[摘 要] 隨著經(jīng)濟全球化及貿(mào)易自由化的發(fā)展，貿(mào)易便利化已逐漸提上日程，本文首先給出了貿(mào)易便利化問題的由來及WTO關(guān)于貿(mào)易便利化的談判過程，指出貿(mào)易便利化是經(jīng)濟全球化過程中的一種新的競爭形式，既給我國帶來了機遇，同樣也存在著挑戰(zhàn)，最后給出了我國應(yīng)采取的策略與建議。

[關(guān)鍵詞] 貿(mào)易便利化 WTO 非關(guān)稅壁壘

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，在國際多邊、區(qū)域多邊、雙邊的協(xié)作及努力下，影響國際貿(mào)易活動的障礙或壁壘正逐漸減少或被約束，各國的貿(mào)易制度日趨開放，國際貿(mào)易已經(jīng)進入“后關(guān)稅時代”?！百Q(mào)易的非效率”作為一種“隱形”的市場準入壁壘日益受到眾多國際組織和貿(mào)易界的普遍關(guān)注，促使各國政府開始重視各種貿(mào)易管理程序的合理化，向著實現(xiàn)更簡便、更協(xié)調(diào)的國際貿(mào)易程序這一目標而努力。有關(guān)進一步減少和消除阻礙要素跨境流動的障礙、減低交易成本、建立高效的貿(mào)易便利體系等內(nèi)容已成為WTO貿(mào)易談判的重要內(nèi)容之一。

一、貿(mào)易便利化問題的由來

貿(mào)易便利化最初僅指貨物流動所涉及的港口物流的改善或者如何更有效率地實施跨境貿(mào)易所需的各種程序。近年來，隨著社會和科技的發(fā)展，貿(mào)易便利化的概念有了新的擴展，它又包括了進行貿(mào)易所涉及的環(huán)境因素。但是截至目前，關(guān)于貿(mào)易便利化還沒有一個普遍接受的統(tǒng)一定義。雖然各類組織對貿(mào)易便利化內(nèi)涵的界定并不統(tǒng)一，其外延也呈多樣化，但基本精神是一致的，即簡化和協(xié)調(diào)貿(mào)易程序，加速要素跨境的流通。綜合現(xiàn)有的不同表述，可以將貿(mào)易便利化的概念分為狹義和廣義兩種看法。從狹義上講，貿(mào)易便利化是指簡化貨物通關(guān)程序，使國際貿(mào)易手續(xù)的處理效率提高。貿(mào)易便利化還可以使貿(mào)易規(guī)則、規(guī)程更加透明，并與國際管理和標準一致，從而使貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展和管理更加容易、便利。廣義的概念則認為，貿(mào)易便利化除了包括貿(mào)易程序的簡化和協(xié)調(diào)外，還包括技術(shù)規(guī)范、符合性評估和證書在不同國家間的相互認可。亞太經(jīng)合組織將人員自由流動也作為貿(mào)易便利化的一個組成部分，國外有學者甚至認為貿(mào)易便利化還包括競爭政策和政府采購等。

貿(mào)易便利化在國際貿(mào)易中不是一個新問題，早在1923年國際聯(lián)盟的議程中就提出了貿(mào)易便利化。不過在20世紀50年代前期，經(jīng)濟全球化還沒有出現(xiàn)，貿(mào)易便利化的主要任務(wù)是建立各國之間的雙邊貿(mào)易體系，盡可能地協(xié)調(diào)各國獨立的貿(mào)易體系。

烏拉圭回合談判結(jié)束以前，國際貿(mào)易面臨的主要的問題是貿(mào)易自由化，即如何降低關(guān)稅、禁止非關(guān)稅壁壘、擴大市場準入等問題，烏拉圭回合結(jié)束之后，隨著關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘的大幅削減，貨物跨境手續(xù)的復(fù)雜和所要求單證的繁多越來越引起商界的關(guān)注。由于邊境上的延誤，各種復(fù)雜且彼此重復(fù)的單證要求，管理國際貿(mào)易的政府各部門煩瑣且互不協(xié)調(diào)的手續(xù)要求，以及政府對貿(mào)易程序自動化的強制要求程度低等原因，造成交易成本的增加，交易時間的延誤，企業(yè)為符合申報格式所負擔的費用有時甚至超過所負擔的關(guān)稅和其他費用的總和。對中小企業(yè)而言，管理性門檻顯得更高，行政手續(xù)成本在總交易成本中占了很大部分（有的甚至超過30%），而且他們在獲得充足的貿(mào)易信息方面存在著相當困難。

貿(mào)易便利化作為WTO框架下新一輪多邊貿(mào)易談判的一個重要問題，始于1996年在新加坡召開的WTO第一屆部長會議。當時歐盟等發(fā)達國家提出要在WTO談判多邊投資框架協(xié)議，包括貿(mào)易與投資、貿(mào)易與競爭政策、貿(mào)易便利化以及政府采購?fù)该鞫冗@四個新議題，即“新加坡議題”，在貿(mào)易便利化的問題中包含了就有關(guān)簡化貿(mào)易程序進行探索和分析的字眼。1997年1月， 貨物貿(mào)易理事會（CTG）開始研究簡化和協(xié)調(diào)貿(mào)易程序問題，1998年3月首次貿(mào)易便利化研討會舉行，然后又對該議題進行多次磋商。

2001年，多哈回合第四屆部長會議在經(jīng)過激烈爭論后通過了《多哈部長宣言》，貿(mào)易便利化被列入新一輪多邊貿(mào)易談判的議程。《多哈部長宣言》指出，應(yīng)該認識到進一步加速貨物（包括運輸中貨物）的移動、發(fā)送和清關(guān)的重要性，以及有必要在該領(lǐng)域提高技術(shù)援助和能力建設(shè)。多哈會議確定了將來會對貿(mào)易便利化進行專門的談判，以及在第五次部長會議上的談判形式。2002年， CTG召開了四次會議繼續(xù)從事該議題的分析和解釋工作，貿(mào)易便利化議題主要圍繞三個“核心”議程開展工作:1.貨物貿(mào)易理事會應(yīng)當審查、適當時澄清和改進GATT1994第5條（過境自由）、第8條（進出口規(guī)費和手續(xù)）、第10條（貿(mào)易法規(guī)的公布和實施）的相關(guān)方面；2.確定各成員尤其是發(fā)展中成員和最不發(fā)達成員的貿(mào)易便利和優(yōu)先權(quán)；3.技術(shù)援助和能力建設(shè)。CTG又分別在2003年3月和7月召開了兩次會議繼續(xù)對上述三方面的問題進行討論。

2003年9月，WTO在墨西哥坎昆召開第五屆部長會議，各方在發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)補貼和包括貿(mào)易便利化在內(nèi)的“新加坡議題”上爭論非常激烈。由于各成員國在農(nóng)業(yè)問題上無法達成共識，多哈回合談判陷入僵局。同時，對于包括貿(mào)易便利化在內(nèi)的四個“新加坡議題”，各國對究竟達成什么樣的模式也存在重大分歧。

2004年8月1日在日內(nèi)瓦召開的WTO總理事會會議上，經(jīng)過為期兩周的艱苦談判， 各成員方終于達成《多哈回合貿(mào)易談判框架協(xié)議》，明確表示將根據(jù)附件D所列模式開始進行貿(mào)易便利化談判?！靶录悠伦h題”中僅貿(mào)易便利化問題成為此次談判的主要內(nèi)容之一，其他三個議題的談判已實質(zhì)性停止。

貿(mào)易便利化是世貿(mào)組織第六次部長級會議（香港會議）的重要議題之一，此次會議上關(guān)于貿(mào)易便利化的報告是惟一以議題小組全體成員的名義進行提交的，這充分表明其重要性已經(jīng)得到了廣大成員的普遍肯定。

然而，2006年7月24日，在日內(nèi)瓦貿(mào)易談判委員會非正式會議上，由于與會方在一些核心議題上的分歧無法彌合，WTO總干事拉米先生正式建議全面中止多哈回合全球貿(mào)易談判，而且不為恢復(fù)談判設(shè)定任何時間表。在此情況下，多哈回合貿(mào)易便利化談判再次擱淺，陷入僵局。此后，多哈回合在2007年、2008年再次恢復(fù)談判，同樣由于各種原因，都無果而終。

二、貿(mào)易便利化是國際貿(mào)易競爭的一種新形式

經(jīng)濟全球化，實現(xiàn)全球資源配置的最大好處，就是利用國際分工，在確保提高產(chǎn)品質(zhì)量的同時，大幅度降低各項營運成本。但是也應(yīng)該看到，這樣做雖然能使得全球資源配置最優(yōu)化，可是未必符合每一個國家的利益。貿(mào)易便利化雖然順應(yīng)了經(jīng)濟全球化發(fā)展的歷史潮流，對經(jīng)濟也產(chǎn)生顯著的正面影響，發(fā)達國家要求加強貿(mào)易便利化，發(fā)展中國家對此議題積極性不高，目前談判陷入僵局的事實，說明它仍然是“自由貿(mào)易”和“保護貿(mào)易”兩種觀點相互斗爭的過程，是國際貿(mào)易競爭的一種新形式。“自由貿(mào)易”和“保護貿(mào)易”這兩種觀點代表了不同國家不同集團的利益。一般說來，某國的產(chǎn)業(yè)在國際上有競爭力，則該國就會極力主張自由貿(mào)易，以期占領(lǐng)國際市場，實現(xiàn)更大的利潤；如另一國的產(chǎn)業(yè)在國際上競爭力較差，則該國通常會主張貿(mào)易保護，將外國競爭者拒之門外而自己獨占本國市場，并爭取在保護期內(nèi)，能使自己做大、做強。從西方近代貿(mào)易史也可以看出，當一個國家工業(yè)還比較弱小的時候，應(yīng)該通過保護關(guān)稅等保護措施呵護它，使它有良好生存條件，才有利于它較健康成長。這猶如一個弱小的嬰兒不能一出生就放在大風大雨中去生存是一樣的。當國家經(jīng)濟比較發(fā)達了，國家外貿(mào)保護應(yīng)減小，開放程度應(yīng)加大，但正確把握開放的度也很重要。

這方面可以看一下美國政府的做法。第二次世界大戰(zhàn)后出生的美國人，已習慣把美國看成開放市場的堡壘。他們認為自由貿(mào)易的優(yōu)點是不言自明的，他們經(jīng)常忘掉在歷史上美國的政策完全不是自由貿(mào)易。相反，它一般采取保護主義。19世紀某些最著名的美國領(lǐng)袖人物挺身而出，親自鼓動國內(nèi)制造廠商，來保護國內(nèi)市場。詹姆斯·麥迪遜（1809—1817年總統(tǒng)）說：‘管制貿(mào)易的含義，必須從普遍推行來理解……它應(yīng)該寫入憲法，其效力應(yīng)當被所有從事國際商業(yè)和制造的國家所理解，因為這符合制造商的目的。任何國家都不例外?！瘉啿薄ち挚希?861年～1865年總統(tǒng)，奴隸解放者）說：‘我對關(guān)稅知之不多，但我很清楚，當我們買海外制造品時，我們得到了商品，而外國人掙了錢。當我們買國內(nèi)的制造品時，我們既得到商品又掙了錢。’威廉·麥金利（1897─1901年總統(tǒng)）說：‘我們在農(nóng)業(yè)上領(lǐng)先于所有國家；我們在礦業(yè)上領(lǐng)先于所有國家；我們在制造業(yè)上領(lǐng)先所有國家。我們領(lǐng)到的這些獎杯，都經(jīng)過數(shù)十年的保護關(guān)稅。’1913年10月，威爾遜政府頒布安德伍德－西蒙斯關(guān)稅法案（Underwood Tariff Act），降低了關(guān)稅，該法案使平均稅率降低27%～37%。然而這次美國大幅度降低關(guān)稅的歷史背景是，1913年美國已成高度發(fā)達的工業(yè)國家，工業(yè)生產(chǎn)不論在技術(shù)方面，在勞動生產(chǎn)率和降低成本方面，都已超過歐洲的發(fā)達國家。美國大多數(shù)工業(yè)產(chǎn)品不怕與其他國家的工業(yè)產(chǎn)品競爭。美國還希望通過降低自己關(guān)稅，促使其他國家降低關(guān)稅，以便具有競爭優(yōu)勢的美國產(chǎn)品能大舉占領(lǐng)其他國家的市場。

總之，我們應(yīng)清醒的認識到，目前提倡自由貿(mào)易、提倡貿(mào)易便利化的發(fā)達國家并非是受經(jīng)濟學啟發(fā)為全世界各國共同發(fā)展謀利的行善之舉，而是倚仗其強大的經(jīng)濟技術(shù)實力為本國資產(chǎn)階級謀利的利已之作。因此，貿(mào)易便利化是國際貿(mào)易競爭的一種新形式，它既給我國帶來機遇，也存在挑戰(zhàn)。我們不應(yīng)盲目追求貿(mào)易便利化的時髦，否則我們會陷入西方資產(chǎn)階級設(shè)置的扼殺我國弱小經(jīng)濟部門的圈套。

三、我國應(yīng)對貿(mào)易便利化的策略與建議

從目前情況看，發(fā)達成員為實現(xiàn)自己的貿(mào)易和經(jīng)濟利益，進而推動全球經(jīng)濟一體化的進程，積極引導(dǎo)并大力推動貿(mào)易便利化談判，部分發(fā)展中成員與最不發(fā)達成員則認為，貿(mào)易便利化將迫使它們在人力資源、資金、技術(shù)等方面承受巨大壓力，會給它們帶來預(yù)想不到的代價，因而采取了相對謹慎和消極的態(tài)度。但應(yīng)該明確的是，貿(mào)易便利化順應(yīng)經(jīng)濟全球化的發(fā)展趨勢，符合多邊貿(mào)易體制追求的發(fā)展目標。

1.從我國的國情出發(fā)推進有中國特色的貿(mào)易便利化進程

從總體上看貿(mào)易便利化是促進發(fā)展中國家貿(mào)易和投資的重要工具，各種支持能力建設(shè)和保證貿(mào)易便利化措施有效實施的措施，能促進經(jīng)濟發(fā)展并幫助發(fā)展中國家從貿(mào)易中獲益，但在具體實施過程中，我國貿(mào)易便利化的進程應(yīng)當根據(jù)自己經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展的實際和要求制定切實可行的貿(mào)易便利化目標，對各部門應(yīng)區(qū)別對待，不應(yīng)一刀切，要循序漸進、從點到面的實行貿(mào)易便利化的進程。

2.加強貿(mào)易便利化領(lǐng)域的研究工作并積極參與有關(guān)國際論壇

為了爭取在貿(mào)易便利化領(lǐng)域參與規(guī)則的制定，加強貿(mào)易便利化的研究工作是非常必要的。同時我國應(yīng)積極參與多邊和區(qū)域的貿(mào)易便利化活動，爭取在規(guī)則的制定和實施過程中處于主動地位，以確保我國的實際利益。2008年10月30日上海合作組織成員國第七次總理會議上，溫家寶總理建議繼續(xù)推進區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易投資便利化。通過參與有關(guān)的國際論壇與組織，我國既可以表明在貿(mào)易便利化方面的觀點和實際問題，了解貿(mào)易便利化的實際成本和利益，爭取對我國有利的條款或規(guī)定以及發(fā)達國家廣泛性的技術(shù)援助，又可以了解該領(lǐng)域內(nèi)的最新進展，有利于學習世界發(fā)達國家的先進經(jīng)驗，減少學習成本，有利于增強我國政府應(yīng)對國際事務(wù)的能力。

3.以政府為主導(dǎo)，協(xié)調(diào)各方面的利益并加強相關(guān)立法工作

由于貿(mào)易便利化涉及領(lǐng)域較廣、部門較多， 應(yīng)建立起一個快捷有效的協(xié)調(diào)機制。首先應(yīng)在政府層面上形成有效的信息溝通和決策協(xié)調(diào)機制。其次，政府部門應(yīng)與企業(yè)建立咨詢機制，及時了解貿(mào)易便利化對企業(yè)的影響，以及企業(yè)在對外貿(mào)易中需要通過貿(mào)易便利化予以解決的問題。貿(mào)易便利化是一個持續(xù)的過程，政府、企業(yè)及貿(mào)易商在改善貿(mào)易環(huán)境方面具有共同的利益，因此制定相關(guān)貿(mào)易便利化政策要注重加強二者的合作， 依法管理對外貿(mào)易，繼續(xù)清理和取消行政審批項目，簡化審批程序和手續(xù)，提高貿(mào)易政策與措施的透明度，加大對相關(guān)貿(mào)易政策的公布、評議、聽政范圍，聽取行業(yè)、企業(yè)、個人的意見，改善對外貿(mào)易環(huán)境，提高服務(wù)和管理效率。

四、結(jié)語

多年以來，通過多邊、區(qū)域及雙邊的合作與努力，各國和地區(qū)的市場日趨開放，傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘得到規(guī)制并逐漸減少，而管理制度和操作程序等對貿(mào)易流動的影響日益凸顯。于是，貿(mào)易便利化問題愈益受到國際組織和各經(jīng)濟體的關(guān)注和重視。WTO 貿(mào)易便利化多邊談判的啟動順應(yīng)了國際社會對貿(mào)易便利化的需求，具有重要的現(xiàn)實意義。貿(mào)易便利化規(guī)則的達成雖然會使得發(fā)展中國家承擔一些新的義務(wù)，但我們更應(yīng)當看到，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，選擇適合自己國情的模式來進行貿(mào)易便利化，可以盡量減少這些可能的消極影響。通過貿(mào)易便利化改革來減少交易成本，不但降低了國際貿(mào)易的復(fù)雜性，改善了一個國家的貿(mào)易和投資環(huán)境，同時還增強了政府的控制能力。

中國作為一個已經(jīng)從貿(mào)易便利化中獲利的負責任的發(fā)展中國家，更加應(yīng)當抓住WTO 新一輪談判的契機，利用我們在該領(lǐng)域已經(jīng)取得的經(jīng)驗和優(yōu)勢，在談判中發(fā)揮積極作用，擴大我國在WTO 中特別是發(fā)展中國家中的影響，同時吸取國際上的先進經(jīng)驗與技術(shù)，根據(jù)我國國情積極推進貿(mào)易便利化進程。

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