[摘 要] 本文試圖對(duì)于不平衡增長(zhǎng)理論及其發(fā)展進(jìn)行回顧及評(píng)述，有利于我們對(duì)我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距的變動(dòng)趨勢(shì)作出合理的判斷。

[關(guān)鍵詞] 非均衡增長(zhǎng) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策

非均衡增長(zhǎng)理論大體上可以分為兩類:無時(shí)間變量的非均衡增長(zhǎng)理論和有時(shí)間變量的非均衡和有時(shí)間變量的非均衡增長(zhǎng)理論。

一、無時(shí)間變量的非均衡增長(zhǎng)理論

主要包括赫希曼的不平衡發(fā)展戰(zhàn)略，繆爾達(dá)爾的非均衡發(fā)展理論和以產(chǎn)品生命周期理論為基礎(chǔ)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展梯度轉(zhuǎn)移論。

赫希曼認(rèn)為，發(fā)展是一種不平衡的連鎖演變過程。據(jù)此，他主張發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)有意識(shí)的采用不平衡增長(zhǎng)的發(fā)展戰(zhàn)略，首先，集中力量發(fā)展某些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)部門，通過這些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，逐步促成整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。赫希曼的這種不平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略主要是建立在他所提出的關(guān)于產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系的兩個(gè)基本概念，即“前向聯(lián)系”概念與“后向聯(lián)系”概念的基礎(chǔ)上的。赫希曼指出，“每一種非初級(jí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都將導(dǎo)致通過國內(nèi)生產(chǎn)，提供其所需投入的意圖”。它的生產(chǎn)向后衍生需求，即需要另一部門的產(chǎn)品作為投入，這種向后衍生需求的產(chǎn)業(yè)即具有所謂“后向聯(lián)系效應(yīng)”。相反，“任何在性質(zhì)上并非惟一滿足最終需求的活動(dòng)，將導(dǎo)致其利用其產(chǎn)品作為某種新生產(chǎn)活動(dòng)投入的意圖”，即當(dāng)一部門的產(chǎn)出可成為其他部門的投入時(shí)，這個(gè)部門就具有所謂“前向聯(lián)系效應(yīng)”。赫希曼所主張的不平衡發(fā)展戰(zhàn)略認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)把前向、后向聯(lián)系效應(yīng)最大的產(chǎn)業(yè)、項(xiàng)目作為投資重點(diǎn)，優(yōu)先發(fā)展。這樣就能對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)產(chǎn)生最大的刺激和促進(jìn)作用。

繆爾達(dá)爾認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，區(qū)域差異是不斷擴(kuò)大的。當(dāng)發(fā)達(dá)區(qū)域與不發(fā)達(dá)區(qū)域進(jìn)行自由貿(mào)易時(shí)，發(fā)達(dá)區(qū)域由于增加了工業(yè)品的輸出，其工業(yè)生產(chǎn)進(jìn)一步發(fā)展，勞動(dòng)就從生產(chǎn)率較低的農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，對(duì)技術(shù)工人需求增加，教育隨之得到改進(jìn)，文化進(jìn)一步發(fā)展，因而發(fā)達(dá)區(qū)域表現(xiàn)為一種上升的正反饋運(yùn)動(dòng)。而不發(fā)達(dá)區(qū)域輸入大量工業(yè)品之后，本區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)力而逐漸衰落，于是產(chǎn)生一系列不良效應(yīng)：對(duì)技術(shù)工人的需要增加，教育隨之得到改進(jìn)，文化進(jìn)一步發(fā)展，因而發(fā)達(dá)區(qū)域表現(xiàn)為一種上升的正反饋運(yùn)動(dòng)。而不發(fā)達(dá)區(qū)域的情況恰好相反，在自由貿(mào)易情況下，不發(fā)達(dá)區(qū)域輸入大量工業(yè)品之后，本區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)力而逐漸衰落，于是產(chǎn)生一系列不良效應(yīng)：對(duì)技術(shù)工人的需要減少，就業(yè)不但不能向生產(chǎn)效率高的工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，反而不得不逆轉(zhuǎn)到生產(chǎn)效率低的農(nóng)業(yè)部門，城市經(jīng)濟(jì)得不到發(fā)展，收入水平得不到提高，甚至每況愈下。

繆爾達(dá)爾進(jìn)一步指出，在循環(huán)和累積因果作用過程中，從發(fā)達(dá)區(qū)域與不發(fā)達(dá)區(qū)域、核心區(qū)與邊緣區(qū)的相互作用中看，存在著兩種不同的效應(yīng)：“擴(kuò)散效應(yīng)”和“回波效應(yīng)”。擴(kuò)散效應(yīng)由從發(fā)達(dá)區(qū)域到不發(fā)達(dá)區(qū)域的投資活動(dòng)流動(dòng)構(gòu)成，發(fā)達(dá)的核心區(qū)為了保持自身的發(fā)展，不斷增加向不發(fā)達(dá)的邊緣區(qū)采購原材料、燃料和產(chǎn)品，輸出資本技術(shù)和設(shè)備，幫助他們發(fā)展經(jīng)濟(jì)，這有助于區(qū)域差異的縮??；回波效應(yīng)是由為了在發(fā)達(dá)區(qū)域獲得更高的報(bào)酬而流出不發(fā)達(dá)區(qū)域的勞動(dòng)和資本構(gòu)成，發(fā)動(dòng)的核心區(qū)憑借自己的支配地位，從不發(fā)達(dá)的邊緣區(qū)吸入要素和資源壯大自己，這將引起不發(fā)達(dá)區(qū)域的衰落，使區(qū)域差距擴(kuò)大。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，回波效應(yīng)往往大于擴(kuò)散效應(yīng)，尤其是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期；隨著經(jīng)濟(jì)的深化，擴(kuò)散效應(yīng)的作用才會(huì)日益增強(qiáng)。因此，如果沒有政府干預(yù)，區(qū)域差異將不斷擴(kuò)大。

區(qū)域發(fā)展梯度轉(zhuǎn)移論用梯度表現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，并將區(qū)域發(fā)展不平衡視為產(chǎn)品生命周期的空間表現(xiàn)形式。這種理論認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的盛衰主要取決于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)及其轉(zhuǎn)移;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的更新隨著時(shí)間的推移，有次序地從高梯度區(qū)域向低梯度區(qū)域轉(zhuǎn)移。在動(dòng)態(tài)上，極化效應(yīng)、涓滴效應(yīng)共同作用的結(jié)果會(huì)使生產(chǎn)向高梯度區(qū)域進(jìn)一步集中，從而造成區(qū)域發(fā)展的兩極分化。

綜合上述，無時(shí)間變量的非均衡增長(zhǎng)理論的共同特點(diǎn)是：均衡與增長(zhǎng)之間是線性替代關(guān)系，而且這種線性替代關(guān)系是用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的任何階段。要完全均衡勢(shì)必缺乏增長(zhǎng)的必要?jiǎng)恿Α；谝蚱菩鹿诺渚饨虠l的目的，這種線性替代關(guān)系強(qiáng)調(diào)的是增長(zhǎng)對(duì)均衡的依賴性，排斥了均衡對(duì)增長(zhǎng)的積極作用。

二、有時(shí)間變量的非均衡增長(zhǎng)理論及其評(píng)價(jià)

有時(shí)間變量的非均衡增長(zhǎng)理論，主要以威廉遜等人的倒“U”假說為代表。

1955年，庫茲涅茨曾以19世紀(jì)英、美、德的時(shí)間序列資料為依據(jù)，提出著名的收入分配倒“U”形假說。即隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，收入分配的不平等先是上升，繼而下降，分配不平等與發(fā)展之間的關(guān)系呈倒“U”形。50年代末，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊斯特蘭對(duì)美國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，自1880年以來，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于均衡。

1965年威廉遜把倒“U”形理論應(yīng)用到分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，提出區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的倒“U”形假說。他用三類數(shù)據(jù)得出這一結(jié)論，用24個(gè)國家1940年～1961年間的有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料分析，用個(gè)別國家的短期數(shù)列和長(zhǎng)期數(shù)列分析，用美國截面數(shù)據(jù)分析，計(jì)算不同類型國家人均收入水平的短期與長(zhǎng)期數(shù)列的區(qū)間不平等程度。他指出：無論是截面數(shù)據(jù)還是時(shí)間序列分析，結(jié)果均表明“在國家發(fā)展水平和區(qū)域不平等或地理差異之間存在著系統(tǒng)的聯(lián)系?！谥械仁杖胨诫A段，區(qū)域不平等程度是很高的。但是，隨著我們向更高的發(fā)展水平移動(dòng)，這種差異將穩(wěn)定的降低”，“在早期發(fā)展階段將導(dǎo)致區(qū)域不平等日益增加，而成熟增長(zhǎng)到質(zhì)區(qū)域趨同或減小差異”。這樣，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中區(qū)域間不平衡程度的變化呈倒“U”形。這就是所謂趨同假說或倒“u”形學(xué)說。這一學(xué)說的核心在于：均衡與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的替代關(guān)系以時(shí)間的推移而呈非線性變化；從長(zhǎng)期看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人均收入傾向走向均衡和趨同。

威廉遜的實(shí)證分析建立在大量實(shí)際數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上，其區(qū)域劃分是加拿大的10個(gè)省，澳大利亞的6個(gè)州，巴西19個(gè)州，美國50個(gè)州或面積狹小的波多黎各149個(gè)自治地區(qū)。1991年威廉遜再次就這個(gè)問題深入研究，指出發(fā)達(dá)國家的人均收入差距并非一貫如今天這樣。在歷史上，特別是第一次世界大戰(zhàn)前夜，歐洲和美洲的區(qū)際收入不均衡達(dá)到頂峰，其程度類似于今天某些新興工業(yè)化國家。威廉遜的倒“U”行假說得到了許多學(xué)者的研究成果的支持，并被世界銀行用于預(yù)測(cè)2000年世界不平等與貧困問題。