[摘 要] 產(chǎn)權(quán)理論是由美國新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派創(chuàng)立，主要研究資本主義制度下產(chǎn)權(quán)界定和交易的理論體系。本文簡(jiǎn)述產(chǎn)權(quán)的定義、功能界定和主要應(yīng)用，以期更好地理解產(chǎn)權(quán)理論。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)權(quán) 價(jià)格信號(hào) 制度安排

一、產(chǎn)權(quán)的定義

西方學(xué)者對(duì)產(chǎn)權(quán)的定義主要有以下兩種：阿爾欽認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品使用的權(quán)利”。他是把產(chǎn)權(quán)作為一種規(guī)則來加以定義。而德姆塞茨認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婊蚴軗p，因而誰必須向誰提供補(bǔ)償，以此來修正人的行動(dòng)以幫助形成交易時(shí)的合理預(yù)期”，這是從產(chǎn)權(quán)的功能角度來定義的。相對(duì)而言，德姆塞茨把產(chǎn)權(quán)理解為人與人之間的關(guān)系，而不是簡(jiǎn)單地對(duì)物品的關(guān)系。

以上的定義實(shí)際說明在一定的規(guī)則下，界定產(chǎn)權(quán)會(huì)產(chǎn)生一定的預(yù)期與激勵(lì)，進(jìn)而會(huì)有一定的行為。對(duì)于何種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)富增長(zhǎng)有利，如果不否認(rèn)個(gè)人是自己利益的最好看守者，其他人也并不擁有比行為人更多的信息或比較優(yōu)勢(shì)，則清晰界定的產(chǎn)權(quán)就會(huì)帶來更高的經(jīng)濟(jì)效率。因?yàn)樵诓煌耆安淮_定信息的世界里，只有權(quán)利清晰界定，市場(chǎng)才會(huì)形成，才會(huì)產(chǎn)生有指示器作用的價(jià)格信號(hào)，使分散于不同個(gè)體中的信息發(fā)生聚集， 進(jìn)而更有效地進(jìn)行分工和發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，帶來經(jīng)濟(jì)效率。

二、產(chǎn)權(quán)的功能作用

產(chǎn)權(quán)的核心功能是產(chǎn)生價(jià)格信號(hào)進(jìn)而指導(dǎo)人們發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，它構(gòu)成了對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為的激勵(lì)并決定誰是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的主角(利貝卡普，2001)。只有作為基本經(jīng)濟(jì)單位的個(gè)人成為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的主角，才會(huì)出現(xiàn)真正的市場(chǎng)價(jià)格，才會(huì)產(chǎn)生有效激勵(lì)， 比較優(yōu)勢(shì)和機(jī)會(huì)成本等核心經(jīng)濟(jì)學(xué)概念才會(huì)存在，人們才會(huì)“正確選擇”，使用于生產(chǎn)性努力的激勵(lì)達(dá)到最大，總財(cái)富量才會(huì)上升。據(jù)阿爾欽的觀點(diǎn)，人類面臨一個(gè)稀缺的世界，有稀缺就會(huì)有競(jìng)爭(zhēng)，凡是競(jìng)爭(zhēng)就要有規(guī)則，這里的規(guī)則就是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，就會(huì)有不同的競(jìng)爭(zhēng)方式，進(jìn)而帶來不同的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。只有在產(chǎn)權(quán)清晰界定的規(guī)則下，才會(huì)沒有租金消散。而在產(chǎn)權(quán)受到限制的情形下，人們或是在沒有付出對(duì)等財(cái)富的情形下得到財(cái)富(如尋租)，或是降低人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的積極性(如過高稅賦)，或是人們從事的活動(dòng)會(huì)使經(jīng)濟(jì)資源的價(jià)值降低(如公地悲劇)，從社會(huì)角度講無疑就會(huì)發(fā)生租金消散。

張五常認(rèn)為，完整意義上的產(chǎn)權(quán)包括三種權(quán)利:使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。對(duì)轉(zhuǎn)讓權(quán)的限制，明顯地破壞了市場(chǎng)機(jī)制，使價(jià)格的功能不能正常發(fā)揮；對(duì)使用權(quán)和收益權(quán)的限制會(huì)影響到轉(zhuǎn)讓權(quán)的收益，不能正確反映經(jīng)濟(jì)物品的價(jià)值。產(chǎn)權(quán)中權(quán)利的重要性在于其是否影響到了這一經(jīng)濟(jì)物品的市場(chǎng)價(jià)格。人們的行為本質(zhì)是約束條件下的利益最大化，在產(chǎn)權(quán)受到限制情形下的最大化行為與產(chǎn)權(quán)清晰界定情形下相比，或多或少會(huì)帶來租金消散。因?yàn)槿藗兊倪x擇依賴于產(chǎn)權(quán)規(guī)則，進(jìn)而影響配置效率。借用奧爾森對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制的比喻，可以說，如果把資源配置效率比喻成河水流量的話那么人的選擇就是源頭，而約束條件(產(chǎn)權(quán)規(guī)則)決定了注入這些源頭的雨水如何形成。因此，資源配置效率的活水源頭是約束條件，即產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

三、西方產(chǎn)權(quán)理論的應(yīng)用領(lǐng)域

西方產(chǎn)權(quán)理論的應(yīng)用主要表現(xiàn)在：1.用于私有產(chǎn)權(quán)條件下，資源配置過程中的外部效應(yīng)問題。外在性的放大在于產(chǎn)權(quán)無法界定或界定不清，對(duì)無法界定的產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，最好有公共組織或國家來承擔(dān)組織經(jīng)濟(jì)的任務(wù)，或直接提供產(chǎn)品和勞務(wù)。2.用于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為關(guān)系的分析，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)可以從不同角度來定義。從企業(yè)融資角度來看，股權(quán)與債權(quán)的不同達(dá)成比例，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)不同的經(jīng)濟(jì)行為，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度。3.用于企業(yè)組織管理體制的分析和比較。企業(yè)不同的組織體制是由生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不同所決定的。4.用于企業(yè)的規(guī)模及其與市場(chǎng)的邊界關(guān)系的分析；用于跨國公司的國際投資理論的分析；以及用于社會(huì)化分工與交易成本關(guān)系的分析。但其中最重要的應(yīng)用集中在企業(yè)制度和對(duì)土地制度安排的分析兩個(gè)方面。

1.科斯對(duì)企業(yè)制度的分析認(rèn)為，由于市場(chǎng)交易費(fèi)用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可以大大節(jié)約這些費(fèi)用的制度。但是，企業(yè)制度的創(chuàng)新，又使生產(chǎn)與交易的權(quán)力結(jié)構(gòu)變得更加復(fù)雜。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論的絕對(duì)排他的個(gè)人產(chǎn)權(quán)，只有在與其他的私產(chǎn)擁有者進(jìn)行權(quán)利的組合交換后，才能更好地發(fā)揮產(chǎn)權(quán)對(duì)人們的激勵(lì)功能。但會(huì)有一個(gè)問題，即對(duì)合作生產(chǎn)的監(jiān)察是有費(fèi)用的，某些成員的偷懶所帶來的成本可能有一部分會(huì)強(qiáng)加給其他的人，因而降低合作組織的效率。但當(dāng)有某人專門作為監(jiān)督者來檢查隊(duì)員的投入績(jī)效時(shí)，監(jiān)督者通過它所帶來的偷懶的減少來獲取它的殘余。享有殘余權(quán)利的人必須具有修改合約以及在不中止或改變其他投入合約的情況下，給與個(gè)別成員激勵(lì)的權(quán)利。因此，企業(yè)的權(quán)力結(jié)構(gòu)是，由擁有私產(chǎn)的單個(gè)所有者所組成的合作生產(chǎn)和一個(gè)專門作為監(jiān)察合作成員的行為的團(tuán)體所構(gòu)成，這個(gè)團(tuán)體擁有獲取殘余的權(quán)利，并有權(quán)在獨(dú)立于其他合作成員的情況下，與其中某些合作成員進(jìn)行再談判，他也可以將這些權(quán)利出售給其他團(tuán)體和個(gè)人。阿爾欽和德姆賽茨由此得出結(jié)論：“作為集中的團(tuán)體信息流的結(jié)果，企業(yè)在關(guān)于大量特有投入的生產(chǎn)特征上呈現(xiàn)了一個(gè)有效的市場(chǎng)特征，它使這些信息能更廉價(jià)的獲得，對(duì)資源的重組與新的使用可能比普通市場(chǎng)上的傳統(tǒng)的搜尋能更為有效的確定?！?/p>

2.張五常在《私有產(chǎn)權(quán)與分成租田》中對(duì)土地制度安排的分析指出，市場(chǎng)上所進(jìn)行的交易都會(huì)在締約各方之間產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)的全部或部分轉(zhuǎn)讓，這些轉(zhuǎn)讓可以通過許多不同的合約安排來進(jìn)行。農(nóng)業(yè)中有三種主要的合約形式，即定額租約、分成合約和工資合約。合約的選擇是由風(fēng)險(xiǎn)分散所帶來的收益與不同合約相關(guān)聯(lián)的交易費(fèi)用的加權(quán)來決定的，這兩個(gè)因素在解釋不同地域?yàn)槭裁磿?huì)選擇不同的合約類型尤其重要。

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