摘要： 研究生招生復(fù)試是考查考生綜合素質(zhì)與能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但目前復(fù)試中應(yīng)用的傳統(tǒng)人才測評技術(shù)不能從深層次鑒別考生在科研方面的潛力，選拔出的研究生不具備科研能力將直接影響高校核心競爭力。將先進的勝任力模型測評技術(shù)引入復(fù)試環(huán)節(jié)，建立科學(xué)、客觀、全面的指標體系，將有效解決“選人不當(dāng)”的問題。

關(guān)鍵詞： 研究生 復(fù)試 選拔 勝任力模型 科研能力

1.引言

目前，在我國具有研究生培養(yǎng)資質(zhì)的高等院校中，以博士生為核心的研究生群體已成為這些培養(yǎng)單位科研工作中一支不可缺少的重要生力軍。但是，據(jù)有關(guān)學(xué)者研究揭示：當(dāng)前我國研究生創(chuàng)新能力不足。具體表現(xiàn)為：科研實踐參與度低、國際學(xué)術(shù)榜論文數(shù)量偏少、學(xué)術(shù)成果質(zhì)量不高、原創(chuàng)性成果稀少［１］。產(chǎn)生這種現(xiàn)狀的原因是多方面的，許多學(xué)者主要從研究生的培養(yǎng)過程中對如何解決這一問題進行了研究和討論，筆者認為實際上在研究生的招生選拔過程中，從某種程度上就已經(jīng)部分地埋下了產(chǎn)生這一問題的種子。本文試圖從研究生的招生復(fù)試這一環(huán)節(jié)來探討如何選拔具備科研能力的研究生。

2.對我國高校研究生招生復(fù)試測評方法的分析

目前，我國高校研究生招生選拔的程序基本相同，即：首先通過第一階段全國研究生統(tǒng)一招生考試確定預(yù)選名額，然后由各高校自主進行復(fù)試，確定正式錄取名額。博士生招生選拔也包括初試和復(fù)試兩個階段。在復(fù)試過程中，目前招生單位大多沿用傳統(tǒng)的人才測評技術(shù)，如面試、加試等。在面試、加試過程中，主要考查考生的個人基本情況，以往學(xué)習(xí)、工作情況，以往的科研成果，考生對所報考專業(yè)的認知水平、態(tài)度，考生的語言組織表達能力，考生的儀表舉止氣質(zhì)等。該技術(shù)主要采用定性測評的方法，主要依賴于評價者的個人經(jīng)驗和識人水平，主觀隨意性強，而且偏重已有的知識水平，測評結(jié)果缺乏客觀性、公正性和科學(xué)性。實際上，傳統(tǒng)人才測評技術(shù)主要是從知識、技能層面對考生進行測評，實際上是對初試階段測試的水平延伸，對考生能力水平的考查層次與初試階段基本相同，而且對這些外顯特征的考查也缺乏統(tǒng)一客觀的參照標準，從而使各主考人員的評價結(jié)果難以統(tǒng)一。當(dāng)然，有時在復(fù)試中，通過交談也可以考查出考生的價值觀、自我意識甚至動機，但對這些內(nèi)隱特征的考查比知識技能層面更缺乏參照標準，而且，是否進行深層次特征的測評，以及能否對這些深層次特征進行有效測評，往往與主考人員的素質(zhì)密切相關(guān)，從而使這些深層次特征的測評工作難于統(tǒng)一、客觀、公平的展開。但事實上，研究生在其學(xué)習(xí)階段是否能充分發(fā)揮主觀能動性，發(fā)揮創(chuàng)新精神，以及能否發(fā)揮創(chuàng)新精神進行有效的科研工作，往往是由那些難以測量的內(nèi)隱的深層次特征決定的，如價值觀、動機。倘若在復(fù)試過程中，能夠應(yīng)用一定的科學(xué)方法對考生的深層次特征統(tǒng)一進行有效測評，那么，將會使研究生選拔工作更加富有成效。

3.勝任力及勝任力模型的概念和作用

通過考查工業(yè)組織心理學(xué)、人事測評及人力資源管理領(lǐng)域中有關(guān)人員測評選拔的先進理論和成果，筆者發(fā)現(xiàn)了可以有效解決以上問題的方法，即通過利用研究生勝任力模型來選拔合格的研究生。

勝任力（Competency）是指“能將某一工作（或組織、文化）中有卓越成就者與表現(xiàn)平平者區(qū)分開來的個人的潛在特征，它可以是動機、特質(zhì)、自我形象、態(tài)度或價值觀、某領(lǐng)域知識、認知或行為技能——任何可以被可靠測量或計數(shù)的并能顯著區(qū)分優(yōu)秀與一般績效的個體特征”（Spencer，1993）。勝任力模型是指要勝任某一特定的任務(wù)角色需要具備的勝任力要素的總和。它主要包括３個要素，即勝任力的名稱、勝任力的定義（指界定勝任力的關(guān)鍵性行為特征）和行為指標的等級（反映出勝任力行為表現(xiàn)的差異）［２］。如表1：

通常，勝任力模型包含著對一個人由淺入深的五個層面的能力測評，分別是：知識、技能層面，社會角色、價值觀層面，自我意識層面，人格特質(zhì)層面，以及動機系統(tǒng)層面。知識、技能層面是個人最為表層的能力特征，也是最容易發(fā)展的部分；社會角色、自我意識、人格特質(zhì)和動機是個人深層的能力特征，這些特質(zhì)相對穩(wěn)定，是決定人們行為及表現(xiàn)的關(guān)鍵因素，是不容易變化的。勝任力模型是對特定崗位業(yè)績優(yōu)秀者進行系統(tǒng)科學(xué)的研究之后，對那些產(chǎn)生優(yōu)秀績效的各個層面上的決定性能力因素進行提煉而建立的。其特點在于定義明確，行為指標具體詳細，而且有的組織建立的勝任力模型還有各級別典型行為表現(xiàn)的描述，使得其特征表現(xiàn)更加形象化，易于識別。應(yīng)用勝任力模型進行人員測評，不僅可以考查人員的知識、技能等外顯特征，更可以考查人員的態(tài)度、價值觀、動機等這些決定人的行為的深層次特征。其評價標準均為量化指標，標準精確、適應(yīng)性強，而且具有未來行為績效的預(yù)測功能。

4.將勝任力模型應(yīng)用于研究生招生復(fù)試中的意義

當(dāng)前，勝任力模型的研究與應(yīng)用已相對成熟，而且特別值得提出的是，勝任力模型最適合應(yīng)用于研發(fā)類和管理類的中高級崗位［３］。企業(yè)組織選拔研發(fā)類崗位的工作人員相對于高校，即是選拔具有培養(yǎng)潛力的研究生，選拔的目標都是具有科研勝任力的人。因此，將目前企業(yè)中已應(yīng)用并取得成效的勝任力模型應(yīng)用在研究生招生復(fù)試中，無疑會提高研究生特別是博士研究生選拔的正確性，這會給高校的研究生培養(yǎng)帶來真正的效益，更給高校的競爭力帶來真正的源動力。高等教育改革的趨勢與方向之一是院校自主招收研究生，這一改革在具體操作層面的表現(xiàn)主要是增加復(fù)試比重，擴大導(dǎo)師權(quán)力。教育部［2006］4號文件《關(guān)于加強碩士研究生招生復(fù)試工作的指導(dǎo)意見》明確把復(fù)試列為一項重要的考核手段，要求其所占比例應(yīng)達到總成績的30%—50%，并指出應(yīng)從多層次、多角度全面考核學(xué)生的素質(zhì)和能力［４］。面對眾多的應(yīng)考者，導(dǎo)師依據(jù)什么標準來選擇具有潛力，值得付出心血培養(yǎng)的學(xué)生？勝任力模型可以幫助他們實現(xiàn)這一目標：

（1）根據(jù)考生與勝任力模型的匹配程度，可以預(yù)測其未來在科研工作中的績效；

（2）勝任力模型對個人能力的考查比較全面，各能力指標詳細精確，便于對主考人員進行統(tǒng)一培訓(xùn)，提供統(tǒng)一評價指標，可以避免主考人員考慮不周或評價結(jié)果難以統(tǒng)一的現(xiàn)象；

（3）基于勝任力模型的復(fù)試以各個量化指標進行結(jié)果的統(tǒng)計分析，更加客觀、科學(xué)；

（4）導(dǎo)師通過對考生勝任力的全面考查，可以及早發(fā)現(xiàn)學(xué)生主要的不足之處，及早確定培養(yǎng)的重點及難點；

（5）勝任力模型在建構(gòu)過程中，往往融入了學(xué)科帶頭人對本學(xué)科建設(shè)的戰(zhàn)略性設(shè)想及對學(xué)科隊伍建設(shè)的人力規(guī)劃，具有戰(zhàn)略導(dǎo)向性和前瞻性，因此，基于勝任力模型選拔的研究生具有更強的適應(yīng)性。

5.在研究生招生復(fù)試中應(yīng)用勝任力模型的方法

目前勝任力模型的研發(fā)技術(shù)與研究初期相比已比較成熟。高?？梢越梃b目前公認的勝任力模型建模方法建立研究生勝任力模型，并將之應(yīng)用于研究生的招生選拔中；而且，高校在建立研究生勝任力模型方面具有一大優(yōu)勢，即完全具備構(gòu)建完整勝任力模型所需要的樣本量。學(xué)生中的科研工作優(yōu)秀者、教師中的科研工作優(yōu)秀者都可以成為樣本。建立并應(yīng)用研究生勝任力模型的具體步驟包括：

（1）確定研究生/教師科研工作績效標準，根據(jù)績效標準確定樣本（即優(yōu)秀研究生/教師和表現(xiàn)平平的研究生/教師）；

（2）通過問卷調(diào)查、關(guān)鍵事件訪談等方法采集數(shù)據(jù)，建立研究生通用勝任力模型；

（3）對建立的研究生通用勝任力模型進行驗證；

（4）根據(jù)研究生通用勝任力模型建立各學(xué)科專用研究生勝任力模型；

（5）對建立的各學(xué)科專用研究生勝任力模型進行驗證；

（6）基于學(xué)科專用研究生勝任力模型，開發(fā)研究生復(fù)試題庫。

6.總結(jié)

素質(zhì)與能力是考核人員的重要標志。在研究生招生遴選中，除初試的筆試成績外，復(fù)試是全面考核考生各項能力與素質(zhì)的最重要的途徑。將勝任力模型引入到研究生復(fù)試過程中，用最先進的人員測評技術(shù)來全面深入考核考生的各項素質(zhì)與能力，一方面能保證復(fù)試程序的科學(xué)性、公平性、合理性，另一方面也有利于各招生單位從考生中遴選出優(yōu)秀的人才，保證生源的質(zhì)量。

參考文獻：

［1］吳宏翔，熊慶年，顧云深.我國研究生創(chuàng)新能力不足的表現(xiàn)［J］.學(xué)位與研究生教育，2005.9：32-35.

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［4］徐淼.碩士研究生招生復(fù)試素質(zhì)與能力測評研究［J］.北京航空航天大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），第20卷增刊，2007.12.