[摘 要] 在信息不對(duì)稱和巨大的監(jiān)測成本的背景下，企業(yè)對(duì)環(huán)境管制的反應(yīng)是多樣的。本文通過考慮企業(yè)的差異特質(zhì)，指出企業(yè)對(duì)環(huán)境管制的反應(yīng)行為差異主要是由企業(yè)規(guī)模和政府執(zhí)行力兩個(gè)因子決定的。通過劃分環(huán)境管制的有效領(lǐng)域，對(duì)環(huán)境管制手段的綜合應(yīng)用提出若干建議。

[關(guān)鍵詞] 環(huán)境管制 企業(yè) 反應(yīng)行為

一、一般環(huán)境管制手段及其效果

政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境管制的主要目標(biāo)是使企業(yè)污染的外部性內(nèi)部化。其具體的手段包括：標(biāo)準(zhǔn)、禁令、（不可交易的）許可證或配額、分區(qū)、責(zé)任。標(biāo)準(zhǔn)一般包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，即通過規(guī)定企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為中所使用的技術(shù)和方法而迫使企業(yè)降低污染排放。這個(gè)方法，較為簡便，而且檢測成本低，在許多地方被廣泛使用。但技術(shù)管制一個(gè)主要的問題就是飽受爭議的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。禁令一般都是禁止性控制，可能是技術(shù)控制也可能是執(zhí)行控制。它一般和標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)施行，以確保標(biāo)準(zhǔn)得到執(zhí)行。（不可交易的）許可證或配額主要是政府通過總量控制來限制污染排放。總量控制一般表現(xiàn)為對(duì)新企業(yè)的進(jìn)入限制。某種程度上，是通過限制產(chǎn)出擴(kuò)大來限制排污的。因此，被廣泛的受到非效率的批評(píng)。分區(qū)則一般是指根據(jù)環(huán)境污染的地理差異與環(huán)境資源稟制定分區(qū)以便進(jìn)行環(huán)境管理，其目的是充分考慮到環(huán)境管理的空間上的異質(zhì)性。責(zé)任工具則一般是指一些用以確保規(guī)則執(zhí)行的工具，如懲罰、罰款、責(zé)任及履約擔(dān)保的工具。這套工具的本質(zhì)是保證其他規(guī)則執(zhí)行的規(guī)則。

二、企業(yè)的反應(yīng)行為及原因

政府環(huán)境管制手段的執(zhí)行就是政府和企業(yè)的一個(gè)博弈過程。對(duì)于任一環(huán)境管制手段，不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)有不同的反應(yīng)行為。但經(jīng)驗(yàn)的看，大部分國家的環(huán)境管制是針對(duì)同行業(yè)制定的。政府環(huán)境管制下的企業(yè)反應(yīng)行為，有兩個(gè)主要的影響因素，企業(yè)規(guī)模和政府執(zhí)行力，因?yàn)椴煌钠髽I(yè)規(guī)模對(duì)環(huán)境管制的承受能力不一樣，有學(xué)者認(rèn)為：中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模過小也是影響污染治理的因素之一。而政府的執(zhí)行力，更是關(guān)系到環(huán)境管制的執(zhí)行程度。不同的企業(yè)規(guī)模，即不同力量的企業(yè)，與不同地方政府執(zhí)行力的差異，會(huì)導(dǎo)致不同的博弈組合與博弈結(jié)果。傳統(tǒng)的博弈模型是將企業(yè)與政府的博弈設(shè)定為零和博弈。有人指出，企業(yè)和政府的環(huán)境博弈是一個(gè)零和博弈。其實(shí)不然，因?yàn)檫@個(gè)假設(shè)是建立在企業(yè)環(huán)境行為傳統(tǒng)假設(shè)之上的，并且忽視了技術(shù)創(chuàng)新的因素。而基于波特假設(shè)的企業(yè)行為，企業(yè)可以通過積極遵守環(huán)境管制而獲得先動(dòng)優(yōu)勢，從而與政府獲得雙贏。那么在政府管制環(huán)境污染行為，企業(yè)生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品的情況下，就是非零和的博弈結(jié)果。

因此，假設(shè)某一污染行業(yè)內(nèi)，企業(yè)規(guī)模有大、中、小三類。大型企業(yè)在生產(chǎn)上有一定的規(guī)模效應(yīng)，具有較強(qiáng)的技術(shù)優(yōu)勢，在排污治理上，也有一定的規(guī)模效應(yīng)。中型企業(yè)有一定的技術(shù)特點(diǎn)，針對(duì)某一地域市場或特定市場生存，在排污治理上，成本較高，基本上沒有規(guī)模效應(yīng)。小型企業(yè)針對(duì)某一地域市場或特定市場生存，規(guī)模較小，排污治理會(huì)使其負(fù)擔(dān)較大的成本，限制其生存。這三類企業(yè)，對(duì)環(huán)境管制反應(yīng)各有其特點(diǎn)。針對(duì)同一管制，大企業(yè)具有較強(qiáng)的應(yīng)對(duì)能力，也具有一定的積極性。因?yàn)榕盼壑卫恚粌H是個(gè)投入問題，也是個(gè)技術(shù)問題。大企業(yè)在環(huán)境治理的技術(shù)創(chuàng)新中，既有能力，也有沖動(dòng)。熊彼特認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模越大越有利于創(chuàng)新投入。因?yàn)榇笃髽I(yè)既能承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新所需要較高的固定成本，又有能力把技術(shù)創(chuàng)新作為利益最大化的手段，而且創(chuàng)新活動(dòng)本身的專業(yè)化和分工的效率，會(huì)產(chǎn)生規(guī)模效益。也有學(xué)者指出小企業(yè)更有創(chuàng)新的沖動(dòng)，在技術(shù)創(chuàng)新上有更多的數(shù)據(jù)可以支撐小企業(yè)做出了更多的技術(shù)創(chuàng)新。但是，離開技術(shù)類型和技術(shù)原理談企業(yè)規(guī)模在技術(shù)創(chuàng)新上的差異是沒有意義。因?yàn)椴煌募夹g(shù)種類，需要投入的成本是不一樣的。經(jīng)驗(yàn)的看，有的技術(shù)創(chuàng)新只需要少量的實(shí)驗(yàn)的成本，而有的卻需要巨大的前期投入。而環(huán)境治理技術(shù)的創(chuàng)新，一般認(rèn)為需要較大的成本投入。沒有任何文獻(xiàn)顯示，小企業(yè)在環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新上取得了相關(guān)成果。

三、環(huán)境管制的改進(jìn)

針對(duì)企業(yè)在不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同政府執(zhí)行力背景下的行為，要使政府的環(huán)境管制更有效率，而不被扭曲，一方面要根據(jù)行業(yè)和企業(yè)規(guī)模，分別設(shè)計(jì)環(huán)境管制制度。我國目前的環(huán)境管制，如環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度、“三同時(shí)”制度、排污申報(bào)登記和排污許可證制度、限期治理制度、企業(yè)“關(guān)停并轉(zhuǎn)”、排污收費(fèi)制度等。除了企業(yè)“關(guān)停并轉(zhuǎn)”是針對(duì)小企業(yè)的，其他的相關(guān)環(huán)境管制制度并未就企業(yè)的大中小進(jìn)行細(xì)致的考慮和區(qū)分。這也導(dǎo)致我國環(huán)境管制執(zhí)行困難的重要原因。從國外的經(jīng)驗(yàn)來看，環(huán)境管制制度的設(shè)計(jì)是無比的瑣碎和細(xì)致的。而環(huán)境管制制度的完善本身是一個(gè)制度變遷的過程。因此，針對(duì)企業(yè)的行業(yè)和規(guī)模的異質(zhì)性，制定操作性強(qiáng)的環(huán)境管制制度，分別制定相對(duì)有效率的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，是可行的選擇。

另一方面要提高政府環(huán)境管制執(zhí)行力。提高政府環(huán)境管制的執(zhí)行力，不僅需要在擴(kuò)大地方政府的財(cái)政能力，還需要加強(qiáng)廉政建設(shè)，這是一個(gè)漫長而緩慢的過程。但是同時(shí)可以通過制定一些環(huán)境信息工具，協(xié)助政府提高環(huán)境管制執(zhí)行力，降低環(huán)境管制執(zhí)行成本。如建立環(huán)境信息公開制度，使企業(yè)和政府的環(huán)境工作實(shí)現(xiàn)公開化、透明化。這一方面大大降低了政府的監(jiān)督成本，另一方面可以充分利用公眾、輿論的壓力，避免環(huán)境管制尋租，迫使政府提高環(huán)境管制執(zhí)行力。

此外，大量使用一些激勵(lì)性的管制制度是不僅可以緩解政府執(zhí)行力低下的困境而且可以激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。目前，國際上相當(dāng)一些效果良好的環(huán)境管制制度，在我國尚未得到應(yīng)用，如押金——退款制度，退還排污費(fèi)制度。押金——退款制度能避免環(huán)境執(zhí)法部門排污費(fèi)征收難的窘境，而且能大量的降低監(jiān)督成本，一定程度上，緩解政府執(zhí)行力低下的困境。由于退還排污費(fèi)制度的主要特征是對(duì)不同企業(yè)征收與排污成比例的排污費(fèi)，返還與產(chǎn)出成比例的排污費(fèi)。這會(huì)極大的鼓勵(lì)單位產(chǎn)出排污較少的企業(yè)，能有效的調(diào)動(dòng)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和減污積極性。