[摘 要] 本文在戰(zhàn)略聯(lián)盟和知識(shí)轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論基礎(chǔ)上，分析了國(guó)際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，對(duì)聯(lián)盟雙方的獲益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了闡釋?zhuān)Ｍ麖囊粋€(gè)新的思維角度對(duì)我國(guó)企業(yè)發(fā)展國(guó)際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟帶來(lái)啟示。

[關(guān)鍵詞] 國(guó)際企業(yè) 戰(zhàn)略聯(lián)盟 知識(shí)轉(zhuǎn)移 動(dòng)因

經(jīng)濟(jì)一體化和全球化加速了國(guó)際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成，但是傳統(tǒng)的戰(zhàn)略聯(lián)盟更多的注重資本合作的收益，因此戰(zhàn)略聯(lián)盟在運(yùn)營(yíng)中存在較高的失敗率。在我國(guó)實(shí)行改革開(kāi)放的三十年中，我國(guó)企業(yè)與國(guó)外的公司結(jié)成了各種形式的戰(zhàn)略聯(lián)盟，但是近年來(lái)大量的戰(zhàn)略聯(lián)盟都以失敗告終，其中一個(gè)重要原因是中國(guó)企業(yè)未能在與外方企業(yè)建立的合資企業(yè)中有效的獲取先進(jìn)知識(shí)，所獲得的僅限于股權(quán)收益，這使得中方逐漸失去了進(jìn)一步合作的興趣。這樣的結(jié)果與我們的初衷相悖，為了能更好地解決合作失敗的問(wèn)題，我們必須弄清楚國(guó)際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中有沒(méi)有知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，這些動(dòng)因是什么，本文主要從理論上對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行分析闡釋。

一、交易成本理論對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移動(dòng)因的闡釋

交易成本的概念最早由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯提出，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在交易，而交易過(guò)程總是要花成本的，包括尋找市場(chǎng)交易的成本，談判成本等等。有兩種可以相互代替的制度來(lái)協(xié)調(diào)和配置資源，在企業(yè)外部，價(jià)格運(yùn)行指揮生產(chǎn)，它通過(guò)一系列在市場(chǎng)上的交易來(lái)協(xié)調(diào)。在企業(yè)內(nèi)部，這些市場(chǎng)交易被取消，由廠商內(nèi)部的協(xié)調(diào)來(lái)代替。所以是企業(yè)代替市場(chǎng)還是市場(chǎng)代替企業(yè)，取決于哪一種協(xié)調(diào)機(jī)制的成本更低。著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森等人又提出了人的有限性與機(jī)會(huì)主義行為，資產(chǎn)專(zhuān)用性等理論觀點(diǎn)，初步形成了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。他認(rèn)為，企業(yè)選擇不同的制度安排目的是使生產(chǎn)成本和交易成本最小化。

知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因可以用交易成本理論來(lái)進(jìn)行闡釋。按照傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，市場(chǎng)是完成交易的最有效方式，借助市場(chǎng)提供的價(jià)格信號(hào)，具有交易動(dòng)機(jī)的經(jīng)濟(jì)組織可以搜索到所需的最佳資源，基于這一觀點(diǎn)我們似乎可以認(rèn)為，如同商品交易那樣通過(guò)市場(chǎng)交易獲得知識(shí)產(chǎn)品是最經(jīng)濟(jì)的。但是實(shí)證研究表明，知識(shí)產(chǎn)品市場(chǎng)存在著較多的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。對(duì)于隱性知識(shí)而言，交易雙方對(duì)采用市場(chǎng)形式交易都極為謹(jǐn)慎，過(guò)高的信息搜索成本和談判成本似的隱性知識(shí)的交易幾乎不可能進(jìn)行。交易成本理論對(duì)此進(jìn)行了合理的解釋?zhuān)灰壮杀拘纬傻倪^(guò)程也就是商品和勞務(wù)跨越技術(shù)上可分離的界面進(jìn)行轉(zhuǎn)移的過(guò)程。交易緯度（資產(chǎn)專(zhuān)用性程度、風(fēng)險(xiǎn)和交易頻率）的不同將影響交易成本的大小，隨著資產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化程度、風(fēng)險(xiǎn)的提高以及交易頻率的下降，交易成本不斷提高?？凭S斯等人進(jìn)一步指出，交易的不確定性較高，交易雙方存在的信息不對(duì)稱和有限理性將影響交易成本的高低，因而在交易中存在著嚴(yán)重的機(jī)會(huì)主義行為和不確定性，也使知識(shí)產(chǎn)品難以用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制進(jìn)行交易。按照威廉姆森的觀點(diǎn)，知識(shí)和技術(shù)的特殊性決定了它是存在高額交易費(fèi)用商品，通過(guò)市場(chǎng)交易的形式完成知識(shí)的生產(chǎn)和整合，必定會(huì)產(chǎn)生巨額的交易費(fèi)用。

戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種半內(nèi)部化的組織形式，可以克服知識(shí)產(chǎn)品的市場(chǎng)失靈。國(guó)際企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，最顯著節(jié)省的就是知識(shí)交易成本。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)表明，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，交易當(dāng)事人所掌握的信息不僅是不完全的，而且是非對(duì)稱的。作為一種制度安排和契約關(guān)系，國(guó)際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟可以在信息不完全和非對(duì)稱的條件下，有效地彌補(bǔ)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的缺陷和不足。因?yàn)槁?lián)盟伙伴在長(zhǎng)期的交往中容易掌握對(duì)方的真實(shí)情況，獲取較為完全的信息，經(jīng)常的溝通也能使信息非對(duì)稱現(xiàn)象得到緩解，即使由于信息失靈出現(xiàn)利益損失，也可由聯(lián)盟方通過(guò)協(xié)調(diào)和交涉進(jìn)行彌補(bǔ)。這種戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)作是一種高效的知識(shí)積累的聯(lián)合化過(guò)程，創(chuàng)造了知識(shí)進(jìn)行“半內(nèi)部化”轉(zhuǎn)移的條件，即知識(shí)轉(zhuǎn)移在聯(lián)盟中低成本而高效地實(shí)現(xiàn)，因此成本優(yōu)勢(shì)是知識(shí)在戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)部進(jìn)行轉(zhuǎn)移的動(dòng)因之一。

二、企業(yè)知識(shí)理論對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移動(dòng)因的闡釋

從企業(yè)知識(shí)理論的角度分析國(guó)際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟成員間知識(shí)轉(zhuǎn)移的原因主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.知識(shí)市場(chǎng)的路徑依賴原理角度分析

經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟在分析高技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模報(bào)酬遞增的基礎(chǔ)上提出了知識(shí)市場(chǎng)的路徑依賴原理。該理論認(rèn)為企業(yè)可以通過(guò)觀念、技術(shù)、和生產(chǎn)等方面的知識(shí)領(lǐng)先而獲得市場(chǎng)領(lǐng)先，從而獲得知識(shí)投資的報(bào)酬遞增。因此，企業(yè)縮短知識(shí)創(chuàng)新、新產(chǎn)品和服務(wù)面世的時(shí)間，是實(shí)現(xiàn)與提高知識(shí)收益的關(guān)鍵，而一旦領(lǐng)先市場(chǎng)，根據(jù)學(xué)習(xí)曲線和規(guī)模報(bào)酬遞增原理，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的投資收益會(huì)不斷的提高。

國(guó)際企業(yè)與其他企業(yè)結(jié)成不同形式的戰(zhàn)略聯(lián)盟可以通過(guò)以知識(shí)為核心的組織優(yōu)勢(shì)資源的有效利用和重新整合，形成新產(chǎn)品上的資源優(yōu)勢(shì)，克服產(chǎn)品創(chuàng)新和商品化中的各種問(wèn)題與困難，提高產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的速度與效率，提高市場(chǎng)領(lǐng)先的能力。國(guó)際企業(yè)在全球范圍內(nèi)建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟就是對(duì)這一原理最好的實(shí)證。

2.知識(shí)能力過(guò)剩原理角度分析

市場(chǎng)中不同規(guī)模的企業(yè)，由于技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和政府管制等方面的變化，將在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)顯著的資產(chǎn)上有不同的投資和管理積極性。像國(guó)際企業(yè)這樣的大型企業(yè)往往有投資于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的積極性。由于獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)人無(wú)法根據(jù)個(gè)人效用來(lái)估計(jì)專(zhuān)門(mén)性資產(chǎn)上的投資帶來(lái)的外部成本和利益的增長(zhǎng)，一體化的企業(yè)機(jī)制比市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更有優(yōu)越性，但是企業(yè)機(jī)制具有投資甚至是過(guò)分投資的強(qiáng)烈愿望，與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相比，其在專(zhuān)門(mén)性資產(chǎn)的有效運(yùn)營(yíng)與管理上的積極性不高，因此在市場(chǎng)多變、知識(shí)極易貶值的情況下，大企業(yè)不可避免的會(huì)出現(xiàn)資產(chǎn)投資和知識(shí)能力的過(guò)剩。

解決大企業(yè)知識(shí)能力過(guò)剩問(wèn)題的主要出路是提高知識(shí)的有效擴(kuò)散能力與擴(kuò)散速度，提高知識(shí)的利用率，而利用戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式就是一個(gè)比較好的方法。許多國(guó)際企業(yè)與東道國(guó)企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟就是為了解決知識(shí)能力過(guò)剩，提高知識(shí)利用率的。

3.知識(shí)缺口理論角度分析

各個(gè)企業(yè)的知識(shí)系統(tǒng)具有異質(zhì)性，同時(shí)具有有限性。在利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)，企業(yè)現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)能力不能夠達(dá)到戰(zhàn)略目標(biāo)，這樣在戰(zhàn)略目標(biāo)和企業(yè)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)能力之間就存在一個(gè)“能力缺口”。之所以出現(xiàn)能力缺口，是因?yàn)楝F(xiàn)有知識(shí)體系與企業(yè)所要求的知識(shí)有一定的差距，即“知識(shí)缺口”。而外部企業(yè)所擁有的知識(shí)能彌補(bǔ)這一差距時(shí)，那么企業(yè)之間合作建立戰(zhàn)略聯(lián)盟則能夠有效利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。

國(guó)際企業(yè)要實(shí)現(xiàn)其全球發(fā)展戰(zhàn)略必然會(huì)出現(xiàn)知識(shí)缺口。比如，缺少在東道國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)和銷(xiāo)售的相關(guān)知識(shí)，這就需要他們與東道國(guó)的企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取當(dāng)?shù)氐臓I(yíng)銷(xiāo)知識(shí)。國(guó)際企業(yè)為了保持技術(shù)領(lǐng)先就需要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，但是研發(fā)所應(yīng)具備技術(shù)知識(shí)可能并不充分，則就需要與其他的國(guó)際企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，獲取伙伴的知識(shí)一同進(jìn)行創(chuàng)新。

三、結(jié)論

在一個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)兩個(gè)或者更多的企業(yè)之間的關(guān)系都是相對(duì)的，對(duì)任何一個(gè)企業(yè)都可以通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟獲得一定的知識(shí)收益。所以國(guó)際企業(yè)建立的戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)，不論盟友是同等實(shí)力的國(guó)際企業(yè)還是東道國(guó)的不對(duì)等企業(yè)，雙方都可以從知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中獲利，只是可能各自得到的優(yōu)勢(shì)類(lèi)型是不相同的。此外，既然聯(lián)盟雙方都得到了對(duì)方企業(yè)的一些知識(shí)，那么對(duì)于任何一個(gè)企業(yè)也有可能會(huì)出現(xiàn)自身核心知識(shí)優(yōu)勢(shì)減弱的危險(xiǎn)。歐洲學(xué)者列維特和馬奇認(rèn)為企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟有可能使自己的知識(shí)轉(zhuǎn)移給他的盟友，這種知識(shí)的擴(kuò)散可能會(huì)造成危害，使自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)減弱。但是，企業(yè)同時(shí)又會(huì)受益與這種轉(zhuǎn)移，因?yàn)樗陨淼恼y(tǒng)性得到了加強(qiáng)。美國(guó)學(xué)者Baughn Denekamp Stevens Osborn在對(duì)美國(guó)、西歐、日本兩百多家多種形式的國(guó)際企業(yè)聯(lián)盟參與者做了調(diào)查后，認(rèn)為企業(yè)聯(lián)盟對(duì)企業(yè)造成的知識(shí)滲漏的危害遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移得到的收益。

綜上所述，可以得到這樣的結(jié)論：國(guó)際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移在理論上是有動(dòng)因的，它可以為聯(lián)盟成員帶來(lái)許多收益，但同時(shí)這種知識(shí)轉(zhuǎn)移也可能導(dǎo)致聯(lián)盟成員企業(yè)知識(shí)優(yōu)勢(shì)的削弱。在得與失得權(quán)衡中，一般情況彼此都是得大與失。因此，我國(guó)企業(yè)只要能夠理解聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，確保雙方的信任關(guān)系，選擇合適的戰(zhàn)略途徑，可以在聯(lián)盟中獲得國(guó)際大企業(yè)的先進(jìn)知識(shí)并保持長(zhǎng)期合作。

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