[摘 要] 技術(shù)性貿(mào)易壁壘存在著維護(hù)國家安全、保障人類健康等正面效應(yīng)，也有構(gòu)成貿(mào)易障礙的負(fù)面效應(yīng)。對于不同國家，它的效應(yīng)又是不對稱的?！禩BT協(xié)議》對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的正負(fù)效應(yīng)起了一定的制衡作用。但《TBT協(xié)議》同時(shí)又存在著規(guī)制技術(shù)性貿(mào)易壁壘的缺陷。本文分析了它的作用與缺陷，并提出了完善的方向。

[關(guān)鍵詞] 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 效應(yīng) 《TBT協(xié)議》 制衡 缺陷

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國為維護(hù)國家安全、保障人類健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為及保證產(chǎn)品質(zhì)量等而采取的一些技術(shù)性措施?？梢?，技術(shù)性貿(mào)易壁壘本是一個(gè)中性概念。當(dāng)其是為了實(shí)現(xiàn)保護(hù)本國安全，保證其出口產(chǎn)品的質(zhì)量，防止欺詐行為，保護(hù)人類、動物或植物的生命或健康以及保護(hù)環(huán)境等合法目標(biāo)時(shí)，它便能產(chǎn)生正面效應(yīng)，其通過技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的制定與使用不斷促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的提高，認(rèn)證商檢等合格評定程序在一定程度上也為貿(mào)易的便利化提供了探索的途徑。但如果技術(shù)性貿(mào)易措施一旦濫用，又將對國際貿(mào)易構(gòu)成不必要的障礙，引發(fā)貿(mào)易爭端，造成國際貿(mào)易中的不公平現(xiàn)象，造成負(fù)面效應(yīng)。

一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘對不同的國家效應(yīng)不對稱

技術(shù)性貿(mào)易壁壘有正面與負(fù)面兩種效應(yīng)。對于不同的國家，它的效應(yīng)是不一樣的。孫敬水提出了技術(shù)性貿(mào)易壁壘效應(yīng)不對稱問題，給出了概念界定，并分析了不對稱的原因，它總結(jié)這些原因?yàn)?技術(shù)水平差異和需求層次差異;發(fā)展中國家的制衡機(jī)制缺失;制度性因素。卜海提出了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的南北差異問題，他分析南北差異的原因有:在世界經(jīng)濟(jì)格局中的地位差異；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究和完善的支持力度不一樣；面臨的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)存在差異；WTO/TBT規(guī)則適用的差別待遇。鮑曉華也研究了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的“南北”差異，在分析了南北差異表現(xiàn)的基礎(chǔ)上，指出導(dǎo)致南北差異的原因?yàn)?技術(shù)水平的南北差距；需求層次的南北差距；制衡力量的南北強(qiáng)弱等。

總的說來，基于上述學(xué)者提出的各種原因，對于發(fā)達(dá)國家，更能充分發(fā)揮技術(shù)性貿(mào)易壁壘的正面效應(yīng)，而對于發(fā)展中國家而言，只得被動地接受技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來的負(fù)面效應(yīng)。日本的《進(jìn)口貿(mào)易管理法》與G標(biāo)志、SG標(biāo)志，美國的《冷凍設(shè)備安全法》、UL認(rèn)證，歐盟的CE標(biāo)志和CR法案等技術(shù)性貿(mào)易措施，不僅為他們本國的安全與環(huán)保帶來了很大的保障，更是為他們保護(hù)國內(nèi)市場提供了合法合理的依據(jù)。但是對于發(fā)展中國家而言情況卻迥然不同。以我國每年所受的技術(shù)性貿(mào)易壁壘為例，如今受其影響的出口額已超過25%，從實(shí)際情況看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘正對越來越多的產(chǎn)品出口造成影響，商務(wù)部副部長魏建國2005年指出，加入 WTO以來，中國有2/3的出口產(chǎn)品受到不同程度的影響，每年中國受技術(shù)貿(mào)易壁壘影響所造成的損失達(dá)到200億美元左右。而曾經(jīng)一度困擾我們國家的反傾銷措施，我國每年受其影響的出口額僅占1%左右。

二、《TBT協(xié)議》對技術(shù)性貿(mào)易壁壘正負(fù)效應(yīng)的制衡

《TBT協(xié)議》制定的初衷是希望能充分發(fā)揮技術(shù)性貿(mào)易措施的積極效應(yīng)，最大程度地減少其消極效應(yīng)?！禩BT協(xié)議》序言中寫道：各國技術(shù)法規(guī)等制定，不應(yīng)為了或?qū)嶋H制造貿(mào)易上的障礙?？梢姟禩BT協(xié)議》旨在規(guī)范、限制和指導(dǎo)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的使用，對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的正負(fù)效應(yīng)作出制衡。

1.規(guī)定了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的正當(dāng)目的

《TBT協(xié)議》規(guī)定了實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的正當(dāng)目的：保護(hù)國家安全，防止欺詐行為，保護(hù)人身健康或安全，保護(hù)動物植物的生命和健康，以及保護(hù)環(huán)境 。進(jìn)入20世紀(jì)以來，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，人們的視線已從單純的經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)移到人類健康、環(huán)境保護(hù)等可持續(xù)發(fā)展事項(xiàng)上面。如果貿(mào)易過于自由化，可能會對上述目的構(gòu)成一定的威脅。故世界貿(mào)易組織還是承認(rèn)技術(shù)性貿(mào)易壁壘如果是基于上述正當(dāng)目的，是合理合法的。有效的技術(shù)性貿(mào)易壁壘 措施可以組織危害人類健康和安全的有害物質(zhì)和病菌的傳入，維護(hù)國民健康和經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定：還可以將劣質(zhì)產(chǎn)品拒之門外，保證提供給消費(fèi)者的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、技術(shù)功效和實(shí)用性 達(dá)到必要的水平，以規(guī)范市場秩序，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。這些技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的是正面效應(yīng)，對于國際貿(mào)易的良性持續(xù)發(fā)展是有促進(jìn)作用的。《TBT 協(xié)議》的規(guī)定，將這些目的以外的采取技術(shù)性貿(mào)易壁壘的動機(jī)，實(shí)際上是列為了非正當(dāng)理由。有利于縮小技術(shù)性貿(mào)易壁壘濫用的范圍。

2.規(guī)定了非歧視原則

《TBT協(xié)議》規(guī)定了各成員應(yīng)保證在技術(shù)法規(guī)方面，給予源自任何成員領(lǐng)土進(jìn)口的產(chǎn)品不低于其給予本國同類產(chǎn)品或來自任何其他國家同類產(chǎn)品的待遇。

非歧視原則是TBT協(xié)議的基本原則，是指各締約方應(yīng)保證對所有不同來源的同一種產(chǎn)品適用相同的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證程序，并給予從任何成員國進(jìn)口的產(chǎn)品不低于國內(nèi)相同產(chǎn)品的同等待遇，不能構(gòu)成任意的不合理的歧視或是對國際貿(mào)易的一種隱蔽限制。

這項(xiàng)原則強(qiáng)調(diào)一視同仁。對于已經(jīng)遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘負(fù)面效應(yīng)的國家來說，可以充分利用這一原則積極采取行動，運(yùn)用貿(mào)易壁壘調(diào)查的法律手段，維護(hù)正當(dāng)權(quán)益。

3.規(guī)定了差別待遇原則

《TBT協(xié)議》充分考慮了WTO成員在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)方面存在的合理差異，要求各成員在必要時(shí)按產(chǎn)品的性能，而不是按照其設(shè)計(jì)或描述特征來制定技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn) 。這一規(guī)定也是為了避免對貿(mào)易造成不必要的障礙。按照《TBT協(xié)議》設(shè)立的原則，當(dāng)技術(shù)法規(guī)對貿(mào)易的限制超出了為達(dá)到預(yù)定正當(dāng)目的所必需的程度或技術(shù)法規(guī)的制定不是出于正當(dāng)目的時(shí)，就構(gòu)成了法律所禁止的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，即被視為濫用。同理，如果采取某技術(shù)法規(guī)的特定環(huán)境或目的已不復(fù)存在，或者改變了的環(huán)境或目的可以用對貿(mào)易有較少限制的方式來保護(hù)時(shí)，該技術(shù)法規(guī)不得繼續(xù)保留，否則對貿(mào)易將會造成更多的限制。這項(xiàng)原則從公平的角度，充分考慮到發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的差別，也有效地縮小了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的負(fù)面效應(yīng)。

三、《TBT協(xié)議》的缺陷與完善方向

1.優(yōu)惠條款過于粗線條

不難看出，《TBT協(xié)議》作為各個(gè)國家商談妥協(xié)的產(chǎn)物，雖然對于差別待遇有原則性地規(guī)定，但是在實(shí)際操作中，僅僅作指導(dǎo)性地規(guī)定是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。這些規(guī)定是似是而非的、粗糙的，缺乏量化性、精確性。對于發(fā)展中國家，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)低的程度、合格評定程序省略的程度都應(yīng)該盡可能地做可以遵循的量化的表達(dá)。筆者認(rèn)為，對發(fā)展中國家商品出口的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，可以參考其國情，搜集同類國內(nèi)高質(zhì)量產(chǎn)品的數(shù)據(jù)，要求其做到“竭盡全力”即可。

2.給予各國的制定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的自由度過大

《TBT協(xié)議》規(guī)定：不應(yīng)阻止任何國家在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)某潭葍?nèi)采取必要的措施，保證其出口產(chǎn)品的質(zhì)量，或保護(hù)人類、動物或植物的生命或健康及保護(hù)環(huán)境，或防止欺詐行為；不應(yīng)阻止任何國家采取必要措施以保護(hù)其基本安全利益。

雖然WTO推崇的是國際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，但在實(shí)際操作中，由于上述規(guī)定的“不應(yīng)阻止”，給予了各個(gè)國家尤其是發(fā)達(dá)國家制定本國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證規(guī)則太大的自由度。為了限制商品的進(jìn)口，發(fā)達(dá)國家喜歡采納本國自己的標(biāo)準(zhǔn)。美國就是以自我為中心的國家，很少采納國際標(biāo)準(zhǔn)。在日本，著名的JIS、JIC標(biāo)準(zhǔn)都是本國的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn);在歐盟，一般進(jìn)口商品除了要滿足ISO標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，還要滿足歐盟內(nèi)部的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。這給出口國增加了市場進(jìn)入的難度。擴(kuò)大了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的負(fù)面效應(yīng)。故《TBT協(xié)議》應(yīng)當(dāng)要求采取國際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，對于各國采取自己的標(biāo)準(zhǔn)，至少在程序上作一些規(guī)定，減少自由度。

國家安全、環(huán)境保護(hù)以及公共健康維護(hù)都是整個(gè)國際社會存續(xù)與良性發(fā)展的基本保證，當(dāng)然也是國際貿(mào)易順利發(fā)展、長久持續(xù)的前提條件和不盡之源泉;但貿(mào)易的增長更是有助于提高各國生活水準(zhǔn)，保證充分就業(yè)和大幅度穩(wěn)步提高實(shí)際收入和有效需求，也為各種社會公共利益的維護(hù)與持續(xù)發(fā)展提供了直接的物質(zhì)保證。在技術(shù)性貿(mào)易壁壘大行其道的今天，《TBT協(xié)議》不僅僅要將眼光放在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的正面效應(yīng)上，更應(yīng)充分考慮到技術(shù)性貿(mào)易壁壘對發(fā)展中國家?guī)淼耐纯嗯c不公。在相沖突的利益保護(hù)目標(biāo)之間進(jìn)行取舍與衡量，使正面效應(yīng)盡量放大而負(fù)面效應(yīng)盡量縮小。

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