[摘 要] 隨著高新技術(shù)的不斷發(fā)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)合已成為學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界共同關(guān)注的問題，本文從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的概念、分類等基本問題入手，分析了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合的主客觀因素，隨后分析了二者的結(jié)合所帶來的法律問題及其規(guī)制。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 知識產(chǎn)權(quán) 專利

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已成為知識經(jīng)濟(jì)下產(chǎn)業(yè)競爭的重要工具以及市場準(zhǔn)入的重要門坎。標(biāo)準(zhǔn)化中的知識產(chǎn)權(quán)問題的表象是知識產(chǎn)權(quán)被納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而其本質(zhì)則是作為私權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)和作為公共產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系的問題，是二者的平衡問題。知識產(chǎn)權(quán)一旦被納入標(biāo)準(zhǔn)，可構(gòu)成對全行業(yè)的壟斷，因此，必須對標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)制。

一、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化

根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的定義，標(biāo)準(zhǔn)是指一系列文件化的協(xié)議，其內(nèi)容包括能持續(xù)一致地用作規(guī)則、指南或特征定義的詳細(xì)技術(shù)規(guī)范或其他精確的指標(biāo)，以確保材料、產(chǎn)品、方法和服務(wù)適于它們的目的。 標(biāo)準(zhǔn)化是指在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)及管理等社會實(shí)踐中，對重復(fù)性事物和概念通過制定、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到統(tǒng)一，以獲得最佳秩序和社會效益的過程。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化對象不同而產(chǎn)生的一種標(biāo)準(zhǔn)類別，是指一種或一系列包含細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案，具有一定強(qiáng)制性或指導(dǎo)性功能的文件。

二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合的主觀因素

知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合主要出現(xiàn)在高新技術(shù)領(lǐng)域。目前一些跨國公司、大型企業(yè)，它們或是積極地參與國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，或是聯(lián)合相關(guān)企業(yè)組成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟來生成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。他們積極參與制定的主要目的，是為了在激烈的行業(yè)競爭中，實(shí)現(xiàn)本企業(yè)所擁有的專利標(biāo)準(zhǔn)化。促使企業(yè)主動將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合在一起的，主要有以下幾方面的考慮；

1.知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化有助于實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的效益

知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的行使往往需要通過權(quán)利的許可、轉(zhuǎn)讓等方式來實(shí)現(xiàn)。當(dāng)一項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)被納入標(biāo)準(zhǔn)，則成為所有標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品必須使用的對象，生產(chǎn)企業(yè)必須尋求權(quán)利人的授權(quán)；另一方面，一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被建立并被普遍推廣后，由于標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)通常包含有大量的專利技術(shù)，標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定者及專利權(quán)人可通過專利技術(shù)的許可使用來獲取高額經(jīng)濟(jì)利益。

2.知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化可以突破知識產(chǎn)權(quán)時間性的限制

知識產(chǎn)權(quán)具有法定時間性，只在法律規(guī)定的期限內(nèi)有效。標(biāo)準(zhǔn)化可以在一定程度上克服了知識產(chǎn)權(quán)這個特點(diǎn)。為了維持標(biāo)準(zhǔn)的穩(wěn)定性，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)盡量避免朝令夕改，很可能已經(jīng)出現(xiàn)了更先進(jìn)的技術(shù)，但在標(biāo)準(zhǔn)的有效期內(nèi)，該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成員仍然必須使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的技術(shù)方案。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的穩(wěn)定性要求有助于在事實(shí)上延長知識產(chǎn)權(quán)的價值壽命。 憑借技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，知識產(chǎn)權(quán)的時間性在一定程度上被突破。

3.知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化可以突破知識產(chǎn)權(quán)地域性的限制

知識產(chǎn)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性，只在申請國和被保護(hù)國有效。而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有普遍適用性，不存在明顯的地域限制。一旦某一知識產(chǎn)權(quán)被技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)采納，該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)無需在多國申請獲權(quán)，也可在多國獲得壟斷性的市場地位。

4.知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化有助于企業(yè)掌握市場準(zhǔn)入權(quán)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在某種意義上相當(dāng)于產(chǎn)品的質(zhì)量證書，有力地增強(qiáng)了消費(fèi)者的購買熱情和信心，而達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)在激烈的競爭中就可能逐漸被市場所淘汰。本質(zhì)上，標(biāo)準(zhǔn)已成為市場競爭的游戲規(guī)則之一，掌握了同行業(yè)中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，或者掌握了標(biāo)準(zhǔn)中的核心技術(shù)，就等于掌握了市場準(zhǔn)入權(quán)，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)被排除在市場競爭之外。

三、知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的客觀因素

知識產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合所能給企業(yè)帶來很多好處，往往使企業(yè)濫用知識產(chǎn)權(quán)形成壟斷。一些學(xué)者認(rèn)為，二者的結(jié)合只是個別企業(yè)推行其知識產(chǎn)權(quán)全球策略、搶占世界市場的一種手段。然而客觀地說，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)日益結(jié)合的發(fā)展進(jìn)程是有其社會、經(jīng)濟(jì)等方面的客觀原因的，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為一定時期對某個行業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品的統(tǒng)一要求，必然要反映一定的社會技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平。

1.知識產(chǎn)權(quán)的相互依賴關(guān)系對標(biāo)準(zhǔn)制定工作的影響

當(dāng)某一技術(shù)領(lǐng)域存在多項(xiàng)專利技術(shù)，特別是當(dāng)存在互補(bǔ)性專利和鎖定性專利時，要將該技術(shù)推向商業(yè)化就必須獲得多次授權(quán)，美國學(xué)者將這種現(xiàn)象稱之為“專利灌叢” 。 一項(xiàng)高端技術(shù)領(lǐng)域下包含的多個專利技術(shù)，為不同的專利權(quán)人所擁有，這些由不同人所掌握的專利之間存在相互依賴關(guān)系，同時，要在這個領(lǐng)域內(nèi)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通常沒有現(xiàn)成的通用技術(shù)可以采集的，而只能選擇與專利權(quán)人談判，將專利技術(shù)采集為標(biāo)準(zhǔn)。

2.標(biāo)準(zhǔn)制定過程的協(xié)商性對標(biāo)準(zhǔn)制定工作的影響

無論是法定標(biāo)準(zhǔn)的制定還是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的制定，有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化組織都無權(quán)要求知識產(chǎn)權(quán)人放棄其知識產(chǎn)權(quán)。如果某一標(biāo)準(zhǔn)組織要求知識產(chǎn)權(quán)人放棄其知識產(chǎn)權(quán)，結(jié)果是知識產(chǎn)權(quán)人寧愿放棄其知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化也不愿放棄其知識產(chǎn)權(quán)的許可權(quán)。因此在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定中通常以協(xié)商為基礎(chǔ)，而且必須尊重標(biāo)準(zhǔn)涉及的知識產(chǎn)權(quán)。

四、知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的影響及規(guī)制

知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合極易引發(fā)限制競爭、壟斷市場的現(xiàn)象。在鼓勵和引導(dǎo)技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化活動，積極制定和推行國家、行業(yè)、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的同時，如何規(guī)制這一進(jìn)程可能帶來的消極后果是我們必須思考的問題。

1.容易造成知識產(chǎn)權(quán)濫用，形成新的貿(mào)易壁壘

世界貿(mào)易組織中的TBT和SPS協(xié)議肯定了國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為合法技術(shù)性措施的地位，如果在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定或知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化過程中存在知識產(chǎn)權(quán)濫用，國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就變成一種新型的更具隱蔽性和可操作性的貿(mào)易保護(hù)主義工具。

2.容易防礙技術(shù)創(chuàng)新，形成壟斷

知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合后，往往使具有壟斷地位的大企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合制定的標(biāo)準(zhǔn)在行業(yè)內(nèi)得到推廣應(yīng)用，使掌握其他先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)進(jìn)入市場非常困難，即使進(jìn)入，其技術(shù)也很難推廣，這樣就會阻礙相關(guān)企業(yè)研發(fā)、創(chuàng)新的積極性。 另一方面，企業(yè)利用其事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)所獲得的市場支配地位在技術(shù)許可中實(shí)施搭售或簽訂回授條款、不競爭條款、不得反控條款等，打壓其他競爭者、損害消費(fèi)者的利益，防礙和限制競爭，形成不合理的壟斷。

對于這些基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合所帶來的負(fù)面效應(yīng)，有學(xué)者認(rèn)為，反壟斷法是最適當(dāng)?shù)耐獠恳?guī)制手段。過去，在我國的反壟斷法尚未出臺的情況下，針對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)競爭或市場壟斷行為，主要依靠《反不正當(dāng)競爭法》、《合同法》、《對外貿(mào)易法》等法律、法規(guī)中的個別條款予以規(guī)制，這些條款分布零散且不成體系，在現(xiàn)實(shí)規(guī)制中的效用十分有限 。但是，從2008年8月1日開始，我國《反壟斷法》正式實(shí)施，作為我國壟斷規(guī)制方面的一部基本法，而對于知識產(chǎn)權(quán)濫用的壟斷行為有所規(guī)范，但對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中知識產(chǎn)權(quán)濫用的壟斷行為仍缺乏全面的更有針對性的具體規(guī)定。因此，《反壟斷法》所提供的仍只是一種法律原則上的規(guī)制依據(jù)，對于高度專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)濫用問題，還是要靠進(jìn)一步的規(guī)章、條例來界定相關(guān)概念，細(xì)化構(gòu)成要件和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等。這些內(nèi)容的設(shè)定還需要理論界和實(shí)務(wù)界進(jìn)一步的研究和探討。

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