一、發(fā)展現(xiàn)狀

從全球范圍來看，中小企業(yè)集群在各國或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中越來越發(fā)揮著非常重要的作用。盡管各國對(duì)中小企業(yè)集群的界定標(biāo)準(zhǔn)不同，但從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體來看，中小企業(yè)所占的比重都很大，很多國家在數(shù)量上都超過99%，就業(yè)超過50%。隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和融合、科技的進(jìn)步，中小企業(yè)的成長模式也在發(fā)生變化，中小企業(yè)正在向集群成長方向發(fā)展。

中小企業(yè)集群一般定義為：一群既相互獨(dú)立又彼此依賴，既具有專業(yè)分工，資源互補(bǔ)又維持一種長期的、非特定合約關(guān)系的中小企業(yè)在一定區(qū)域或范圍內(nèi)集聚。中小企業(yè)集群發(fā)展已成為經(jīng)濟(jì)增長的一大特色，甚至成為一些地主經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流模式，一些學(xué)者更將其概括為中國企業(yè)，特別是中小企業(yè)發(fā)展的主流模式。

隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步深化，民營中小企業(yè)集群迅速成長，在經(jīng)濟(jì)的空間成長中扮演著越來越重要的角色。民營中小企業(yè)集群是指以民營中小企業(yè)為主體而形成的企業(yè)集群，它是我國中小企業(yè)集群的主要表現(xiàn)形式。

由于中小企業(yè)集群高度的離散性和易變性特點(diǎn)，所以對(duì)中小企業(yè)集群的分類，研究者從自己著眼的角度，得出了不同的分類。如按形成方式不同，分為由區(qū)域地理環(huán)境、資源稟賦和歷史文化因素而形成，由大企業(yè)分拆、改制而形成，由跨國公司對(duì)外投資而形成。

二、國外中小企業(yè)集群理論研究概況

鑒于中小企業(yè)集群在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，國外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了全方位的研究，主要有以下理論：

外部經(jīng)濟(jì)理論。分析中小企業(yè)集群式發(fā)展，最早可以追溯到亞當(dāng)。斯密，他把小企業(yè)集群定義為由一群具有“外部分工”性質(zhì)的小企業(yè)為完成某類產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)合而成的群體，它是分工專業(yè)化的產(chǎn)物。

馬歇爾將這種思想進(jìn)一步深化，認(rèn)為專門人才、專業(yè)機(jī)械、原材料提供、運(yùn)輸便利及技術(shù)擴(kuò)散等“一般不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)”所造就的“外部經(jīng)濟(jì)”促使企業(yè)集聚而形成中小企業(yè)集群。他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中定義了“外部經(jīng)濟(jì)”概念，并認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)可因小企業(yè)集群而獲得。共產(chǎn)業(yè)集群理論以勞動(dòng)力市場共享、專業(yè)性附屬行業(yè)的創(chuàng)造及技術(shù)外溢為立論基礎(chǔ)。

以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的核心競爭力論。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新不是孤立的事件，而在于集群并成規(guī)模的發(fā)生，傾向于集中分布而不是均衡分布。中小企業(yè)集群發(fā)展為技術(shù)創(chuàng)新提供了可能，企業(yè)集群的發(fā)展形成了比單個(gè)企業(yè)更強(qiáng)的競爭力（包括國際競爭力）。

制度（交易費(fèi)用）論。以威廉姆森為代表等以“中間性體制組織”來解釋企業(yè)集群發(fā)展。中小企業(yè)集群既不同于科層制，又不同于市場制，而是一種介于市場組織和科層組織之間的中間體組織。這種組織既可以克服由于單個(gè)企業(yè)擴(kuò)張規(guī)模而帶來的組織成本過大，對(duì)市場存在剛性、官僚主義等規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，又可以降低由于不確定性大、交易頻率小等純市場制的缺陷引起的市場交易費(fèi)用，而且還可以用它來解釋企業(yè)集群中企業(yè)之間的契約部份的具有長期性。

聚集經(jīng)濟(jì)理論。阿爾弗雷德.韋伯(Webber)從工業(yè)區(qū)位理論（聚集效應(yīng)）的角度來闡釋企業(yè)集群式成長。他從聚集因素造成的經(jīng)濟(jì)性——“一般經(jīng)濟(jì)成本開支”的降低來解釋企業(yè)集群產(chǎn)生的原因，并將企業(yè)集群成長歸因于以下因素：集群強(qiáng)化了技術(shù)設(shè)備專業(yè)化整體功能；強(qiáng)化了勞動(dòng)力市場的優(yōu)化配置及使用效率；提高了批量購買和出售的規(guī)模，降低交易費(fèi)用；基礎(chǔ)設(shè)施共享。

三、我國學(xué)者對(duì)中小企業(yè)集群發(fā)展的研究

1.企業(yè)集群產(chǎn)生的條件。一般而言，中小企業(yè)集群產(chǎn)生需要具備一定的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和歷史條件，其中經(jīng)濟(jì)條件包括供給和需求兩方面。供給條件主要有集群產(chǎn)品存在的技術(shù)可分性、集群產(chǎn)品存在豐富的產(chǎn)品差異化機(jī)會(huì)、集群產(chǎn)品運(yùn)輸成本低、技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)性與知識(shí)傳播的緘默性等；需求條件則主要包括集群產(chǎn)品的時(shí)裝性與藝術(shù)性、消費(fèi)者對(duì)集群產(chǎn)品消費(fèi)行為的易變性、集群企業(yè)可以獲得多方面的需求利益等。

面對(duì)中小企業(yè)集群形成條件的多樣性，依據(jù)中國國情，可以將其歸納為三個(gè)方面，即所謂三維度原則：宏觀維度——集群成長的外部環(huán)境，包括市場需求、經(jīng)濟(jì)制度與環(huán)境、文化傳統(tǒng)與基礎(chǔ)條件、其它特殊干預(yù)等；中觀維度原則—主要包括集群成長的支持性服務(wù)、因子條件等；微觀維度原則——主要是集群內(nèi)的信任、聯(lián)合與制裁行動(dòng)、企業(yè)的優(yōu)勢互補(bǔ)、企業(yè)的創(chuàng)新、企業(yè)設(shè)立的難易、企業(yè)的競爭等。

企業(yè)集群的競爭優(yōu)勢可以用直接經(jīng)濟(jì)要素的競爭優(yōu)勢（主要是垂直和水平聯(lián)系的合作與競爭形成）和非直接經(jīng)濟(jì)因素的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（由支撐機(jī)構(gòu)和企業(yè)群間相互作用形成）兩方面體現(xiàn)出來，且這兩個(gè)方面相互信賴、相互作用、相互影響。

2.中小企業(yè)集群的形成機(jī)理。

魏守華等（2002）將中小企業(yè)集群形成機(jī)理概括為地域分工、外部經(jīng)濟(jì)、交易費(fèi)用降低、合作效率提高、合作型區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散。符正平（2002）則認(rèn)為企業(yè)集群形成機(jī)理是聚集網(wǎng)絡(luò)的外部化、企業(yè)集群的形成過程實(shí)質(zhì)也是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)外部化的過程，只不過這里的網(wǎng)絡(luò)外部化不是體現(xiàn)在產(chǎn)品上，而是體現(xiàn)在企業(yè)的區(qū)位決策上。

周暉（2001）用協(xié)同論、知識(shí)戰(zhàn)略聯(lián)盟、強(qiáng)選擇性并聯(lián)耦合來對(duì)中小企業(yè)集群的成長進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，中小企業(yè)在整體的發(fā)展演化中，從無序到有序、從開始的零散技術(shù)到最后聚合、創(chuàng)新并逐步形成核心技術(shù)，進(jìn)而形成系統(tǒng)的核心競爭力。

蔡寧（2003）將中小企業(yè)集群看成是一種中間組織形式，其競爭優(yōu)勢源于資源稟賦及集群對(duì)資源的整合能力，特定的資源和能力構(gòu)成了集群的長期部分優(yōu)勢。企業(yè)集群對(duì)產(chǎn)業(yè)競爭力的影響可概括為四個(gè)方面：資源的集聚效應(yīng)、分工與協(xié)作效應(yīng)、區(qū)域集聚效應(yīng)、資源共享效應(yīng)。劉金友（2002）提出企業(yè)集群式創(chuàng)新概念，并用“動(dòng)態(tài)循環(huán)累進(jìn)”模型對(duì)集群式創(chuàng)新過程進(jìn)行描述，即利用集群優(yōu)勢進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，這種創(chuàng)新具有互惠共生性、協(xié)同競爭性、資源共享性和地：地方結(jié)網(wǎng)性等特征。

李勇（2003）將影響中小企業(yè)集群競爭力的因素概括為：企業(yè)群的組成狀況、企業(yè)群的創(chuàng)新能力、企業(yè)群的戰(zhàn)略定位、企業(yè)群的環(huán)境適應(yīng)能力、文化與制度方面的特征等因素。

3.中小企業(yè)集群的創(chuàng)新。在研究中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力上，主要分為兩類：一是創(chuàng)新能力是內(nèi)生的，即通過技術(shù)創(chuàng)新和外部性、協(xié)同性范圍經(jīng)濟(jì)等方面從內(nèi)部引致創(chuàng)新（金井賢一等，1995）；一是創(chuàng)新能力是外生的，即技術(shù)范式的變更與引入構(gòu)成了外生的創(chuàng)新能力源（Hobday，1994）。

事實(shí)上，無論是內(nèi)生型還是外生型創(chuàng)新能力，其成長都是有條件的，現(xiàn)實(shí)存在的企業(yè)集群都是既不具備內(nèi)生型創(chuàng)新能力條件，又缺少外生型創(chuàng)新能力條件的以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)（王，2002）。自發(fā)形成的中小企業(yè)集群往往因缺乏創(chuàng)新能力而自發(fā)地衰落下去，要避免以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的中小企業(yè)集群的衰落，技術(shù)創(chuàng)新將起關(guān)鍵作用，由地方政府引入創(chuàng)新能力產(chǎn)資源變得非常重要，設(shè)立以公司性運(yùn)作機(jī)制的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)將是利用外部創(chuàng)新資源的有效途徑。

四、中小企業(yè)集群發(fā)展的障礙因素

企業(yè)集群化成長的障礙因素很多，賈生華等（2003）將其主要障礙因素歸納為三大層面因素，并對(duì)這些障礙因素的重要性程度進(jìn)行了排隊(duì)，最后認(rèn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、地方產(chǎn)業(yè)政策和服務(wù)措施、行業(yè)協(xié)會(huì)的參與及中介服務(wù)組織的健全等因素會(huì)對(duì)集群內(nèi)企業(yè)成長產(chǎn)生重大影響。

李勇（2003）將企業(yè)集群的競爭力影響因素概括為：企業(yè)群的組成結(jié)構(gòu)、企業(yè)群的創(chuàng)新能力、企業(yè)群的定位、企業(yè)群的環(huán)境適應(yīng)性、文化與制度方面的差異等。

歸納起來，以下幾個(gè)方面會(huì)對(duì)中小企業(yè)集群的發(fā)展產(chǎn)生重大影響，它們是：

1.結(jié)構(gòu)問題。一般而言，阿米巴式中小企業(yè)集群都不同程度地存在產(chǎn)品同質(zhì)化較大、產(chǎn)品檔次不高、簡單的低成本過度競爭、重復(fù)建設(shè)、規(guī)模不容易擴(kuò)大等情況，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)跟不上市場變化的需要，更不用說引領(lǐng)時(shí)尚了。

2.技術(shù)水平提升與核心競爭力問題。在理論上，中小企業(yè)集群在核心能力的培育、整合、擴(kuò)散、發(fā)揮和創(chuàng)新上有其優(yōu)勢（鄭健壯等，2002），但在中小企業(yè)集群發(fā)展的實(shí)證上，這些優(yōu)勢的發(fā)揮會(huì)存在很多障礙，由于集群內(nèi)競爭激烈，大量企業(yè)并不看重長遠(yuǎn)規(guī)劃，進(jìn)而不太重視技術(shù)的創(chuàng)新、品牌的培育，使產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢更多的表現(xiàn)為低價(jià)格（成本），而不表現(xiàn)在技術(shù)含量上。

3.集群內(nèi)交易成本較高問題。由于價(jià)格競爭為主要的競爭手段，企業(yè)間的合作效率通常只來自于靜態(tài)生產(chǎn)力的提高（如分工），而不是來自于動(dòng)態(tài)的創(chuàng)新方面，同質(zhì)產(chǎn)品的激烈競爭和個(gè)體獨(dú)立性使同質(zhì)類企業(yè)間的合作較難實(shí)現(xiàn)，從而影響持續(xù)發(fā)展能力。

4.企業(yè)家的成長問題。中小企業(yè)集群會(huì)催生眾多創(chuàng)業(yè)者，但真正的企業(yè)家產(chǎn)生并不多，現(xiàn)代化的營銷手段、資本運(yùn)營、品牌經(jīng)營等運(yùn)用并不多，更多企業(yè)走的是一條自我積累的發(fā)展道路，加上企業(yè)的短視行為，將難以形成有影響力的品牌和大型企業(yè)，影響集群企業(yè)的整體成長。

5.政府作用問題。政府在中小企業(yè)集群發(fā)展中的作用仍存在一定的偏差，一是表現(xiàn)為政府無為，讓企業(yè)自然發(fā)展，雖然開始發(fā)展快，但隨之而來的是市場的無序化、競爭的無序化、發(fā)展的無序化，最終造成集群企業(yè)的逐步衰落；二是政府主導(dǎo)，從發(fā)展的初期就以政府為主，如政府建設(shè)工業(yè)園、統(tǒng)一規(guī)劃發(fā)展，但由于政府涉入過深，使企業(yè)難以發(fā)展。恰當(dāng)?shù)靥幚砗谜鲗?dǎo)與政府引導(dǎo)的關(guān)系，將直接影響中小企業(yè)集群的成長。

五、民營中小企業(yè)集群競爭力

1.關(guān)于概念的理解。競爭力是一個(gè)復(fù)雜的概念，其研究對(duì)象可以是國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)等。目前，對(duì)企業(yè)競爭力的認(rèn)識(shí)較為一致，一般認(rèn)為：企業(yè)競爭力是指在競爭性市場中，一個(gè)企業(yè)所具有的能夠持續(xù)地比其它企業(yè)更有效地向市場消費(fèi)者（包括生產(chǎn)性消費(fèi)者）提供產(chǎn)品或服務(wù)，并獲得贏利和自身發(fā)展的綜合素質(zhì)。它可以分成四類要素（層次），即關(guān)系、資源、能力和知識(shí)（金碚，2001）。

但對(duì)企業(yè)集群競爭力的定性則差異較大。對(duì)中小企業(yè)集群競爭力的概念，目前還沒有較統(tǒng)一的定義。事實(shí)上，目前對(duì)民營企業(yè)集群的競爭力的研究還不很深入，不光表現(xiàn)在概念的理解上，而且表現(xiàn)在對(duì)競爭能力的評(píng)估、測定上，定性分析的都比較少見，更不用說定量分析上了。僅有的分析都停留在對(duì)中小企業(yè)集群競爭優(yōu)勢的分析及企業(yè)集群競爭優(yōu)勢的影響因素上。

王珺（2002）認(rèn)為，目前對(duì)集群經(jīng)濟(jì)演化的研究，嚴(yán)格地說，還停留在一種分類研究上，目前還沒有令人信服的理念解釋，結(jié)合廣東集群經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，集群經(jīng)濟(jì)在演化上可分為三個(gè)階段，即專業(yè)市場型（集群經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段）、縱向配套型（集群發(fā)展的成長階段）和合作擴(kuò)展型（集群發(fā)展的成熟階段）。

更多的情況是，將企業(yè)集群的研究與創(chuàng)新（包括創(chuàng)新體系）的研究緊密結(jié)合。王輯慈（2001）討論了產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)系，并用典型案例來佐證。鐘寧（2001）認(rèn)為企業(yè)集群存在進(jìn)入、退出、勞動(dòng)力市場、技術(shù)溢出及需求的動(dòng)態(tài)變化，并把空間因素引入技術(shù)追趕模型，分析技術(shù)追趕、吸收能力和人力資本積累的關(guān)系。劉金友等（2002）認(rèn)為協(xié)同競爭是集群企業(yè)創(chuàng)新行為的一種重要形式，并基于博弈模型分析來對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新策略進(jìn)行設(shè)計(jì)。

2.企業(yè)集群競爭力的測度。對(duì)企業(yè)競爭力的測度，研究人員從不同的研究背景出發(fā)，設(shè)計(jì)了不同的指標(biāo)。如《世界經(jīng)濟(jì)報(bào)告》進(jìn)行的國際競爭力測評(píng)，波特的城市競爭力及眾多學(xué)者的企業(yè)競爭力測評(píng)。對(duì)中小企業(yè)集群競爭力的測度，陳德銘等（2003）選擇發(fā)展能力、創(chuàng)新能力、資源整合能力和市場開拓能力四方面的指標(biāo)組成指標(biāo)體系，并用問卷調(diào)查形式對(duì)蘇州市中小企業(yè)集群競爭力進(jìn)行了實(shí)證分析?？傮w來說，眾多的企業(yè)競爭力的定量分析方法還沒能運(yùn)用到中小企業(yè)集群競爭力的研究上來，它影響了我們對(duì)中小企業(yè)集群競爭力研究的進(jìn)一步深入。與此同時(shí)，它也影響了我們對(duì)提升中小企業(yè)集群競爭力的策略設(shè)計(jì)。