[摘 要] 利益平衡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的一個(gè)基本原則，對(duì)這一原則的忽視導(dǎo)致了各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的出現(xiàn)。本文對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行了分析，并提出相應(yīng)對(duì)策。

[關(guān)鍵詞] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 利益平衡

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，智力成果對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的推動(dòng)作用越來(lái)越重要，創(chuàng)新成為了社會(huì)進(jìn)步的不竭動(dòng)力。為了保護(hù)科技人員的創(chuàng)新積極性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)運(yùn)而生，它賦予了權(quán)利人依法確認(rèn)并享有其所創(chuàng)造的智力成果的權(quán)利。同時(shí)，為了消除這種具有壟斷色彩的權(quán)利對(duì)社會(huì)進(jìn)步的阻礙作用，使智力成果獲得廣泛運(yùn)用，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為一種工具，被用于調(diào)解因知識(shí)產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生的各利益主體間的關(guān)系，它具有鮮明的利益平衡特點(diǎn)。法律固然是必不可少地調(diào)整人們行為或社會(huì)關(guān)系的有效手段，但是各種管理規(guī)章制度也同樣重要，它們?cè)谝欢ǚ秶鷥?nèi)發(fā)揮著不可替代的作用。對(duì)于企業(yè)、大專院校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)等知識(shí)創(chuàng)新的主要源泉，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、產(chǎn)業(yè)化等過(guò)程中調(diào)節(jié)著各種利益主體間的關(guān)系。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要以利益平衡為原則，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治的框架內(nèi)，通過(guò)適當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)協(xié)調(diào)各種利益沖突。

我國(guó)只花了短短二十多年的時(shí)間就建立了較為完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，但與之相關(guān)配套的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度仍不夠健全，不能滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展要求，不能妥善處理涉及的各種利益關(guān)系。這些利益關(guān)系的不和諧發(fā)展，導(dǎo)致了許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的出現(xiàn)，它們主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄導(dǎo)致的利益沖突

提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)大多數(shù)人來(lái)說(shuō)都耳熟能詳，但這并不意味著我國(guó)公眾具有較高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。普通群眾通常是從電視、新聞中了解一二，而與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系最為密切的科研機(jī)構(gòu)和單位，也有相當(dāng)一部分人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)識(shí)有偏差。如許多人認(rèn)為只有申請(qǐng)了專利和進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓才涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，日常的教學(xué)、科研工作與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系不大；一些科技人員沒有認(rèn)識(shí)到專利檢索的必要性，進(jìn)行課題前期調(diào)研時(shí)，不注意專利檢索，不了解所要研究的領(lǐng)域中有哪些專利，從而進(jìn)行重復(fù)研究，浪費(fèi)科研資源，不能形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；還有部分人將專利作為最終成果看待，只注重申請(qǐng)專利，不考慮怎么將專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化；還有的單位，尤其是高校，不注意維護(hù)其商標(biāo)、名稱，隨意使用或讓他人或者其他公司企業(yè)無(wú)償掛名，不僅造成無(wú)形資產(chǎn)的流失，還可能損害他們的社會(huì)聲譽(yù)。

二、科學(xué)研究的財(cái)力、物力投入回報(bào)率低

科學(xué)研究具有非常大的風(fēng)險(xiǎn)，誰(shuí)也不能保證一定成功。為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保證生產(chǎn)資金的正常周轉(zhuǎn)，大多數(shù)企業(yè)都只是圍繞現(xiàn)有生產(chǎn)工藝進(jìn)行技術(shù)改良，難以從根本上進(jìn)行技術(shù)變革。作為另一大知識(shí)創(chuàng)新的主力軍，高校往往以學(xué)術(shù)研究為主，雖然每年都產(chǎn)生眾多科研成果，如2005年、2006年、2007年高校完成的科技成果數(shù)分別為7469項(xiàng)、7064項(xiàng)、7592項(xiàng)，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)分別為4453項(xiàng)、6198項(xiàng)、8214項(xiàng)，但成果轉(zhuǎn)化率不如人意。據(jù)一份由清華、復(fù)旦等國(guó)內(nèi)20所高校聯(lián)合完成的“大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的探索與實(shí)踐”課題研究報(bào)告顯示，我國(guó)高校真正實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，即實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)再創(chuàng)造的還不到10%，比起國(guó)外高校也低很多。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)再創(chuàng)造效果不理想，投入回報(bào)率低，科研經(jīng)費(fèi)短缺成了困擾高校發(fā)展的瓶頸，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)主要依靠政府投入，如2006年政府投入151.5億元，占到高校所獲科研經(jīng)費(fèi)的54.7%。獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)也同樣存在這個(gè)問(wèn)題?？蒲匈Y源的大量投入不能獲取相應(yīng)的收益，勢(shì)必會(huì)影響科技人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化的積極性，從而影響國(guó)家科技創(chuàng)新能力的提高。

三、科研合作、人才流動(dòng)造成技術(shù)秘密泄漏

科學(xué)研究和發(fā)明創(chuàng)造是一種復(fù)雜的腦力勞動(dòng)，具有創(chuàng)造性、探索性、復(fù)雜性和艱巨性，往往憑一人之力難以完成，科研人員常常需要通過(guò)訪問(wèn)、學(xué)術(shù)會(huì)議、科研合作等多種形式相互學(xué)習(xí)、交流。如果不制定相應(yīng)的規(guī)章制度，沒有一定的約束，一些關(guān)鍵技術(shù)就會(huì)泄漏出去，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。除此之外，人員流動(dòng)日益頻繁也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的主要原因。科技人員通過(guò)跳槽、深造等途徑離開單位，帶走了在單位做的研究資料，從而損害了原所在單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。高校和獨(dú)立科院機(jī)構(gòu)每年還承擔(dān)碩士和博士研究生的培養(yǎng)任務(wù)，他們學(xué)習(xí)期間參與導(dǎo)師的課題研究，畢業(yè)后走向不同的單位，從而直接或變相的帶走有關(guān)的技術(shù)秘密。另外，在幫助企業(yè)培訓(xùn)技術(shù)人員和管理人員的過(guò)程中，如果不注意，同樣容易泄露單位的技術(shù)秘密。

四、成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失

高校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)本身并不具備成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的條件和資金實(shí)力，需要通過(guò)科技合作與技術(shù)轉(zhuǎn)讓等形式推廣自己創(chuàng)造的科技成果，以此來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，也為單位自身的發(fā)展尋求一定的支持。但有些科技人員只顧個(gè)人利益，利用單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的漏洞，將職務(wù)成果私自與他人合作，私自給外單位提供技術(shù)指導(dǎo)，或者將職務(wù)發(fā)明變?yōu)榉锹殑?wù)發(fā)明，然后私自轉(zhuǎn)讓，這些都直接導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。另外，在洽談開發(fā)合作、簽訂技術(shù)開發(fā)合同時(shí)，由于沒有對(duì)相關(guān)科技成果開展無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估，不熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，不清楚技術(shù)在所屬領(lǐng)域的行情，高校往往簽訂的是“不平等”條約，造成了學(xué)校無(wú)形資產(chǎn)的流失，損害了自身的合法權(quán)益。

上述問(wèn)題的產(chǎn)生，從表面上看各有原因，但歸根結(jié)底都是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理的缺失和不到位造成的。所以，應(yīng)該從健全、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度入手，充分發(fā)揮管理職能，正確處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的社會(huì)公眾、科研單位、科研人員，以及其他企事業(yè)單位等利益主體間的關(guān)系，明確其權(quán)責(zé)，力求實(shí)現(xiàn)各方的共贏。本文認(rèn)為應(yīng)在下面幾個(gè)方面改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：

1.建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室或確定專人主管知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理涉及法律、經(jīng)濟(jì)等多種學(xué)科，綜合性、專業(yè)性很強(qiáng)。專利的申請(qǐng)、成果轉(zhuǎn)化的價(jià)值評(píng)估、合同的簽訂、侵權(quán)糾紛的解決等工作是非專業(yè)人士難以掌握的，且這類繁雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作無(wú)時(shí)無(wú)刻不滲透在日常的生產(chǎn)、教學(xué)和科研等活動(dòng)中，具有常規(guī)性、日常性特點(diǎn)。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理決不是一項(xiàng)臨時(shí)工作，不可能由其他職能的管理人員兼任，它要求設(shè)置專門機(jī)構(gòu)和人員來(lái)進(jìn)行管理。

2.將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與人事管理、科研管理相結(jié)合，實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)保證協(xié)議書制度。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，人員的頻繁流動(dòng)是造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的一個(gè)主要因素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有必要與人事管理相結(jié)合。如高?？梢院蛶熒炗啞吨R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)保證協(xié)議書》，明確職務(wù)成果的歸屬，規(guī)定科技人員在對(duì)外講學(xué)、離退休、停薪留職、辭職或調(diào)離時(shí)應(yīng)保守學(xué)校的技術(shù)秘密等。同時(shí)，還要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿到科研計(jì)劃、選題立項(xiàng)、科研過(guò)程、成果管理、成果推廣等科研管理中，跟蹤成果產(chǎn)生和應(yīng)用過(guò)程，有效保護(hù)和利用科研成果。爭(zhēng)取經(jīng)過(guò)多部門的通力合作，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。

3.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制和責(zé)任機(jī)制，投入更多的資源，加強(qiáng)企業(yè)與高校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的合作。不但要鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，還要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的再創(chuàng)造，尋求適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用成效評(píng)價(jià)辦法，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)再創(chuàng)造作為人員晉升、科研能力評(píng)價(jià)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。同時(shí)還需要物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神激勵(lì)并重，使科技人員從成果轉(zhuǎn)化中獲取實(shí)實(shí)在在的利益，以此提高科技成果轉(zhuǎn)化率。例如在高校，科技成果成功轉(zhuǎn)化后，學(xué)?？梢园磧羰杖虢o予成果創(chuàng)造者一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)，還可以允許其支配一定比例的收入，用于下一步的科研工作。除此之外，還要落實(shí)各方的責(zé)任，對(duì)于各種漠視、損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為給予處罰，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的有效運(yùn)行。另外，要盡快建立、健全無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估體系，在對(duì)科技成果進(jìn)行無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，引入風(fēng)險(xiǎn)投資資金，通過(guò)企業(yè)與高校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)的科技合作，取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

4.通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的開展來(lái)宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，進(jìn)一步提升社會(huì)公眾，尤其是科技人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)?？蒲腥藛T和其所在單位的利益從根本上說(shuō)是統(tǒng)一的，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作中二者皆為受益者。所以，要讓本單位人員充分了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)章制度，使其認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性和重要性，自愿、自發(fā)、自覺地遵守相關(guān)規(guī)定，從而也保證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的有效實(shí)施。

科技創(chuàng)新是社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和再創(chuàng)造是其中的關(guān)鍵。要發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用，就需要從利益平衡角度出發(fā)，兼顧各方利益，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，調(diào)動(dòng)各方人員的積極性，從而實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

[1]潘正瓊:高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程中的利益平衡問(wèn)題研究[D]. 武漢:中南民族大學(xué)管理學(xué)院，2007年

[2]國(guó)家科學(xué)技術(shù)部:2007年全國(guó)科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告[DB/OL]. http://statistics.tech110.net/list_182.html

[3]陳海平 黃其新:武漢市市屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀與對(duì)策研究[J].科技創(chuàng)業(yè)月刊，2007，2:54～56

[4]科技統(tǒng)計(jì)信息中心:中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（2007）[DB/OL]. http://www.sts.org.cn/sjkl/kjtjdt/data2007/cstsm07.htm