[摘 要] 受美國金融危機的影響，世界經濟放緩，我國出口正面臨著日益嚴峻的環(huán)境，要想擺脫目前的困境，行之有效的途徑就是轉變貿易增長模式，提高技術創(chuàng)新。本文從RD經費角度研究了技術創(chuàng)新對我國出口貿易的影響，認為RD經費投入對出口有顯著影響，RD經費的執(zhí)行部門對出口有不同影響作用。

[關鍵詞] 技術創(chuàng)新 出口 RD

一、引言

改革開放至今，憑借豐富的勞動力資源的優(yōu)勢，我國的出口貿易持續(xù)高速發(fā)展，成為一個世界貿易大國，2006年進出口總額位居世界第三位。然而在表面的繁榮下危機暗藏，我國的出口產品一直靠低價占領全球市場，附加值普遍不高，更多的是粗放型的貿易模式。由于日益受到國內資源和環(huán)境的約束及技術性貿易壁壘的迅速興起，特別是受國際經濟環(huán)境的急劇變化的影響，我國經濟下行壓力不斷加大，內部、外部不確定性因素增多，出口貿易面臨著嚴峻的考驗。

就目前環(huán)境來說，如何進一步推動我國出口貿易的發(fā)展成為重要問題。從長遠來看，解決問題的有效途徑就是要改變我國的外貿增長模式，要由粗放型向集約型轉變。在這一過程中，技術創(chuàng)新起著決定性作用，試想一個國家或企業(yè)如果創(chuàng)新能力薄弱，缺乏擁有自主知識產權的核心技術，豈能不會在國際貿易競爭中受制于人，處于劣勢地位？因此，本文試圖對我國現階段技術創(chuàng)新對出口貿易的影響情況進行研究，為政策的制定提供一些有價值的依據。

二、文獻綜述

在國際貿易理論的發(fā)展過程中，技術要素一直起著重要的作用，研究者們不斷地深入探討著技術與貿易的關系。最早的古典和新古典貿易理論認為國際貿易和專業(yè)化分工是由既定的勞動生產率或資源稟賦優(yōu)勢決定的，技術是外生的和不變的。在其理論中，主要強調技術績效—勞動生產率，未明確提出科學技術的作用。隨后的新要素理論在此基礎上加入了知識、技術等要素作為內生變量來解釋國際貿易的模式，但在其理論中，未就技術及技術進步的國際差異、技術的動態(tài)特征對貿易的影響加以考察。

事實表明，技術變動會對貿易模式和各國福利水平產生影響。從20世紀六七十年代，強調技術進步動態(tài)效果的理論出現。最早從動態(tài)角度來分析技術創(chuàng)新對國際貿易的影響，主要有波斯奈（Posner）1961年提出的技術差距貿易模型。在技術差距模型中，Posner把國家間的貿易與技術差距的存在聯(lián)系起來，把技術創(chuàng)新和技術轉移看成是貿易的一個決定性因素。1966年弗農（Vernon）提出了產品生命周期理論，深刻論證了“技術差異決定國際貿易流向的觀點”。

20世紀80年代以來發(fā)展起來的新貿易理論則將技術作為一種內生變量加以研究。不僅研究技術怎樣影響貿易和增長，而且研究技術變動的原因及技術創(chuàng)新作為生產和貿易的結果對貿易模式和國家福利的影響，拓展了國際貿易理論的研究領域。

在考察技術創(chuàng)新和出口貿易關系的實證研究中，基于理論角度的不同，又分別從國家層面和行業(yè)等層面對于技術創(chuàng)新選取不同的變量加以考察。國外大量研究表明：從國家層面來說，技術創(chuàng)新對一國出口貿易有著顯著的促進效應；而從行業(yè)層面來說，某些行業(yè)技術創(chuàng)新對貿易沒什么影響。國內學者近年來對技術創(chuàng)新和出口貿易的關系也進行了研究。黃永興（2008）基于月度數據從專利授權量的角度考察了自主創(chuàng)新和進出口貿易的關系，研究表明自主創(chuàng)新與進口存在顯著引導關系，與出口存在顯著因果關系。余道先等（2008）的研究認為：我國的自主創(chuàng)新對出口貿易的影響不顯著，國外專利申請授權數對我國商品出口具有顯著正的影響。姚利民等（2007）以全國各省市地區(qū)為樣本來分析技術創(chuàng)新對出口貿易的影響，研究表明技術創(chuàng)新對出口貿易有著顯著的正的效應。范紅忠等（2007）的研究認為國際貿易對一國自主創(chuàng)新能力有著重要的促進作用，但國際貿易對一國研發(fā)投入并沒有影響。魏龍（2005）、張華勝（2005）等從行業(yè)的角度考察了技術創(chuàng)新對出口貿易的影響，研究表明技術創(chuàng)新對不同行業(yè)有著不同的影響。在模型方面，上述文獻大都采用了回歸分析。

三、模型建立及實證分析

1.模型建立及變量說明

在對技術創(chuàng)新能力進行實證研究時，首要的問題就是如何衡量技術創(chuàng)新能力，通常從投入和產出兩個角度分別選取指標。目前，投入角度廣泛采用的是有關RD的指標，而產出角度廣泛采用的是專利授權量和創(chuàng)新項目數等。這些指標各自都存在一些缺陷，例如專利授權量有時并不能反映出技術創(chuàng)新的真實情況，可能出現企業(yè)為避免對手使用專利申請的披露信息而選擇不申請等情況，導致官方統(tǒng)計有出入。但在沒有其他更好的選擇情況下，選用這些指標仍然不失為一個次優(yōu)選擇。由于RD的投入對一國創(chuàng)新能力有著決定性影響，在考察技術創(chuàng)新對出口的影響時，本文擬通過RD投入來間接研究技術創(chuàng)新對我國出口貿易的影響。

實證分析分兩步進行：第一步總體考察RD的投入對出口的影響，由于經費和人才直接影響著技術創(chuàng)新，因此主要從RD經費和RD人員考慮；第二步就RD經費的不同執(zhí)行部門對出口的影響進行研究。RD經費的執(zhí)行部門主要分為研究與開發(fā)機構、企業(yè)、高等學校、其他事業(yè)單位，希望通過分析了解各執(zhí)行部門對出口的影響情況。變量表示如下：LEX表示我國出口貿易總額，為因變量。LRZ表示RD經費總支出；LRL表示為從事RD的人員；LRJ為研究機構的RD經費支出；LRQ為企業(yè)的RD經費支出；LRX為高等學校的RD經費支出；LRO為其他事業(yè)單位RD經費支出。

構建如下模型：

模型Ⅰ：

模型Ⅱ：

2.數據說明

由于投入與產出有一定滯后時間，特別是RD的投入，當技術創(chuàng)新發(fā)生在新領域或對已有技術根本性創(chuàng)新時，往往需要較長時間才能得到應用。考慮我國技術創(chuàng)新尤其是企業(yè)的創(chuàng)新多集中在對現有工藝技術和產品的漸進改進，時間滯后期相對短一些，因此，本文的所有解釋變量在分析中均采取滯后一期。為使研究序列趨勢線性化，一定程度上消除異方差現象，對研究數據取自然對數。

在考察RD投入對出口的影響時，數據選取1991年～2006年。因為自20世紀90年代開始，我國的出口貿易穩(wěn)定快速地發(fā)展，同時“八五”期間以來國家在宏觀政策上加大了對科技給與了扶持。但在考察RD經費的不同執(zhí)行部門對出口的影響時，由于執(zhí)行部門數據難以獲得，因此主要基于“九五”以來的數據進行分析，即1996年～2006年。本文數據來源于《我國統(tǒng)計年鑒》、《我國科技統(tǒng)計年鑒》、我國科技部網站。

3.實證結果及分析

根據模型Ⅰ，分別從RD的經費和人員進行回歸，結果見表1。由表1可以看出，方程的F值顯著，判定系數達到0.962117，即模型擬合程度較高，但是RD人員對出口的影響不顯著?？梢哉J為目前我國的研發(fā)人員投入并沒有體現出對出口的直接影響。目前我國RD人員比較匱乏，2006年每萬個勞動中RD人員只有19人年，遠低于日本（139）、法國（129）等發(fā)達國家。據科技部的統(tǒng)計資料，有70%的科學家和工程師集中于企業(yè)之外的研究機構。這樣，研發(fā)人員投入未體現出對出口的直接影響也不足為奇。因此，模型中去掉LRL因素后再次進行廣義最小二乘回歸，結果見表2。

由表2可以看出，判定系數達到0.966728，F值在顯著水平1%下高度顯著，模型擬合程度較高。D-W檢驗中，查表可知du=1.361， d=1.519843>1.361，因此模型不存在序列相關?；貧w結果說明，RD經費投入對我國出口的影響比較顯著。這與我國的宏觀政策密不可分。90年代以來RD持續(xù)高速增長，年均增速達到22%，遠遠超過GDP增長速度，一定程度上促進了出口。

基于模型Ⅰ的結果，根據模型Ⅱ，進一步分析RD經費的不同執(zhí)行部門對出口的影響，結果見表3：

從表3可以看出，判定系數達到0.90以上，F值顯著，模型擬合程度較高。由于數據量少于15，DW檢驗不適用，借助殘差分布圖可以簡單判斷該模型不存在序列相關，模型具有較好的解釋力。從回歸結果看， RD經費執(zhí)行部門中，研究與開發(fā)機構和企業(yè)對我國出口產生正的影響，其中企業(yè)最明顯，當企業(yè)的RD經費提高1個百分點時，出口將提高1.69個百分點。這與近年來，企業(yè)正成為我國RD 活動的主體密不可分。2006年企業(yè)在RD經費執(zhí)行部門中的比例占到71.1%，而1996年企業(yè)作為RD經費執(zhí)行部門僅占到42.8%。過去研究與開發(fā)機構是技術創(chuàng)新的主體，因此人財物投入較多，現在隨著企業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展，其占比由1996年的42.8%下降到18.9%。模型同時反映高等學校和其他事業(yè)單位的RD經費對出口貿易的影響是負的。考慮我國的技術創(chuàng)新狀況，這種情況是可能的。目前高等學校的技術創(chuàng)新通常與企業(yè)結合不緊密。因為出口貿易的主體是企業(yè)，這些企業(yè)數量眾多，RD力量相對分散，往往習慣于各自的獨立研究，其與高校的合作機會較少，因此高等學校沒有能直接促進企業(yè)的技術創(chuàng)新進而提高企業(yè)的出口競爭力。另外可能的原因是高校研發(fā)投入轉化為直接生產嚴重滯后而其研發(fā)投入擠占其他執(zhí)行機構的投入，從而對出口產生負的影響。由于時期數據量少，這一結論還有待于進一步的研究。

四、結論及啟示

首先，技術創(chuàng)新對我國出口貿易有正的影響，RD 經費持續(xù)高速增長成為這一影響的重要源泉。表4展示了部分國家RD 經費支出占GDP比重的情況，我國明顯低于美國、日本、德國、韓國等發(fā)達國家和新興工業(yè)國家，相對高于金磚四國中的其他三國。面對國內、國外嚴峻的經濟、貿易環(huán)境，我國應進一步加大對RD的投入。

資料來源：我國人民共和國科學技術部http://www.sts.org.cn

其次，RD人員對出口的影響不顯著。理論上人力資本的投資應該會促進出口貿易。但是由于目前我國RD人員的稀缺和配置不均衡，尚未體現出對出口貿易的影響。因此，應重視人力資本的積累。

再次， RD經費執(zhí)行部門中企業(yè)對出口的影響要大于研究與開發(fā)機構，高等學校和其他事業(yè)單位的RD經費對出口貿易的影響有待于進一步研究。目前RD經費按執(zhí)行部門來看，企業(yè)所占到的比例同發(fā)達國家相比，大致相當甚至高于德國、法國、英國等一些國家。但須正視的現實是這一比例雖高，絕對量上要遠低于這些國家。因此，仍然要進一步加大對企業(yè)研發(fā)投入的支持，同時加強引導RD投入的方向，從技術引進過渡到自主創(chuàng)新，側重基礎研究和應用研究，構建一個多方參與的創(chuàng)新機制，努力營造企業(yè)和高等學校的創(chuàng)新文化環(huán)境。

參考文獻：

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