[摘要] 耗竭性資源是人類生存和社會發(fā)展的重要物質基礎，也是我國實現可持續(xù)發(fā)展的關鍵。本文用成本—收益方法對耗竭性自然資源的利用和保護進行經濟學分析，并對耗竭性自然資源的利用提出法律制度創(chuàng)新。

[關鍵詞] 耗竭性自然資源 經濟分析 制度創(chuàng)新

普通的生產要素可以通過人類的活動生產出來，而石油、煤炭和天然氣等礦產資源是在地殼形成后，經過幾千萬年、幾億年甚至幾十億年的地質作用才形成的，是“大自然對人類的恩賜”。由于此類資源的形成條件多樣、形成時間漫長，因此就決定了它們是一種可供人類社會利用的不可更新資源，我們每多耗費一個單位此類資源，地球上就減少一個單位此類資源，因此我們稱之為耗竭性資源。此類資源對于一個國家的經濟發(fā)展至關重要，我們經常用“煤炭是經濟發(fā)展的糧食”“石油是經濟發(fā)展的血液”來形容他們的重要性，因此我們有必要對此類資源的開發(fā)和利用進行經濟學和法律制度方面的研究。

一、耗竭性自然資源利用與保護的經濟學分析

1.耗竭性資源的成本

耗竭性資源的成本（包括鉆探，開采等過程）不同于普通產品生產，因為不同時期的普通產品生產，不存在“此消彼長”的關系。耗竭性資源的生產則不然，今天多生產一個單位，未來就得少生產一個單位，這是由耗竭性資源的有限性或稀缺性所決定的。在當前生產決策過程中，耗竭性資源的生產者除生產成本之外，還必須考慮由于當前生產所放棄的未來生產機會成本。耗竭性資源的這種機會成本，被稱為資源的“稀缺成本（scarcity cost）”，或“資源補償費”。強調耗竭性資源的稀缺成本，并不是說要把有限的資源永遠原封不動的儲藏下去，而是說應該根據稀缺成本，來進行有關資源開發(fā)和使用的長遠決策。

圖(1)說明的是耗竭性資源的稀缺成本情況。其中D為耗竭性資源的需求曲線，S0為不存在稀缺成本的情況下，耗竭性資源的市場供給曲線，它只反映了實際生產（包括鉆探、開采等過程）的邊際成本。引入稀缺成本后，行業(yè)內各企業(yè)的邊際成本曲線向上移動，形成為S1的新市場供給曲線。這兩條供給曲線之間的垂直距離，代表放棄未來生產的機會成本或稀缺成本，資源的生產是（同時也是需求量）由于稀缺成本的存在而從Q0降至Q1，這一點具有十分重要的意義，即引入稀缺成本后，耗竭性資源價格上升會減少資源的當前耗用量。

2.耗竭性資源的價格

估算耗竭性資源稀缺成本，須了解未來的資源價格。換言之，要想準確地計算資源在當前耗用的機會成本，必須設法了解資源的未來價格。這里以一個簡單的例子，說明稀缺成本怎樣影響資源的價格。設一家銀礦的所有者了解20年后每盎司銀可賣1美元，由于銀礦的儲量是有限的，今天賣出一盎司就意味著20年后少賣1盎司，如果實際利率為5%，則根據貼現值計算法，這種機會成本的貼現值為1*0.377≈0.38（美元）。它是假如銀礦所有者對今天賣出還是20年后賣出無所偏好，那么當前的市場價格也應使0.38美元，它是一種實際現在出售還是20年后出售這兩種選擇的均衡價格。如果限價低于0.38美元，當其他條件不變時，銀礦所有者就寧愿將資源儲于地下。因為考慮到利息因素，留待以后開采更為有利。

在這里需要比較當同時銀價與其實際生產成本，才能得知銀礦的稀缺成本。如果生產每盎司銀的邊際成本為0.2美元，則其稀缺成本為0.18美元，即現價減去邊際成本（0.38-0.2）。值得強調的是，不同于一般的經濟學規(guī)則，這里的現價高于邊際成本并不說明價格偏高，從而造成資源的低效率配置，而是說，對于耗竭性資源來說，價格應反映全部成本（即生產邊際成本加上資源的稀缺成本）才是合理的價格。

3.用圖示分析相關問題

在圖（2）(a)圖中，橫軸表示時間，縱軸表示資源價格和邊際成本。（b）圖中橫軸表示時間，縱軸表示數量，D為耗竭性資源的需求線。在（a）圖中，資源的初始價格為P0，稀缺成本或資源補償費為P0-MC，即初始價格減邊際成本（這里假定邊際成本為常數MC）。隨著時間變化，稀缺成本將以實際收益 ，或市場利率的速度R 上升。與此同時，資源的價格P也隨之上升，最后達到時間t時，資源全部開采完畢，此時的終止價格為Pt。

從圖（b）可以看出，當資源的初始價格為P0時，市場對資源的需求量為Q0，而后隨著資源的價格逐漸上升，資源需求量逐漸減少，直至最后達到終止價格Pt時，需求量同資源的持有量一起趨近于零，即資源在達到終止價格Pt時開采完畢，由替代資源代替。

從以上對于耗竭性自然資源的經濟學分析中可以看出，我們對于資源利用成本和收益有時當時就可以精確計算，有些則不能預先考慮周詳，其成本可能由一代人承擔，而收益卻由以后的幾代人分享；反過來講，資源利用的本代人可以更多地獲取收益，卻把巨大的成本留給后人。這要求立法機關在立法時更多地考慮，“歷時資源利用的收益”，他們必須對不同代人之間的福利進行關心，即當代人多取少留還是少留多取做出回答。這樣未雨綢繆也叫做收入或福利的跨代分配。權力機構和政府考慮和調節(jié)收入跨代分配越成功，則國家的后續(xù)發(fā)展就越有潛力，未來社會關系就越協(xié)調。

二、耗竭性自然資源利用和保護的法律制度創(chuàng)新

從以上對耗竭性自然資源經濟學的分析中可以看出，耗竭性自然資源有其獨特的特征及價格決定機制，因此我們應對耗竭性自然資源采取特殊的利用和保護措施。因此反映在法律制度創(chuàng)新上，也應有與其他類型自然資源有不同的體現。

1.繼續(xù)明確并加強國家在此類自然資源利用和保護中的所有者角色

與可再生生物資源相比，耗竭性資源具有鮮明的耗竭特征。對于這類特殊的資源，世界上絕大多數國家都通過立法確認其作為社會財富歸國家所有。我國在《民法通則》《土地管理法》《水法》《礦產資源法》中均規(guī)定了耗竭性資源歸全民或集體所有。在現代市場經濟發(fā)達國家，一向存在著兩種土地、水資源的所有制模式，一是以私有制為支柱的完全自由模式，為美、日等國采用；二是以國有制為支柱的有效控制下的市場模式，為許多英聯邦國家，以及我國香港采用。實踐證明，后一種制度的效率并不亞于前一種。因此我國的立法規(guī)定在物權制度上是有效率的。但在現實實踐中政府代表國家行使這類資源的所有權制度方面仍應加強。

在資源管理方面，政府的地位和作用都比以前加強了，不僅被賦予更多的職能，而且角色比以前更多樣，既作為特定區(qū)域自然資源管理的主體，又作為所轄區(qū)域自然資源耗竭的責任主體以及公共自然資源、后代自然資源的代表。為了適應新增角色，對政府的責任問題在立法上也應有進一步的發(fā)展，其趨勢是政府越來越成為一個實質性的法律主體。這是基于其既為資源的管理主體，又是自然資源的所有權主體決定的，雖然政府責任更加明確，但與之相對應的權利和權力尚未完善，當政府作為自然資源的管理主體出現時，它應擁有相應的行政權力，當它作為自然資源所有權主體時，它應享有相應的民事權利。而目前政府作為特定自然資源的所有權主體只是名義的，并無具體的措施加以保障，特別在這些資源遭到毀滅性開采或破壞時，政府有無民事求償權，如有，由誰來行使這一權利等問題，至今尚未明確。易導致“所有權缺位”，這會導致權利和義務的不對等，從而無法實際履行對資源保護負責的義務。

2.要建立和完善耗竭性資源消耗補償制度

前面對此類自然資源的經濟學分析中引入了稀缺成本這一重要概念，應用到法律中便是資源補償費，它是有效調節(jié)代際之間資源使用平衡的杠桿。我國已經從1986年開始建立環(huán)境資源補償費制度，現在已規(guī)定了礦產資源補償費、土地使用費和資源費等，但其實施效果并不理想，原因主要有兩方面：一是建立的制度往往拘于形式，由于體制設計不合理，收費渠道不順通，監(jiān)管力度不夠等原因，使得資源補償費或者收不上來，使法律規(guī)定流于形式，或者只能部分收取，造成苦樂不均的現象。二是收費標準的確定亦不夠合理。不僅沒能和資源耗用成本掛鉤，使得收取的費用遠遠低于資源本身的價值，無法通過供求關系反映出稀缺性。為此，一方面要完善收費體制，另一方面，必須確立科學的資源成本收益分析方法，使資源補償費確定接近資源耗用的未來機會成本，使得經濟手段確定發(fā)揮其應有的作用，以充分發(fā)揮礦產資源的經濟效用，形成貧富礦開采均衡狀態(tài)。

3.構筑耗竭性資源的節(jié)約利用機制

從前述此類自然資源經濟學分析中可以看出，此類自然資源在現實儲量中只有下降，而不可能增長。因此節(jié)約利用也是該類資源利用的重點，目前應使節(jié)約資源成為一種制度上的設計。第一，借鑒發(fā)達國家的立法經驗，完善我國的能源節(jié)約制度。如英國等西歐國家及日本構筑了低能耗的經濟運行體系：英國創(chuàng)造1000美元的總產量僅需0.4桶油，日本為0.42桶，俄羅斯相當于西歐、美國平均值的4倍；中國則是10倍。日本頒布了《節(jié)約能源法》對能源消耗標準作出規(guī)定，根據能源消耗數量對能源使用單位進行分類管理，明確節(jié)能指標；獎賞分明，政府對節(jié)能達標的單位給予減免稅收優(yōu)惠，對未達標者處以100萬日元以下罰款并向社會公布名單；與主要發(fā)達國家相比，日本經濟的能源效率明顯提高。因此，我們應該參照日本等發(fā)達國家做法，制定《節(jié)約能源法》及配套規(guī)定，使節(jié)約真正上升為法律制度的層次。第二，恢復回收利用激勵制度。已被某一經濟活動利用過的不可再生資源。可能仍飽含有用的資源成份，將其作為廢物拋棄，是對資源的浪費。1994年實行新稅制后，我國取消了對綜合回收利用廢棄物的稅收付費政策和財政補給政策。政府也逐步放棄了對生活垃圾的回收、再生的管理，使得這個曾經對我國環(huán)境保護和經濟建設做過重要貢獻的行業(yè)難以為繼，這不能不說是一個政策失誤。第三，提高現有資源的開采利用率。據陜西省煤炭工業(yè)局副局長白宏介紹，按《煤炭工業(yè)技術規(guī)范》要求，礦井采區(qū)回采率最低不應小于75%，但陜西沒有一家煤炭企業(yè)達到規(guī)定要求，礦井采區(qū)的回采率平均還不到30%，除了煤炭領域，石油開采中的浪費現象同樣驚人。新疆一般油井的采收率能達到40%，而在陜北，一些油井的采收率20%都難以達到。也就是說，埋藏于地下的原油每噸僅能開采出100公斤而其余800多公斤的原油被白白浪費了。

我們對于耗竭性自然資源的開發(fā)既要滿足當前工業(yè)發(fā)展的需要，又要考慮生態(tài)環(huán)境的承載能力；既要滿足當代人的需要，又要考慮后代人的利益。因此我們必須轉變觀念，變以往的禁采與濫采為科學開采，這就需要加強政府的資源所有者地位，不斷完善我國的耗竭性資源消耗補償制度，構筑耗竭性資源的節(jié)約利用機制，同時還要大力發(fā)展和利用可再生能源，以緩解我國對于耗竭性資源的需求壓力。

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