[摘 要] 美國(guó)限額-交易項(xiàng)目在大幅度削減溫室氣體排放方面做了大膽嘗試、成效顯著。本文詳細(xì)剖析了美國(guó)SO2和NOX限額-交易項(xiàng)目的規(guī)模、范圍，分析了減排目標(biāo)的設(shè)定、減排限額的分配及制度保障，并與歐盟排放貿(mào)易機(jī)制進(jìn)行了比較。

[關(guān)鍵詞] 美國(guó)限額-交易項(xiàng)目 SO2交易項(xiàng)目 NOX交易項(xiàng)目 歐盟排放貿(mào)易機(jī)制

一、美國(guó)主要限額-排放交易項(xiàng)目的產(chǎn)生及其規(guī)模

美國(guó)是推行排污交易規(guī)模最大、成效最顯著的國(guó)家，其排污權(quán)交易的發(fā)展過(guò)程分為兩個(gè)階段。第一階段1975年到1990年，排污權(quán)交易只在部分地區(qū)進(jìn)行，交易形式多樣，涉及多種污染物。第二階段以1990年通過(guò)的《清潔空氣法》修正案并實(shí)施《酸雨計(jì)劃》為標(biāo)志，實(shí)施至今。主要集中于SO2，在全國(guó)的電力行業(yè)實(shí)施，有可靠的法律依據(jù)和詳細(xì)的實(shí)施方案，是迄今為止最廣泛的排污權(quán)交易實(shí)踐。其中的美國(guó)限額–交易項(xiàng)目（U.S. Cap-trade Program）由政府制定總體排放限額，發(fā)布交易額度，授權(quán)企業(yè)按規(guī)定數(shù)量排放。以較低廉的成本減排的企業(yè)還可以出售排放額度，進(jìn)行交易。

美國(guó)目前實(shí)施的最重要的跨州排放交易項(xiàng)目有:（1)始于1990年的SO2交易項(xiàng)目;（2)始于90年代末期的區(qū)域性NOX交易項(xiàng)目。

SO2交易項(xiàng)目堪稱總量確定的排污份額可交易制度的典范，被寫入美國(guó)1990年《清潔空氣法》修正案第四部分，主要控制大型煤動(dòng)力及石油動(dòng)力能源企業(yè)的SO2（酸雨的主要成分）排放。項(xiàng)目分兩階段給48個(gè)州超過(guò)25兆瓦特的大型發(fā)電機(jī)制定SO2排放限額。第一階段1995年～2000年，包括100多個(gè)企業(yè)的約374臺(tái)大型發(fā)電機(jī)（超過(guò)100兆瓦特）。其后的第二階段涵蓋了700多家發(fā)電廠所有超過(guò)25兆瓦特的約3000臺(tái)發(fā)電機(jī)。

NOX交易項(xiàng)目由聯(lián)邦和各州政府多邊管轄。 90年代末僅包括東北地區(qū)的九個(gè)州，到2004年19個(gè)州外加哥倫比亞特區(qū)，2005年再增加兩個(gè)州。項(xiàng)目針對(duì)每小時(shí)熱輸入超過(guò)2.5億BUTS的大型工業(yè)鍋爐（如煉油、紙漿、造紙和煉鋼廠的鍋爐）及發(fā)電機(jī)組。

二、限額-排放交易項(xiàng)目減排限額及管理模式

最初發(fā)放的SO2減排限額按照80年代中期燃料投入的歷史數(shù)據(jù)乘以一個(gè)排放績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)來(lái)計(jì)算，所有限額都可獲利。先由國(guó)會(huì)決定各部門上限，之后各公司根據(jù)分配公式瓜分限額。電力行業(yè)的成本是設(shè)定上限的關(guān)鍵因素。SO2項(xiàng)目覆蓋全國(guó)，由美環(huán)保署管理電力限額、登記排放、核查排放數(shù)據(jù)，年末根據(jù)排放數(shù)據(jù)調(diào)節(jié)限額。

參與NOX交易項(xiàng)目的各州都有固定的NOX預(yù)算，限額基于共同的標(biāo)準(zhǔn)，但各州內(nèi)部分配模式允許不同。環(huán)保署頒布了一套“規(guī)章”，明確規(guī)定了各州應(yīng)該在哪些方面協(xié)調(diào)一致，（如實(shí)施方面），在哪些方面靈活處理（如分配到各公司的限額）。OTC項(xiàng)目中排放上限較寬松，根據(jù)歷史排放量的百分?jǐn)?shù)或某種績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定。NOX SIP Call項(xiàng)目由22個(gè)州進(jìn)行多邊管轄，排放上限也基于績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。

限額分配方案的復(fù)雜性不可小覷。是根據(jù)以往的規(guī)模還是該隨時(shí)更新；是否依據(jù)排放量，產(chǎn)量或燃料使用量；是否考慮以往減排成果和其他政策等等。很多文獻(xiàn)探討了各種模式的效率及公平性，關(guān)鍵是分配方案對(duì)不同公司和不同部門的影響大相徑庭，產(chǎn)生不同的贏家和輸家，因此分配不僅是技術(shù)性決策，也具有政治色彩。例如酸雨計(jì)劃最初提議的限額計(jì)算方法簡(jiǎn)單明了，在經(jīng)過(guò)全部司法程序后，變成了多達(dá)29個(gè)公式的極復(fù)雜的計(jì)算體系。南卡羅來(lái)納州的區(qū)域空氣清潔獎(jiǎng)勵(lì)交易項(xiàng)目也遭遇同樣經(jīng)歷。

SO2項(xiàng)目的排放權(quán)分配過(guò)程曠日持久。美環(huán)保署1989年起匯編全國(guó)排放限額數(shù)據(jù)庫(kù)，分別對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行兩套正規(guī)的公共評(píng)議。環(huán)保署發(fā)現(xiàn)僅有確切的排放量和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)數(shù)據(jù)是不夠的。比如SO2限額是根據(jù)1985-1987年的平均熱輸入得出的，運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中有明顯中斷的機(jī)器顯然該比持續(xù)工作的類似機(jī)器限額少。為此環(huán)保署收集了各機(jī)器停工時(shí)間，據(jù)此調(diào)整機(jī)器的限額，耗時(shí)近四年才完成。

三、限額-排放交易項(xiàng)目的制度保障

為確保排放交易項(xiàng)目富有成果有必要強(qiáng)制執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度，包括：(1)準(zhǔn)確完整的排放量監(jiān)測(cè)和報(bào)告。監(jiān)測(cè)法規(guī)對(duì)連續(xù)排放監(jiān)視系統(tǒng)有詳細(xì)具體的要求，強(qiáng)調(diào)預(yù)算的完整性和排放源的一貫性。排放量的電子報(bào)告遞交給環(huán)保署后要經(jīng)過(guò)大量的電子審核程序，偶爾環(huán)保署會(huì)到現(xiàn)場(chǎng)稽查設(shè)備。(2)利用電子注冊(cè)跟蹤交易許可證。自從上世紀(jì)90年代初環(huán)保署開(kāi)發(fā)了首個(gè)SO2項(xiàng)目的限額排放注冊(cè)系統(tǒng)以來(lái)，注冊(cè)系統(tǒng)有了顯著地改進(jìn)。成本降低了，功能顯著增強(qiáng)。(3)對(duì)超量排放采取自動(dòng)經(jīng)濟(jì)處罰(4)公眾可在因特網(wǎng)上獲取排放和交易的電子數(shù)據(jù)，使企業(yè)具有更大的履行動(dòng)力。

四、美國(guó)跨州限額-排放交易項(xiàng)目與歐盟排放交易機(jī)制的區(qū)別

美國(guó)跨州排放交易項(xiàng)目遠(yuǎn)不如歐盟排放貿(mào)易機(jī)制（EU ETS）廣泛復(fù)雜。第一，美國(guó)受監(jiān)控的排放源和涵蓋的工業(yè)部門少。SO2項(xiàng)目?jī)H涉及發(fā)電廠；NOX項(xiàng)目排放源多數(shù)是鍋爐，監(jiān)控方法與發(fā)電廠相似。而歐盟水泥或鋼鐵行業(yè)有多種排放源和獨(dú)特的監(jiān)測(cè)要求。第二，美國(guó)限額-交易項(xiàng)目排放限額衡量標(biāo)準(zhǔn)單一。歐盟排放貿(mào)易機(jī)制第二階段起包括多種溫室氣體，還將限額-交易和減排抵消制度相結(jié)合。第三，美國(guó)限額-交易項(xiàng)目由多州共同管轄，但組織結(jié)構(gòu)比歐盟排放交易項(xiàng)目更加集中。第四，美國(guó)限額-交易項(xiàng)目的減排目標(biāo)早在給公司分配限額前就設(shè)定好了。最后，多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為歐盟目前實(shí)施的排放權(quán)拍賣制度益處多過(guò)美國(guó)的免費(fèi)限額分配制度。

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