[摘 要] 反壟斷法所維護(hù)的競爭秩序應(yīng)當(dāng)以公平和效率為內(nèi)容和結(jié)果。為此，反壟斷法必須限制經(jīng)濟(jì)人私益最大化，以追求社會整體效益最大化為目標(biāo)；限制個(gè)人自由之無限，維持整體競爭秩序之活力；其以競爭為起點(diǎn)，努力實(shí)現(xiàn)為大多數(shù)人謀福利的實(shí)質(zhì)公平，從而最終實(shí)現(xiàn)社會整體效益與實(shí)質(zhì)公平之均衡。

[關(guān)鍵詞] 形式與實(shí)質(zhì)公平 社會整體效率 效率與公平均衡

反壟斷法的基本價(jià)值在總體上是通過保護(hù)競爭或維護(hù)競爭秩序這種特定方式來體現(xiàn)的。競爭的自由、平等是公平競爭的題中應(yīng)有之義，而有效率的競爭也必須以自由開展為前提；競爭秩序作為競爭的行為規(guī)范或準(zhǔn)則以及相應(yīng)形成的有序狀態(tài)，它主要關(guān)注反壟斷法的形式結(jié)構(gòu)，而公平和效率則是強(qiáng)調(diào)反壟斷法的內(nèi)容與結(jié)果。因此，反壟斷法的基本價(jià)值就是通過保護(hù)競爭或維護(hù)競爭秩序來實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平和社會整體效率。

一、公平價(jià)值實(shí)現(xiàn)以社會整體效率的最大化為宗旨

反壟斷法中的公平價(jià)值追求主要是通過實(shí)現(xiàn)社會整體效率的最大化、實(shí)現(xiàn)社會財(cái)富最大化而實(shí)現(xiàn)的。效率的增進(jìn)最終會給全體社會個(gè)體帶來利益的增進(jìn)，因而效率是最大的公平、整體的公平。反壟斷法對社會整體效益的保護(hù)恰好體現(xiàn)了公平價(jià)值的內(nèi)容要求。實(shí)現(xiàn)了效率價(jià)值，公平價(jià)值才能得到最好的體現(xiàn)。我國學(xué)者對反壟斷法的價(jià)值也作了較多的研究?！胺ǖ膬r(jià)值在于實(shí)現(xiàn)由一定的社會經(jīng)濟(jì)條件所決定的正義、自由和秩序要求。”“經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值表現(xiàn)為實(shí)質(zhì)正義、社會效益、經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)秩序的和諧，他們在本質(zhì)上是統(tǒng)一的，但又表現(xiàn)為不同的方面。漆多俊教授認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)法的法律價(jià)值是著重于維護(hù)社會總體效率、社會公平和建立在這樣基礎(chǔ)上的社會秩序。”反壟斷法無疑也應(yīng)當(dāng)具有上述基本的價(jià)值。把握中國反壟斷法需要注重整體協(xié)調(diào)的特質(zhì)，我們應(yīng)當(dāng)明確反壟斷法的價(jià)值目標(biāo)：效率與公平的均衡，并且公平的實(shí)現(xiàn)必須以社會整體效率的最大化為基礎(chǔ)。

反壟斷法中的公平價(jià)值應(yīng)該包括形式和實(shí)質(zhì)公平兩方面。由形式正義產(chǎn)生形式上的公平。形式公平首先意味著機(jī)會平等。法律所追求的公正和平等，其本質(zhì)首先是人人都應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到人與人之間本質(zhì)上是平等的，法律必須把追求正義和公平作為其終極價(jià)值。法律上正義的追求是以公平為基礎(chǔ)上的正義。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)法以實(shí)質(zhì)公平為其更高公平價(jià)值目標(biāo)。實(shí)質(zhì)公平是在承認(rèn)經(jīng)濟(jì)主體的資源和個(gè)人稟賦等方面差異的前提下而追求的一種結(jié)果上的公平。實(shí)質(zhì)公平要求一方面對具備特殊條件、地位和能力的市場主體的某些行為進(jìn)行一定的限制，增加其義務(wù)或減少其權(quán)利。從現(xiàn)代反壟斷法實(shí)現(xiàn)來看，實(shí)質(zhì)公平對遭受或易于遭受經(jīng)濟(jì)特權(quán)侵害的弱小主體進(jìn)行特別保護(hù)，賦予其更多的權(quán)利，而承受較少的義務(wù)。經(jīng)濟(jì)法既追求形式公平，即同等條件下同等對待；又追求實(shí)質(zhì)公平，即不同等條件下不同等對待，二者是統(tǒng)一的。形式公平是實(shí)質(zhì)公平的前提和基礎(chǔ)。沒有形式公平的實(shí)質(zhì)公平是平均主義。實(shí)質(zhì)公平是經(jīng)濟(jì)法的更高目標(biāo)。實(shí)質(zhì)公平是形式公平的必然發(fā)展。沒有實(shí)質(zhì)公平的形式公平，形式公平的目標(biāo)也不能最終實(shí)現(xiàn)。

事實(shí)上，反壟斷法中的形式和實(shí)質(zhì)公平價(jià)值追求主要是通過實(shí)現(xiàn)社會整體效率的最大化、實(shí)現(xiàn)社會財(cái)富最大化而實(shí)現(xiàn)的。反壟斷法對社會整體效率的保護(hù)恰好體現(xiàn)了公平價(jià)值的內(nèi)容要求。實(shí)現(xiàn)了效率價(jià)值，公平價(jià)值才能得到最好的體現(xiàn)。反壟斷法所體現(xiàn)的公平正義是社會的公平正義，是實(shí)質(zhì)的公平正義。當(dāng)然，反壟斷法也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)這種基本要求，但又在此基礎(chǔ)上加以了揚(yáng)棄，它還要求對不同的情況、不同的人作不同的法律調(diào)整，對那些形式上、表面上公平而實(shí)質(zhì)上不公平的情況加以矯正。反壟斷法無論是對壟斷狀態(tài)的控制還是對壟斷行為的禁止，也不論是對經(jīng)濟(jì)性壟斷的調(diào)整還是對行政性壟斷的規(guī)制，都是以促進(jìn)和保障在自由、平等基礎(chǔ)上開展競爭為目標(biāo)和使命的。盡管反壟斷法的著眼點(diǎn)并不在于對單個(gè)競爭者利益的保護(hù)，而在于實(shí)現(xiàn)社會公平正義，盡管有競爭就會存在勝利者和失敗者，但是，如果競爭者的失敗是因其他競爭者的非法壟斷行為所致，那么這些競爭者的平等、自由的競爭機(jī)會和條件就被限制、剝奪。同樣，如果消費(fèi)者因?yàn)榉欠▔艛嘈袨槎x擇機(jī)會減少并支付更高的價(jià)格，那么這些消費(fèi)者就失去了自由、平等的競爭所帶來的實(shí)惠，這種受到人為破壞和扭曲的競爭也是不公平的。反壟斷法的介入就是要矯正那些形式上公平而事實(shí)上不公平的結(jié)果。因此，保護(hù)自由、平等的競爭機(jī)會、條件和作為整體的消費(fèi)者福利，是反壟斷法體現(xiàn)實(shí)質(zhì)公平價(jià)值的必然要求。

二、社會整體效益以實(shí)現(xiàn)公平價(jià)值為目的

反壟斷法對社會整體效率的保護(hù)恰好體現(xiàn)了公平價(jià)值的內(nèi)容要求。實(shí)現(xiàn)了效率價(jià)值，公平價(jià)值才能得到最好的體現(xiàn)。反壟斷法雖然是以競爭為保護(hù)對象，但保護(hù)競爭機(jī)制的目標(biāo)不是單純?yōu)榱司S護(hù)和促進(jìn)競爭，而是實(shí)現(xiàn)其他的價(jià)值目標(biāo)。反壟斷法將效率價(jià)值作為其主要追求目標(biāo)是由經(jīng)濟(jì)法的基本屬性及其作用決定的。作為反壟斷法核心價(jià)值的社會整體效益，是指反壟斷法在實(shí)施過程中所取得的合乎社會需求的有益效果。因此，作為經(jīng)濟(jì)法最重要組成部分的反壟斷法從一開始就以維護(hù)國家利益、社會整體利益為己任，以社會權(quán)利本位為宗旨履行著調(diào)控經(jīng)濟(jì)、平衡利益、緩和矛盾的職能。反壟斷法的本質(zhì)就是國家為了維護(hù)社會整體效益而對經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)的法律體現(xiàn)。反壟斷法所涉及的經(jīng)濟(jì)效率問題是多方面的。其中既有社會整體效率，也有社會個(gè)體的利益；既有企業(yè)的效率，也有消費(fèi)者的效率。從世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)看，適度的經(jīng)濟(jì)壟斷是振興經(jīng)濟(jì)的必要手段。能夠占據(jù)壟斷優(yōu)勢的企業(yè)，大都是憑借其規(guī)模優(yōu)勢或采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理手段而獲得較高的經(jīng)濟(jì)效率，從而在市場競爭中戰(zhàn)勝對手取得勝利。

反壟斷法作為直接調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律，其更應(yīng)該將效率作為自己的基本價(jià)值目標(biāo)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，效率主要通過競爭來實(shí)現(xiàn)，因?yàn)楦偁幨鞘袌鼋?jīng)濟(jì)活力的源泉，通過競爭，市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用得到發(fā)揮；通過競爭，市場主體在優(yōu)勝劣汰的競爭動(dòng)力和壓力雙重作用下不斷地改善經(jīng)營管理，提高技術(shù)水平，提高質(zhì)量，改善服務(wù)，從而促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也使消費(fèi)者從中得到實(shí)惠。因此，反壟斷法通過對人為地破壞競爭的非法壟斷行為的禁止，維持合理的市場結(jié)構(gòu)，保證有效的競爭行為，從而促進(jìn)和保障市場競爭機(jī)制功能的充分有效發(fā)揮，最終促進(jìn)社會整體效率的提高。這樣，反壟斷法的效率價(jià)值也就是基于其對競爭的保護(hù)。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)反壟斷法的效率價(jià)值是很有必要的，但不能走極端，不能唯效率是從，它還有一個(gè)與其他價(jià)值的平衡的問題。而且，由反壟斷法的社會本位性所決定，這里的效率不僅指個(gè)別主體的效率，而且還著重強(qiáng)調(diào)整體的效率；不僅強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的效率，而且還強(qiáng)調(diào)社會的效率，因而是社會整體的效率?！胺磯艛嗔⒎ǖ年P(guān)鍵問題之一就是要掌握這里的‘度’，既要克服過度壟斷造成的弊端，又要防止在反壟斷的同時(shí)因過度競爭或盲目競爭而損害規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和社會公共利益。這樣，運(yùn)用競爭的活力抵制壟斷的停滯性，利用壟斷的組織性克服競爭的無序性，真正實(shí)現(xiàn)‘有效的競爭’?！边@也就決定了在反壟斷法的具體制度設(shè)計(jì)以及制度實(shí)施中應(yīng)當(dāng)把握好其政策性和靈活性。當(dāng)代法律調(diào)整的重要課題之一，乃是運(yùn)用授權(quán)性規(guī)范來調(diào)動(dòng)社會主體的積極性，賦予主體以廣泛的法律權(quán)利，允許主體在具體的社會經(jīng)濟(jì)生活中擁有廣泛的行動(dòng)方案的選擇自由，保障主體的合法利益，以便促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率的提高，推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展。離開了這一點(diǎn)，法律發(fā)展就會偏離軌道。因此，發(fā)展仍將成為我國今后的主要問題，而強(qiáng)調(diào)效率則更具有時(shí)代的價(jià)值。故在構(gòu)建和諧和法治社會的中國，反壟斷法本身的效率性及反壟斷法對社會普遍追求效率的保護(hù)仍需倍加關(guān)愛。

三、均衡公平與效率：反壟斷法應(yīng)有價(jià)值

反壟斷法的本質(zhì)目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是追求社會的整體效益與實(shí)質(zhì)公平。這體現(xiàn)在目的條款中則表述為“保障社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”，雖然經(jīng)過了某些學(xué)者的質(zhì)疑與討論，但反壟斷法的草擬稿以及送審稿均有規(guī)定。與西方資本主義國家相比，我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展背景和路徑不同。西方是由自由競爭發(fā)展到壟斷，而我國是從壟斷引入競爭，到對競爭的限制，再到反壟斷。因此，我國的反壟斷法首先應(yīng)肩負(fù)著締造和維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的雙重任務(wù)。我們認(rèn)為“保障社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”本身就蘊(yùn)涵了社會的整體效益與實(shí)質(zhì)公平。實(shí)質(zhì)公平和社會整體效益是既相互統(tǒng)一又相互矛盾的。實(shí)質(zhì)公平與社會整體效益作為反壟斷法的價(jià)值目標(biāo)，它們在本質(zhì)上是一致的，只有建立在實(shí)質(zhì)公平基礎(chǔ)上的效率才是有意義、值得追求的效率，也只有在能夠?qū)崿F(xiàn)社會整體效益基礎(chǔ)上的公平才是更高層次的公平。反壟斷法旨在通過維護(hù)市場競爭機(jī)制和自愿交換或重視市場，確保整個(gè)社會的經(jīng)濟(jì)效益，公平競爭和民主程序。

效率和公平是內(nèi)在統(tǒng)一的，沒有公平的效率只能是皮鞭下的效率和饑餓壓力下的效率，這種效率只能為不平等的社會提供物質(zhì)基礎(chǔ)。沒有效率的公平只能是一種烏托邦式的公平，是一種沒有意義公平。因此，我們的任務(wù)是盡最大努力協(xié)調(diào)效率與公平的關(guān)系，使兩者得以協(xié)調(diào)和平衡，爭取真正的效率與真正的公平的兼得。實(shí)質(zhì)公平正義與社會整體效率共同作為反壟斷法的基本價(jià)值，它們在本質(zhì)上是一致的。反壟斷法通過對一般的、不合理的壟斷行為和壟斷狀態(tài)的禁止和對特殊的、合理的壟斷行為和壟斷狀態(tài)的適用除外，既可以通過禁止壟斷來保障有效競爭，以實(shí)現(xiàn)提高經(jīng)濟(jì)效率，保障經(jīng)濟(jì)公平的目的；又可以通過對特殊的壟斷的鼓勵(lì)，來防止過度競爭，以實(shí)現(xiàn)保護(hù)社會公共利益的目的。反壟斷法的這兩個(gè)方面的價(jià)值目標(biāo)應(yīng)當(dāng)盡可能協(xié)調(diào)兼顧，而且基于其社會本位性，從社會根本的整體的利益和需要出發(fā)，它們之間也完全可以實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)兼顧。在特定情況下確實(shí)需要選擇出一個(gè)更優(yōu)先的價(jià)值目標(biāo)時(shí)，更能體現(xiàn)法律本質(zhì)的公平正義目標(biāo)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于效率目標(biāo)。

國家作為管理者，具有管理經(jīng)濟(jì)的職責(zé)，整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和宏觀經(jīng)濟(jì)效益的增加是國家管理經(jīng)濟(jì)的目的所在；消費(fèi)者希望有自由選擇商品和交易對象的機(jī)會；經(jīng)營者渴望有理想的競爭環(huán)境。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，人們對于反壟斷法的價(jià)值需求是多元的，矛盾也是難以避免的。但是，筆者認(rèn)為各價(jià)值取向之間是既相互矛盾又相互依存、相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的。作為彌補(bǔ)市場缺陷，干預(yù)主體自由之法，反壟斷法限制經(jīng)濟(jì)人私益最大化，以追求社會整體效益最大化為目標(biāo)；其限制個(gè)人自由之無限，維持整體競爭秩序之活力；其以競爭為起點(diǎn)，努力實(shí)現(xiàn)為大多數(shù)人謀福利的實(shí)質(zhì)公平。在構(gòu)建和諧的社會主義社會的進(jìn)程中如何的為實(shí)現(xiàn)社會公平、社會的高速發(fā)展及在公平與效率之間搭起溝通和對話的橋梁，是我國反壟斷法必須要面對和解決的問題。為此，我們必須認(rèn)識到增長和效率是無法脫離以合理和公平經(jīng)濟(jì)體制為基礎(chǔ)的。在制度成本較低和相對公平的狀態(tài)中實(shí)現(xiàn)增長和效率是合理的，也是改革的最佳目標(biāo)。在充分認(rèn)識效率與公平已經(jīng)是當(dāng)前社會的主要矛盾，并且公平問題已經(jīng)成為矛盾的主要方面以后，就要采取積極的行動(dòng)盡快改變這種狀況，緩解社會矛盾。歷史和大量的實(shí)踐已經(jīng)證明，構(gòu)建和諧的社會主義社會，實(shí)現(xiàn)社會整體效益和實(shí)質(zhì)公平并舉是反壟斷法不可脫卸的責(zé)任。

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