摘要：本文以哈耶克自由理論的理論背景中的時(shí)代背景和思想淵源為切入點(diǎn)，通過(guò)對(duì)知識(shí)論上的康德主義、理性不及的無(wú)知現(xiàn)和自生自發(fā)秩序中文化進(jìn)化觀三方面的闡述作為探討哈耶克自由理論的理論基礎(chǔ)；既而在理論背景和理論基礎(chǔ)的宏觀框架下，論述哈耶克對(duì)自由的涵義的解讀以及與其他理解意義上的自由做出辨析，并試圖概括自由的價(jià)值和目的觀。文末對(duì)哈耶克的自由理論體系重要地位和作用加以評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞：自由：知識(shí)論上的康德主義；無(wú)知現(xiàn)；自生自發(fā)的秩序

自由作為影響近代人類(lèi)政治生活最為深遠(yuǎn)的政治價(jià)值之一，其內(nèi)蘊(yùn)的價(jià)值和積極作用毋庸置疑，但究其概念內(nèi)涵卻異常復(fù)雜多義。兼收古典自由主義精髓與現(xiàn)代文化知識(shí)發(fā)展要旨的哈耶克(F.A.Hayek)，所進(jìn)行的重建自由主義理論的努力，便是西方當(dāng)代最具代表性的自由主義表述之一。盡管受到其本人專(zhuān)業(yè)知識(shí)領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)學(xué)上市場(chǎng)機(jī)能概念之啟示，然而他并不局限于人類(lèi)經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域，而以全面關(guān)照人生價(jià)值之開(kāi)闊視野，來(lái)思考人類(lèi)的自由前途。他根據(jù)哲學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等廣泛的知識(shí)向度，透視當(dāng)代人類(lèi)自由問(wèn)題，形成了獨(dú)創(chuàng)性的自由理論。

一、哈耶克的自由理論體系的背景

20世紀(jì)出現(xiàn)的左右兩翼集權(quán)政治對(duì)個(gè)人自由的控制與摧殘，以及典型的自由主義國(guó)家英美兩國(guó)福利國(guó)家與民主社會(huì)主義政策的施行，以及自由主義本身的思想內(nèi)涵的重大轉(zhuǎn)變，使得哈耶克認(rèn)為，對(duì)社會(huì)主義的集權(quán)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)不清，乃是西方世界的最大危機(jī)。二戰(zhàn)后，哈耶克指陳政府政策與自由主義在根本上不能兼容，乃是偏離自由主義而誤入相反的方向；開(kāi)始感到歐美的自由主義社團(tuán)正在被民主社會(huì)主義、法西斯主義和斯大林主義所戰(zhàn)勝；感到自由主義社團(tuán)里，知識(shí)分子們正在這些非自由主義意識(shí)形態(tài)面前退卻；在社會(huì)歷史中，國(guó)家主義的興起意味著社會(huì)從一種向著自由的進(jìn)化過(guò)程急劇脫離?；谏鲜鰰r(shí)代背景，哈耶克在20世紀(jì)40年代以后，學(xué)術(shù)研究方向由專(zhuān)長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)向政治哲學(xué)領(lǐng)域。

另一方面，哈耶克自由理論的思想淵源，一是奧地利學(xué)派創(chuàng)始人門(mén)格爾開(kāi)創(chuàng)、后經(jīng)哈耶克的老師米瑟斯系統(tǒng)發(fā)揮的邊際效用原理，即以個(gè)人經(jīng)濟(jì)行為的合理性來(lái)闡述近代交換經(jīng)濟(jì)社會(huì)的合理性。使得哈耶克繼承了奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論上的個(gè)人主義，使他很自然地進(jìn)入英國(guó)古典自由主義政治哲學(xué)的思想世界。二是英國(guó)古典自由主義的影響。哈耶克認(rèn)為邊沁及其功利主義的追隨者們已經(jīng)沾染了法國(guó)建構(gòu)理性的傳統(tǒng)，他們正是使英國(guó)古典自由主義偏離原有思想意涵的始作俑者；而且功利主義者所追求的“最大多數(shù)人的最大幸?！痹瓌t，乃是自由主義轉(zhuǎn)向社會(huì)主義的濫觴?？梢?jiàn)哈耶克所承續(xù)的英國(guó)古典自由主義傳統(tǒng)，誠(chéng)如其所言乃是輝格主義——源起于光榮革命之后，而盛行于18世紀(jì)英國(guó)的自由主義傳統(tǒng)。

二、哈耶克自由理論的理論基礎(chǔ)

1 知識(shí)論上的康德主義

哈耶克自認(rèn)承受康德很多影響。加之，哈耶克所師承的奧地利學(xué)派主觀主義的觀點(diǎn)，在知識(shí)論上本就傾向于康德一系。知識(shí)論的中心課題在于探討主體與客體以及二者之間何者居于支配地位的關(guān)系問(wèn)題，康德在其《純粹批判理性》一書(shū)中，進(jìn)行了縝密地檢討批判。就我們認(rèn)識(shí)的對(duì)象而言，哈耶克區(qū)分“物理世界”與“現(xiàn)象世界”，哈耶克認(rèn)為我們對(duì)事物的分類(lèi)，并非根據(jù)事物本身客觀上存在的性質(zhì)，而是來(lái)自認(rèn)識(shí)主體內(nèi)在的分類(lèi)機(jī)制，他認(rèn)為任何可能的感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)形式，都已經(jīng)為主體內(nèi)在的分類(lèi)機(jī)制所預(yù)先決定，即人類(lèi)主觀上對(duì)事物的認(rèn)定。哈耶克在理論心理學(xué)上沿循康德知識(shí)論的觀點(diǎn)，也就使他沿循康德知識(shí)論的觀點(diǎn)，導(dǎo)入到社會(huì)現(xiàn)象研究的主觀性的論題上。這種強(qiáng)調(diào)社會(huì)研究主觀性的觀點(diǎn)，使他拒斥社會(huì)研究中的客觀主義、集體主義與歷史主義。

另一方面，康德知識(shí)論的基本課題，在于對(duì)人類(lèi)理性能力提出批判。自康德《純粹理性批判》問(wèn)世以后。理性的內(nèi)容及其限制受到重視。哈耶克在知識(shí)論上的康德觀點(diǎn)，乃是導(dǎo)引他充分理解人類(lèi)理性能力的限制的關(guān)鍵。米勒認(rèn)為哈耶克“對(duì)古典自由主義的重建，正是建立在對(duì)一切文化與心靈現(xiàn)象的演化解釋?zhuān)约皩?duì)人類(lèi)理性能力限制的透徹洞察基礎(chǔ)之上的?！惫诉@兩項(xiàng)重建古典自由主義的理論基礎(chǔ)，與其知識(shí)論上的康德主義觀點(diǎn)之間理論上的密切聯(lián)系，可謂十分明顯。

2 理性不及的無(wú)知觀

哈耶克認(rèn)為，蘇格拉底的名言“承認(rèn)無(wú)知乃是智慧之源”，此點(diǎn)對(duì)于我們認(rèn)識(shí)社會(huì)具有深刻意義。人類(lèi)的知識(shí)和智慧的有限是一個(gè)基本的事實(shí)，尤其是在社會(huì)領(lǐng)域，人類(lèi)“具有一種不可避免的無(wú)知”。承認(rèn)這一點(diǎn)對(duì)于維護(hù)自由極其重要，因?yàn)檎悄切┫嘈湃祟?lèi)最終會(huì)變得全能全知的人，容易成為自由的敵人。主張個(gè)人自由的論據(jù)是承認(rèn)自己對(duì)決定我們是否能夠?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)，獲取福利的許多因素都具有不可避免的無(wú)知。人類(lèi)理性無(wú)法掌握這些全部的知識(shí)，因而人類(lèi)不能理性地設(shè)計(jì)未來(lái)的發(fā)展。哈耶克認(rèn)為，在某種意義上，人類(lèi)確實(shí)創(chuàng)造了自己的文明，文明是人行動(dòng)的產(chǎn)物，或者更恰當(dāng)一些說(shuō)，是數(shù)百代人行動(dòng)的產(chǎn)物，但這并不意味著文明就是人們?cè)O(shè)計(jì)的產(chǎn)物，甚至也不意味著人們清楚文明發(fā)揮功能或繼續(xù)存在的基礎(chǔ)。這一點(diǎn)也表明了哈耶克承襲了蘇格蘭啟蒙運(yùn)動(dòng)道德哲學(xué)家們的社會(huì)進(jìn)化思想。蘇格蘭道德哲學(xué)家大衛(wèi)·休謨和緩而精心地形成“社會(huì)成長(zhǎng)理論”，其繼續(xù)的發(fā)展，則為休謨的追隨者亞當(dāng)·斯密與弗格森所提出的“社會(huì)和文明是人類(lèi)行為的產(chǎn)物，但不是人類(lèi)設(shè)計(jì)的產(chǎn)物”的構(gòu)想。從休謨到亞當(dāng)·斯密、弗格森這一系的發(fā)展，形成了英國(guó)傳統(tǒng)的批判的理性主義之主流，哈耶克深受其影響。

3 自生自發(fā)的秩序

哈耶克“有限理性”觀點(diǎn)的理論觀點(diǎn)的延伸，便是重視社會(huì)之中種種自發(fā)的力量，由此哈耶克提出了“自生自發(fā)的秩序”的進(jìn)化觀。哈耶克在《法律、立法與自由》一書(shū)第二章中，重點(diǎn)談到了“內(nèi)部秩序與外部秩序”問(wèn)題。(1)兩種秩序。“人造的”秩序與“增長(zhǎng)的”秩序，有力地糾正和澄清以往秩序所具有的威權(quán)主義涵義的理解。人類(lèi)社會(huì)作為一種遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于人腦所能探明或操縱的特定事實(shí)的極為復(fù)雜的秩序，只有通過(guò)那些能夠?qū)棺陨园l(fā)秩序得以型構(gòu)的力量的推進(jìn)，才可能實(shí)現(xiàn)。人類(lèi)社會(huì)中人之行動(dòng)可能并不嚴(yán)格符合可以設(shè)計(jì)的、有意識(shí)的組織秩序，事實(shí)可能正好與此相反。在這兩種秩序中，哈耶克指出，只有自生自發(fā)秩序才是自由主義社會(huì)理論的“核心概念”，或者說(shuō)，“社會(huì)理論的整個(gè)人物，乃在于這樣一種努力，即重構(gòu)”存在于社會(huì)世界中的各種自生自發(fā)的秩序。(2)兩種規(guī)則。哈耶克既而提出在內(nèi)部秩序仍存在著兩種無(wú)論如何不能混淆的秩序類(lèi)型：一是在進(jìn)行調(diào)適和遵循規(guī)則的無(wú)數(shù)參與者之間形成的互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的秩序(或稱(chēng)為行動(dòng)結(jié)構(gòu))；二是作為一種業(yè)已確立的規(guī)則或規(guī)范體系的秩序。根據(jù)上述“行動(dòng)結(jié)構(gòu)”與“規(guī)則系統(tǒng)”的兩分框架，哈耶克借鑒生態(tài)學(xué)和文化人類(lèi)學(xué)的有益成分，形成了社會(huì)行為規(guī)則系統(tǒng)“文化進(jìn)化”的命題。

三、哈耶克自由理論中“自由”的內(nèi)涵

1 自由的概念

哈耶克在20世紀(jì)60年代出版的自由主義力作《自由憲章》一書(shū)開(kāi)篇即為“自由與自由的諸種含義”。他在對(duì)“自由”進(jìn)行界定的時(shí)候，強(qiáng)調(diào)自由是“人的一種狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，社會(huì)中他人的強(qiáng)制被盡可能地減到最小限度?！倍杂傻膶?shí)現(xiàn)必須基于不以他人的意志為轉(zhuǎn)移的外部條件，也即自由的前提應(yīng)該是：個(gè)人具有自己有保障的私人空間，在這一空間內(nèi)，有許多事情是別人無(wú)法干預(yù)的。亦即自由在前提上應(yīng)有一個(gè)已知的范圍，在這個(gè)范圍內(nèi)他人無(wú)法通過(guò)改變外部條件，使行動(dòng)者只擁有被他人所規(guī)定的唯一選擇。哈耶克對(duì)自由的定義，更多強(qiáng)調(diào)自由是一種狀態(tài)，不是指一件事，而是指希望的其它許多事。哈耶克還將他的自由的概念與以往人們普遍認(rèn)識(shí)中的政治自由、“內(nèi)在的”、“形式上的”或“主觀的”的自由、力量意義上的自由等觀點(diǎn)進(jìn)行了辨析。

通過(guò)上述對(duì)各種自由概念的辨析說(shuō)明，我們可能是自由的，但同時(shí)也是可憐的。自由并不意味著事事皆好或沒(méi)有壞事。自由的確可能意味著忍饑挨餓、鑄成大錯(cuò)或舍命冒險(xiǎn)。正是因?yàn)樽杂煽偸秋@得并不比其它東西優(yōu)越，所以說(shuō)它是一種需要特殊稱(chēng)謂的特殊東西。

2 自由的價(jià)值(目的觀)

哈耶克從社會(huì)功利主義的出發(fā)點(diǎn)來(lái)論證自由的價(jià)值，著重說(shuō)明沒(méi)有自由就不會(huì)有文化的發(fā)展和物質(zhì)的繁榮，這一點(diǎn)既適用于人類(lèi)的歷史和未來(lái)。哈耶克以其知識(shí)觀和文明進(jìn)化觀為基礎(chǔ)論證自由的價(jià)值，并主要體現(xiàn)在《自由憲章》第三章“進(jìn)步的一般意義”中。哈耶克深受蘇格蘭道德哲學(xué)家亞當(dāng)·弗格森的《論文明社會(huì)史》和卡爾，波普爾的《歷史主義貧困論》著作的影響，后者提出“人類(lèi)的理智既不能預(yù)知未來(lái)，也不能著意塑造未來(lái)，它的進(jìn)步表現(xiàn)在不斷地發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤?！倍苏f(shuō)明人類(lèi)的智能不是靠過(guò)去的成功，而是靠現(xiàn)在和將來(lái)的生活才能證明其價(jià)值的。自由不只是使人獲得幸福的必要條件，自由只有在自由的社會(huì)秩序里才能給人們提供各種好處，而且要以擁有和把握知識(shí)為前提。自由的主要價(jià)值就在于它能夠促進(jìn)這種知識(shí)的協(xié)調(diào)并提供“機(jī)會(huì)和激勵(lì)區(qū)確保個(gè)人所能獲得的知識(shí)的最大化運(yùn)用”。他明確指出，自由賦予了文明以一種“創(chuàng)造力”并賦予了社會(huì)以進(jìn)步的能力。

哈耶克為20世紀(jì)人類(lèi)思想所做出的貢獻(xiàn)，一方面他繼承奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)，打破了亞當(dāng)，斯密以來(lái)長(zhǎng)期居于主導(dǎo)地位的“均衡”神話，其引入的動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)觀把理解經(jīng)濟(jì)知識(shí)建立在一種深厚的哲學(xué)認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)上，使我們得以更深入地了解市場(chǎng)運(yùn)行的心理學(xué)根源。另一方面，在這種經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的基礎(chǔ)上，哈耶克把自己的思想擴(kuò)展到涉及整個(gè)人類(lèi)社會(huì)秩序的領(lǐng)域，從哲學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法律、心理學(xué)等不同角度論證現(xiàn)代市場(chǎng)社會(huì)的組織原理，由此形成了一個(gè)內(nèi)容極為龐雜而又科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)纳鐣?huì)哲學(xué)體系。他以《通往奴役之路》為起點(diǎn)，開(kāi)始將注意力更多轉(zhuǎn)向包括市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的保護(hù)個(gè)人自由的制度安排上，認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及其形成的各種社會(huì)和法律關(guān)系與個(gè)人自由密不可分。認(rèn)為擁護(hù)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的社會(huì)主義者沒(méi)有意識(shí)到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與追求社會(huì)繁榮和人類(lèi)自由的目標(biāo)之間存在著內(nèi)在矛盾，進(jìn)而對(duì)人類(lèi)理性和知識(shí)能力的誤解而迷信理性的態(tài)度提出批評(píng)；同時(shí)他還對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與社會(huì)公正的關(guān)系的闡述，強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新精神和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制的重要作用，有助于防止權(quán)力尋租；另外他還提醒在民主社會(huì)中各種利益集團(tuán)對(duì)經(jīng)濟(jì)政治生活的潛在負(fù)面影響。哈耶克對(duì)自由經(jīng)濟(jì)和開(kāi)放民主社會(huì)的描述，他對(duì)人性自由本質(zhì)的論述，都喚醒了知識(shí)分子的思考，也奠定了他作為偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和當(dāng)代新自由主義思潮代表人物的地位。

在這個(gè)“祛魅的世界”里，不但單一的終極價(jià)值已不復(fù)存在，各種傳統(tǒng)的權(quán)威制度也失去了理?yè)?jù)，唯一還有普適性的只有工具主義意義上的理性化。綜上，哈耶克所倡導(dǎo)的自由主義，其實(shí)是自洛克以來(lái)西方人思考如何回應(yīng)一個(gè)多元化世俗社會(huì)的繼續(xù)。

責(zé)任編輯 王建武