達(dá)84%。

大多數(shù)學(xué)者支持實(shí)行量刑建議制度,也有部分學(xué)者反對(duì)在中國(guó)目前的狀況下實(shí)行該制度。關(guān)于量刑建議的概念各位學(xué)者的表述也不盡相同。而本文僅就是否應(yīng)當(dāng)將量刑建議作為檢察機(jī)關(guān)參加刑事訴訟活動(dòng)的一種制度加以完善進(jìn)行分析;至于刑事訴訟中的其它參與人(如律師)是否擁有這種權(quán)利,本文暫不予討論。一正如前文所述,國(guó)內(nèi)大多數(shù)學(xué)者對(duì)實(shí)行量刑建議權(quán)制度持肯定觀點(diǎn)。宋英輝教授認(rèn)為推行量刑建議的做法有四項(xiàng)意義?！笆紫?可以使控辯雙方就具體量刑問(wèn)題進(jìn)行爭(zhēng)辯,使控辯雙方的對(duì)抗更加全面充分,有利于深化審判方式改革。其次,辯護(hù)方不僅可以就案件事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行防御,而且可以針對(duì)檢察機(jī)關(guān)具體的量刑意見(jiàn)進(jìn)行防御,對(duì)于保障被告人的合法權(quán)益具有十分積極的意義。再次,有利于實(shí)現(xiàn)訴訟公正,如果控辯雙方能就量刑問(wèn)題進(jìn)行辯論,可以使裁判者兼聽(tīng)則明,公正量刑,實(shí)現(xiàn)案件處理的實(shí)體公正;同時(shí)通過(guò)控辯雙方充分的對(duì)抗可以使有關(guān)量刑的問(wèn)題公開(kāi)化,有利于防止暗箱操作,實(shí)現(xiàn)程序的公正性。第四,檢察人員提出量刑建議,辯護(hù)人對(duì)此進(jìn)行防御,審判人員在兼聽(tīng)雙方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)量刑作出判斷,所有這些都對(duì)法律工作者的法律水平和辦案能力提出了更高要求。因此,推行量刑建議的做法,可以促使審判人員、檢察人員和律師自覺(jué)地提高其法律素養(yǎng)和辦案能力。”

另有學(xué)者認(rèn)為,量刑建議是審判監(jiān)督的重要形式?！皺z察機(jī)關(guān)的審判監(jiān)督包括實(shí)體監(jiān)督和程序監(jiān)督。實(shí)體監(jiān)督即對(duì)生效或未生效判決的監(jiān)督,這種監(jiān)督在過(guò)去主要表現(xiàn)為對(duì)確有錯(cuò)誤的或量刑畸輕畸重的判決提起抗訴。但這是事后監(jiān)督,而且認(rèn)定量刑畸輕畸重沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),操作起來(lái)就更為困難。”

量刑建議是對(duì)審判監(jiān)督方式的完善。一般來(lái)說(shuō),公訴機(jī)關(guān)正確的公訴意見(jiàn)合議庭會(huì)予以考慮,同時(shí)它也是檢察機(jī)關(guān)提出抗訴的依據(jù);如果人民法院的判決與檢察機(jī)關(guān)的量刑建議出入過(guò)大且沒(méi)有充分理由,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定量刑畸輕或畸重而予以抗訴,這樣便于掌握抗訴的標(biāo)準(zhǔn)。還有學(xué)者認(rèn)為,我國(guó)實(shí)體法規(guī)定的法官的自由裁量權(quán)過(guò)大,極易造成法官權(quán)力的濫用,檢察機(jī)關(guān)的量刑建議是對(duì)法官自由裁量權(quán)的有效制衡?！皬奈覈?guó)目前的司法實(shí)踐看,由于刑法本身規(guī)定的量刑幅度較大,出現(xiàn)了一些事實(shí)和情節(jié)相當(dāng)?shù)陌讣ㄔ号c法院之間,甚至同一法院的量刑差異懸殊,影響了司法公正;同樣過(guò)于廣泛的自由裁量權(quán)也極易滋生腐敗。因此,檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展量刑建議有利于強(qiáng)化刑事審判監(jiān)督的力度;道理很簡(jiǎn)單,公訴人提出一個(gè)相對(duì)確定一些的量刑建議,法官如果不判這個(gè)刑就得拿出適當(dāng)理由,因?yàn)檫@是公訴人的主張?！?/p>

筆者認(rèn)為,量刑建議的價(jià)值主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(1)量刑建議制度有利于實(shí)體公正。有利于更全面的證據(jù)收集。由于罪與非罪、此罪與彼罪至關(guān)重要,因此公訴機(jī)關(guān)一向比較重視收集定罪證據(jù)。而一旦建立了量刑建議制度,則公訴機(jī)關(guān)對(duì)于罪重,罪輕,從重,從輕,減輕或是免除刑事處罰等量刑證據(jù)的收集,也將更加全面,有利于更準(zhǔn)確地判斷被告人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事責(zé)任以及應(yīng)當(dāng)接受的刑事處罰。有利于降低法官的隨意性和片面性。司法實(shí)踐中,經(jīng)常發(fā)生同一性質(zhì)的案件在不同時(shí)期、不同地區(qū)的量刑差距很大。如果公訴機(jī)關(guān)行使量刑建議權(quán),可以對(duì)屬于相同情況的案件提醒法官給予同樣的對(duì)待,有利于更好地促使法官準(zhǔn)確、公正地使用法律。

(2)量刑建議有利于促進(jìn)程序公正。有利于強(qiáng)化控辯雙方的對(duì)抗性。量刑建議制度的推行,可以使控辯雙方對(duì)具體量刑問(wèn)題進(jìn)行充分辯爭(zhēng),雙方的對(duì)抗更加全面充分,促使辯方的辯護(hù)更全面,也使得被告人的辯護(hù)權(quán)獲得更全面的保障。有利于實(shí)現(xiàn)司法公正。通過(guò)控辯雙方各自發(fā)表關(guān)于量刑的意見(jiàn),進(jìn)行充分對(duì)抗,使得有關(guān)量刑問(wèn)題公開(kāi)化,有利于遏制暗箱操作。同時(shí),通過(guò)提出量刑建議,使得檢察機(jī)關(guān)可以更準(zhǔn)確地行使審判監(jiān)督權(quán),更準(zhǔn)確及時(shí)地行使抗訴權(quán)并提出抗訴意見(jiàn)。

(3)量刑建議在一定程度上有利于提高訴訟效率。量刑建議制度有利于當(dāng)庭宣判率的提高。量刑建議制度的實(shí)施,為審判人員提供了一個(gè)更充分和全面的機(jī)會(huì),正所謂兼聽(tīng)則明,此舉有利于將為法庭提供更準(zhǔn)確的判斷。通過(guò)控辯雙方對(duì)定罪和量刑方面的充分對(duì)抗,使得法庭當(dāng)庭宣判具備了條件和基礎(chǔ),當(dāng)庭宣判的準(zhǔn)確率也將大為提高。若在定罪、量刑方面控辯雙方取得了一致,則當(dāng)庭宣判也就順理成章,亦符合法院居中裁判的原則。量刑建議制度有利于實(shí)施簡(jiǎn)易程序。量刑建議制度的實(shí)施為簡(jiǎn)易程序的適用創(chuàng)造了條件,公訴機(jī)關(guān)提出量刑建議,使法庭在審理的過(guò)程中對(duì)案件量刑方面也有充分了解,此舉有利于簡(jiǎn)易程序的實(shí)施。

然而,任何事情在其積極作用的同時(shí)都有其消極的一面,量刑建議也同樣存在這樣的情況。有學(xué)者認(rèn)為,檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議的做法并不妥。祝二軍博士就認(rèn)為,“從司法實(shí)踐看,檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議的都是一些事實(shí)清楚、情節(jié)簡(jiǎn)單,能夠把握量刑特點(diǎn)和規(guī)律的案件,而大量的重大復(fù)雜疑難案件并沒(méi)有也不可能提出具體的量刑建議。如果要求檢察機(jī)關(guān)在公訴書(shū)中均提出量刑建議,將增加檢察機(jī)關(guān)的公訴工作負(fù)擔(dān)。而且,審判實(shí)踐中判決結(jié)果與量刑建議差別較大其至完全背離的現(xiàn)象是很正常的,這將不利于維護(hù)檢察機(jī)關(guān)的形象?！弊６娺€分析說(shuō),在犯罪事實(shí)清楚證據(jù)確鑿充分的情況下,法院宣判的刑罰與檢察院建議的刑罰幅度很容易相吻合,這本不足為怪。但在客觀上,可能給人以法院與檢察院事先溝通或者檢察院代替法院確定刑罰的印象。在案情重大復(fù)雜疑難的情況下,法院的量刑則極有可能與檢察機(jī)關(guān)量刑建議不一致,這又可能引起不必要的上訴和抗訴,社會(huì)效果不好。中國(guó)政法大學(xué)的張建偉博士也認(rèn)為,量刑建議的意義不宜夸大、拔高。他認(rèn)為,控辯雙方的具體量刑建議和意見(jiàn)對(duì)于審判人員并無(wú)實(shí)質(zhì)上的約束,量刑建議無(wú)非是將量刑的要求確定化,并沒(méi)有更多具有實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容。量刑建議是在整個(gè)庭審活動(dòng)結(jié)束之前提出的,檢察官不像法官那樣充分聽(tīng)取了控辯雙方的舉證和辯論,并在此基礎(chǔ)上作出決定。因此讓檢察官就量刑問(wèn)題作出精確的建議和準(zhǔn)確的預(yù)測(cè),是有一定難度的。如果再以量刑建議是否為法院采納或采納了多少作為衡量檢察官公訴能力的標(biāo)準(zhǔn),就更勉為其難了。推行量刑建議制度,檢察官不但要指控犯罪并加以證明,而且對(duì)于量刑問(wèn)題也不能不付出心力。由此使檢察官全能化,造成全面的“檢察官司法化”的局面。這種大包大攬情況將增加檢察官負(fù)相并影響公訴效率。

筆者認(rèn)為,量刑建議至少有如下幾個(gè)負(fù)面影響不容忽視:

(l)量刑建議使得起訴與審判的界限趨于模糊。定罪量刑屬于審判權(quán)的范疇,檢察機(jī)關(guān)提出具體的量刑建議,雖然對(duì)法院沒(méi)有百分之百的約束力,但檢察院往往會(huì)借審判監(jiān)督之名對(duì)其審判結(jié)果進(jìn)行干涉。而且,檢察院提出量刑建議也缺乏足夠的、明確的法律依據(jù)。

(2)現(xiàn)行法律機(jī)制阻礙了量刑建議積極作用的發(fā)揮。雖然檢察機(jī)關(guān)的量刑建議有助于在一定程度上限制法官過(guò)大的自由裁量權(quán),但檢察機(jī)關(guān)在決定提出什么樣的量刑建議時(shí)同樣也有法律規(guī)定的刑罰幅過(guò)大這一問(wèn)題。在實(shí)踐中,往往只有根據(jù)以往的判例,才能提出較為合理和統(tǒng)一的量刑建議。但由于我國(guó)實(shí)行的是成文法而并非判例法,判例沒(méi)有法律約束力,因而很難實(shí)現(xiàn)量刑建議的積極作用。

(3)破壞法律權(quán)威損害檢察機(jī)關(guān)形象。檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議后一是法院在量刑中并不針對(duì)量刑建議闡明肯定或否定的理由,致使檢察機(jī)關(guān)是否提出抗訴很難把握;二是判決結(jié)果與量刑建議差別較大但卻在法律規(guī)定的幅度或刑種之內(nèi),是抗還是不抗,如果抗訴能否獲得改判?三是由于公訴隊(duì)伍本身素質(zhì)參差不齊對(duì)量刑的把握難免不一致。

(4)增大公訴工作量浪費(fèi)公訴資源。承辦人在起訴書(shū)中要提出具體的量刑建議,到庭審時(shí)還要根據(jù)變化了的情況重新提出對(duì)被告人量刑的意見(jiàn)和理由并與當(dāng)事入進(jìn)行辯論,這在一定上增大了公訴工作量;而一但量刑建議不被采納,檢察院因此而提出抗訴,則又增加了訴訟成本。

量刑建議有利也有弊,我們既不能對(duì)其全盤(pán)否定也不能過(guò)分地相信它。將之作為一種刑事訴訟上的制度甚至于寫(xiě)入法律加以固定,我認(rèn)為沒(méi)有必要也不妥當(dāng)。不管持哪種觀點(diǎn)的學(xué)者都承認(rèn),量刑建議實(shí)際上對(duì)法院的審判結(jié)果沒(méi)有約束力,甚至有學(xué)者認(rèn)為量刑建議是檢察機(jī)關(guān)的一種權(quán)利而非權(quán)力。目前無(wú)論是憲法還是刑事訴訟法都沒(méi)有明確規(guī)定公訴機(jī)關(guān)享有量刑建議權(quán)。其次從量刑建議權(quán)的性質(zhì)來(lái)看它并不能使法院完全的服從,對(duì)法院的審判結(jié)果不具有決定性作用,至多只有參考作用,量刑建議只具有權(quán)利的性質(zhì)不具有權(quán)力的特征,司法實(shí)踐也證明了法院的判決與檢察機(jī)關(guān)的量刑建議,或者說(shuō)對(duì)量刑的預(yù)期并不能完全一致?？乖V的存在即說(shuō)明檢察機(jī)關(guān)的量刑建議對(duì)法院的裁判結(jié)果不具有強(qiáng)制作用和決定作用。而強(qiáng)制力和決定力是權(quán)力的最主要特征,因而不能把量刑建議權(quán)歸入為權(quán)力的范疇。相反從檢察機(jī)關(guān)可以行使也可以不行使量刑建議的角度看,把其歸入權(quán)利的范疇是恰當(dāng)?shù)?。既然量刑建議是一個(gè)“可行使也可不行使的權(quán)利”,那么將之作為一種法律制度則會(huì)使其成為一種權(quán)力,“權(quán)力”在某種程度上也成為檢察機(jī)關(guān)的責(zé)任,它要求檢察機(jī)關(guān)心須行使它,否則就會(huì)構(gòu)成“不作為”。如此便陷入邏輯上的矛盾。

因此,筆者認(rèn)為較為妥當(dāng)?shù)淖鞣ㄊ菍⒘啃探ㄗh作為檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的一種制度,可以在起訴書(shū)中提出,但對(duì)法院不具有約束力,也不構(gòu)成抗訴的理由。另外,對(duì)于諸多學(xué)者提出的量刑建議可以加強(qiáng)審判監(jiān)督,限制法官過(guò)大的自由裁量權(quán),防止司法腐敗,提高司法公正等問(wèn)題,筆者認(rèn)為量刑建議無(wú)法從根本上起到作用,有時(shí)甚至?xí)邢喾吹男Ч?。這些問(wèn)題的根結(jié)在于我們實(shí)體法中的量刑幅度太大,給法官的自由裁量權(quán)過(guò)大。正如廈門(mén)大學(xué)李蘭英副教授所建議的那樣,解決這一問(wèn)題較為妥當(dāng)?shù)姆椒ㄊ菂⒄彰绹?guó)的聯(lián)邦刑事指南制度,建立網(wǎng)格狀的量刑標(biāo)準(zhǔn),為每一種情況確立較為精確的量刑幅度。國(guó)內(nèi)不少學(xué)者也做過(guò)這方面的嘗試,例如湯建國(guó)等將我國(guó)刑法的處罰條款細(xì)化,建立了較為全面、相對(duì)精確的量刑幅度,不失為一種好的方法。