[摘要] 運(yùn)用DEA方法，通過(guò)測(cè)算我國(guó)高新區(qū)2001年～2004年間的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)高新區(qū)的生產(chǎn)率在不斷增長(zhǎng)，其中主要是技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，但這一貢獻(xiàn)呈逐年下降的趨勢(shì)。

[關(guān)鍵詞] 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù) 高新區(qū)

如何培育自主創(chuàng)新能力是我國(guó)目前面臨的一個(gè)重要課題，而建立科技園區(qū)是世界許多國(guó)家提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑，成功的例子有美國(guó)的硅谷、英國(guó)的劍橋、法國(guó)的索非亞、印度的班加羅爾，以及我國(guó)臺(tái)灣的新竹等，這些科技園區(qū)在引領(lǐng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步上都發(fā)揮了重要的作用。

自1991年以來(lái)，我國(guó)相繼建立了53個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)。在過(guò)去的十多年時(shí)間里，我國(guó)高新區(qū)發(fā)展十分迅速，規(guī)模迅速擴(kuò)大，在培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)輻射、推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)、帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面也都做出了突出的貢獻(xiàn)。本文的目的是探討我國(guó)高新區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)表現(xiàn)，為此，我們采用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)(Productivity Index)來(lái)衡量高新區(qū)生產(chǎn)率變化，以期得到有益的結(jié)論。

一、研究方法

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)是分析同類決策單元（Decision Making Units，簡(jiǎn)稱DMU）生產(chǎn)率增長(zhǎng)的常用方法。根據(jù)Fre et al.(1994)，基于投入的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)計(jì)算公式如下：

(1)

其中，Dti(xt，yt)和Dtt+1(xt+1，yt+1)分別為第t期及第t+1期的投入距離函數(shù)(Distance Function)，它們分別表示第t期和第t+1期的投入和產(chǎn)出相對(duì)于第t期和第t+1期生產(chǎn)前沿面的位置。Dit+1(xt，yt)和Dit(xt+1，yt+1)則分別表示第t期及第t+1期的投入產(chǎn)出相對(duì)于第t+1期及第t期生產(chǎn)前沿面的位置。距離函數(shù)等于CCR模型的技術(shù)效率的倒數(shù)。第k個(gè)DMU的Dit(xt+1，yt+1)可用規(guī)劃(2)來(lái)求解，Dti(xt，yt)可同理得到：

(2)

當(dāng)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)大于(小于)1時(shí)表示該DMU從第t期到第t+1期生產(chǎn)率改善(衰退)。在固定規(guī)模報(bào)酬假設(shè)下，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可進(jìn)一步分解為技術(shù)變動(dòng)(Technical Change，TECH)及效率變動(dòng)(Efficiency Change，EFFCH)的乘積：

(3)

(4)

(5)

技術(shù)變動(dòng)表示生產(chǎn)前沿面移動(dòng)，TECH大于(小于)1分別表示第t期到第t+1期間DMU技術(shù)進(jìn)步(衰退)。效率變動(dòng)表示DMU管理資源的進(jìn)步或衰退幅度，EFFCH大于(小于)1表示第t+1期相對(duì)于第t期DMU與生產(chǎn)前沿面的距離變近(遠(yuǎn))。在規(guī)模報(bào)酬可變的假設(shè)下，根據(jù)BCC模型，EFFCH又可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變動(dòng)(Pure Technical Efficiency Change，PECH)和規(guī)模效率變動(dòng)(Scale Efficiency Change，SECH)的乘積。

二、變量與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以我國(guó)53個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)為研究對(duì)象，剔除掉兩個(gè)數(shù)據(jù)不全的高新區(qū)(綿陽(yáng)高新區(qū)和寶雞高新區(qū))，最后的研究對(duì)象為51個(gè)高新區(qū)，研究的時(shí)間段為2001年至2004年。這51個(gè)高新區(qū)按我國(guó)三大經(jīng)濟(jì)地帶分，東部、中部和西部地區(qū)分別有27個(gè)、14個(gè)和10個(gè)。

本文選取反映各個(gè)高新區(qū)基本經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“資本”和“勞動(dòng)”作為投入變量，其中資本由高新區(qū)年末資產(chǎn)表示，勞動(dòng)以高新區(qū)年末從業(yè)人員代替。同時(shí)，本文選取各個(gè)高新區(qū)的年?duì)I業(yè)總收入、凈利潤(rùn)和工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量，其中營(yíng)業(yè)總收入反映了高新區(qū)的總體創(chuàng)收能力，凈利潤(rùn)反映了高新區(qū)的獲利能力，而工業(yè)總產(chǎn)值則在一定程度上反映了科技成果產(chǎn)業(yè)化能力。由于高新區(qū)本身的功能和特點(diǎn)，本文認(rèn)為對(duì)這三個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)的任何單一追求都不能體現(xiàn)高新區(qū)的高效率，只有將三者綜合考察才能較好地衡量高新區(qū)效率。2001年的數(shù)據(jù)來(lái)自《2002中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)年鑒》，其余各年數(shù)據(jù)均來(lái)自中國(guó)科技部火炬計(jì)劃官方網(wǎng)站。

三、實(shí)證分析

根據(jù)前面所述方法，運(yùn)用OnFront軟件運(yùn)算我們可得到每個(gè)高新區(qū)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其各項(xiàng)分解項(xiàng)變動(dòng)指數(shù)，結(jié)果整理如表所示。從中可以看出，我國(guó)高新區(qū)在2001年～2002年、2002年～2003年、2003年～2004年期間內(nèi)，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)都大于1，這說(shuō)明我國(guó)高新區(qū)的生產(chǎn)率總體上在逐年改善，2001年～2004年間高新區(qū)生產(chǎn)率累計(jì)增長(zhǎng)34.69%。

根據(jù)表，我國(guó)高新區(qū)技術(shù)變動(dòng)指數(shù)在2001年～2002年、2002年～2003年和2003年～2004年期間內(nèi)依次為1.2573、1.1180和1.0192，這說(shuō)明我國(guó)高新區(qū)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要源于技術(shù)進(jìn)步。但盡管如此，情況卻不容樂(lè)觀，這是因?yàn)榧夹g(shù)變動(dòng)指數(shù)呈逐年下降的趨勢(shì)。作為擔(dān)負(fù)著促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步重任的高新區(qū)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不斷下降，這是不正常的現(xiàn)象，而這在一定程度上也說(shuō)明我國(guó)高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的欠缺。

我國(guó)高新區(qū)綜合技術(shù)效率變動(dòng)同樣不容樂(lè)觀，2001年～2002年間高新區(qū)效率變動(dòng)指數(shù)為0.8457，遠(yuǎn)小于1，表明高新區(qū)效率在這期間是惡化的。2002年～2003年和2003年～2004年間分別為1.0208和1.0912，變動(dòng)不大，雖然不至于退步，但也沒(méi)多少進(jìn)步。2001年～2004年期間為0.9329，說(shuō)明2004年與2001年相比，我國(guó)高新區(qū)效率有所下降。當(dāng)然，從總體的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)高新區(qū)效率目前正在得到改善。

再進(jìn)一步分析影響效率變化的兩個(gè)因素會(huì)發(fā)現(xiàn)，純技術(shù)效率變動(dòng)指數(shù)都大于1，2001年～2002年、2002年～2003年、2003年～2004年期間內(nèi)，純技術(shù)效率變動(dòng)依次為1.0184、1.0147、1.0593，2001年～2004年間為1.0750，從2001年到2004年間每年都有所提高，說(shuō)明雖然純技術(shù)效率的提高幅度不大，但畢竟在朝更好的方向發(fā)展。規(guī)模效率變化指數(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和綜合技術(shù)效率變化指數(shù)類似，2001年～2002年和2001年～2004年間分別只有0.8391和0.8782，均小于1，但2002年～2003年和2003年～2004年間均大于1，分別為1.0248和1.0320，說(shuō)明我國(guó)高新區(qū)規(guī)模效率也正在得到改善。以上結(jié)果表明，我國(guó)高新區(qū)綜合技術(shù)效率變動(dòng)主要受到規(guī)模效率變化的影響，而這從另一個(gè)角度上說(shuō)明了我國(guó)高新區(qū)整體經(jīng)營(yíng)管理水平和技術(shù)水平低下的狀況。

四、結(jié)論

建立和發(fā)展高新區(qū)是促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的重要手段，也是解決我國(guó)當(dāng)前自主創(chuàng)新能力不足的重要途徑。本文采用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)我國(guó)51個(gè)高新區(qū)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)進(jìn)行分析，研究結(jié)果表明，高新區(qū)的生產(chǎn)率在不斷增長(zhǎng)，其中主要是技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，但技術(shù)進(jìn)步對(duì)高新區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)呈逐年下降的趨勢(shì)，反映了我國(guó)高新區(qū)持續(xù)創(chuàng)新能力的普遍不足；高新區(qū)綜合技術(shù)效率并沒(méi)有得到明顯改善，有些時(shí)期甚至出現(xiàn)效率惡化現(xiàn)象，而綜合技術(shù)效率的變動(dòng)則主要受規(guī)模效率而不是純技術(shù)效率的變動(dòng)影響。

本文的研究結(jié)果對(duì)我國(guó)高新區(qū)進(jìn)一步有效發(fā)展將提供理論依據(jù)與參考：其一，雖然我國(guó)高新區(qū)在過(guò)去的十幾年里取得了很大的發(fā)展，但在總體上高新區(qū)生產(chǎn)率增長(zhǎng)不容樂(lè)觀，這應(yīng)引起我國(guó)高新區(qū)管理當(dāng)局的高度重視；其二，從總體來(lái)看，提高技術(shù)創(chuàng)新能力是促進(jìn)我國(guó)高新區(qū)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在，這需要進(jìn)一步完善高新區(qū)研發(fā)轉(zhuǎn)化機(jī)制，逐步完善創(chuàng)新機(jī)制，并加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。

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