國有企業(yè)作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，不僅在社會主義國家大量存在，在資本主義國家也普遍存在，所不同的僅是比重和地位有區(qū)別。

一、國有企業(yè)將長期存在

從英國1657年成立并由政府直接經(jīng)營的郵政總局開始，西方國家對國有企業(yè)的管理已有三百多年的歷史。第二次世界大戰(zhàn)之后，英國經(jīng)歷了兩次大規(guī)模的國有化運動。第一次在1945年7月至1951年10月，第二次在1974年2月至1979年5月。到1979年撒切爾夫人執(zhí)政開始私有化時，英國國有企業(yè)的營業(yè)額占英國國內(nèi)生產(chǎn)總值的11.5%，投資額占英國投資總額的20%。

20世紀(jì)30年代的世界性危機(jī)使凱恩斯國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論成為許多國家制定政策的基本依據(jù)，與此同時，前蘇聯(lián)社會主義建設(shè)的巨大成就更使人們對國家的作用寄予厚望。法國從30年代開始的近六十年時間里進(jìn)行過三次大規(guī)模的國有化運動。到1991年，法國的國有企業(yè)達(dá)2268家，產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的18%，投資額占法國總投資額的27.5%，在西方發(fā)達(dá)國家中國有化程度最高。20世紀(jì)80年代后期，希拉克政府推行經(jīng)濟(jì)自由主義政策，“私有化法案”規(guī)定，對競爭性、半競爭性領(lǐng)域的國有企業(yè)可以私有化，超出這個范圍的國有企業(yè)私有化需另定法律。2003年成立國家參股局統(tǒng)一管理國有資產(chǎn)。法國鐵路公司、石油公司、國防軍工企業(yè)、電視文化企業(yè)仍由國家控股。

美國沒有像有些國家那樣出現(xiàn)過國有化的高潮，美國政府主要是通過立法管制來實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)的控制。盡管從總體上來說，美國的國有經(jīng)濟(jì)不算發(fā)達(dá)（聯(lián)邦政府經(jīng)營管理的企業(yè)80多家，產(chǎn)值僅占1%），但在科學(xué)技術(shù)研究、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)方面，國家卻發(fā)揮著重要作用。

芬蘭在二戰(zhàn)后依靠國家的力量推動工業(yè)化的進(jìn)程，創(chuàng)辦了大量的國有企業(yè)。20世紀(jì)90年代初期，隨著市場經(jīng)濟(jì)制度的完善，芬蘭開始國有企業(yè)民營化，民營化方案經(jīng)議會批準(zhǔn)后，則完全由政府按照市場規(guī)則以及市場價格等情況擇機(jī)實施，不規(guī)定具體實施時間表。

縱觀世界各國國有企業(yè)的變遷，盡管國有企業(yè)占全球國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重由1979年的10%以上降到2001年的6%以下，但國有企業(yè)并沒有完全消失。國有企業(yè)只是被改革的對象，不是被消滅的對象。國有企業(yè)將長期存在，是因為有其存在的理由和客觀依據(jù)。一是提供基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)。如交通運輸、郵政通訊、鋼鐵、電力等基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)工業(yè)。二是維持對戰(zhàn)略部門的控制，增強(qiáng)國際競爭力。三是緩解社會矛盾，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運行。四是調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)，承擔(dān)特殊社會職能。如國有金融企業(yè)、主導(dǎo)性工業(yè)企業(yè)、環(huán)保工業(yè)、國防軍工企業(yè)等。

二、國有企業(yè)運營效率普遍低下，但也有例外

發(fā)達(dá)國家政府推行“非國有化”的最直接原因，是由于體制和政策等多方面因素的影響，國有企業(yè)運營效率普遍低下，虧損嚴(yán)重。最主要的原因有兩條。一是目標(biāo)多元。國有企業(yè)承擔(dān)了過多政策性任務(wù)，政府經(jīng)常把國有企業(yè)作為政策工具來使用，結(jié)果出現(xiàn)了大量的政策性虧損。如1933年成立的意大利伊里公司在20世紀(jì)60和70年代，按政府的要求接納了大批面臨破產(chǎn)的企業(yè)，同時，公司每年拿出其40%的投資用于貧困的意大利南部地區(qū)的開發(fā)，導(dǎo)致伊里公司不可避免地出現(xiàn)了巨額政策性虧損。新西蘭規(guī)定國有企業(yè)應(yīng)實現(xiàn)三個目標(biāo)：在利潤和效率方面可以與私營企業(yè)相比較；做一個好“雇主”；關(guān)注當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的需求和利益，表現(xiàn)出社會責(zé)任感。二是冗員眾多。如日本電信電話公社在1985年民營化之前，職工人數(shù)達(dá)33萬人，但其中有1/3是多余的，受公社用人制度的限制，無法精簡。意大利規(guī)定國有企業(yè)只能創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會而不得解雇工人，這個規(guī)定直到上世紀(jì)80年代才被打破。

國有企業(yè)也有高效率的，這個例外出現(xiàn)在新加坡。新加坡國有企業(yè)以較強(qiáng)的競爭力和較好的經(jīng)營效益成為世界經(jīng)濟(jì)中的一個亮點。1989年國立新加坡大學(xué)的三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾對全新500家最大企業(yè)（包括國有和私有的）進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)、外國跨國公司和本地私有企業(yè)的平均利潤率分別為28.8%、7.3%和2%，國有企業(yè)的效率明顯高于私有企業(yè)。以成立于1974年的新加坡政府全資公司——淡馬錫公司為例，該公司成立三十多年來，平均每年為股東獲取超過16%的總投資回報率。

三、對國有企業(yè)進(jìn)行分類管理

法國政府根據(jù)企業(yè)是否具有競爭性、行業(yè)是否存在規(guī)模效益、是否需要大量基礎(chǔ)設(shè)施投資等三個標(biāo)準(zhǔn)，將國有企業(yè)劃分為壟斷性國有企業(yè)和競爭性國有企業(yè)兩種類型。壟斷性國有企業(yè)主要集中于能源、交通、郵電通訊等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施部門。對于這類企業(yè)，政府的管理比較嚴(yán)格，控制的程度也比較高，企業(yè)的自主權(quán)相對較少。如對巴黎獨立運輸公司、法國電力公司等，國家不僅控制著它們的產(chǎn)品和勞務(wù)的價格決定權(quán)，而且往往給企業(yè)規(guī)定一些社會義務(wù)。對于競爭性國有企業(yè)，政府很少干預(yù)，它們同私人企業(yè)以相同的身份進(jìn)行平等競爭，擁有完全的經(jīng)營自主權(quán)。政府對這類企業(yè)的管理，僅限于任命企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人以及對資產(chǎn)的流入或者流出進(jìn)行監(jiān)督。

瑞典政府把國有企業(yè)分成兩類進(jìn)行考核。一類是擔(dān)負(fù)特殊社會職能的國有企業(yè)，政府的要求是以最小的成本完成其社會職能，經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）不能小于零；另一類是沒有承擔(dān)特殊社會職能的企業(yè)，政府的要求是必須在競爭性市場的同一平臺上運作，追求價值最大化，經(jīng)濟(jì)增加值必須大于零。芬蘭的國有企業(yè)分為兩種。一種是按市場原則運作的一般企業(yè)，主要分布在造紙、服裝、商貿(mào)、旅游、服務(wù)、農(nóng)產(chǎn)品加工等行業(yè)；另一種是擁有政府特殊資源的企業(yè)，主要分布在石油、天然氣、電力、化工、鐵路、廣播電視、電信等行業(yè)。

幾乎所有的發(fā)達(dá)國家政府都將國有企業(yè)按競爭性部門和非競爭性部門分開，實行不同的管理模式。對于非競爭性部門的國有企業(yè)，國家一般采取控制程度極強(qiáng)的獨資經(jīng)營方式，其目標(biāo)函數(shù)是多重的，而盈利往往是次要的目的。這類國有企業(yè)的生命力和生存空間并不在于它自身的高經(jīng)濟(jì)效益，而在于它對整個國民經(jīng)濟(jì)長期、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展所作出的貢獻(xiàn)。對于競爭性部門的國有企業(yè)，其經(jīng)營目的主要是為了贏利，必須把競爭能力、經(jīng)營效率放在第一位而不承擔(dān)其它社會目標(biāo)。國家在這些企業(yè)中的角色類似于一個普通股東，主要采取控股方式進(jìn)行間接控制。借鑒國外的經(jīng)驗，我國也應(yīng)按照國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的不同性質(zhì)和地位，對其實行分類管理和監(jiān)督。

四、把董事會作為公司治理的核心

董事會是新加坡淡馬錫公司治理的核心。無論是新加坡政府對淡馬錫，還是淡馬錫對其所屬公司，都把建立一個良好的董事會作為第一要務(wù)。董事的選擇是相當(dāng)開放的，面向全社會（包括私人機(jī)構(gòu)），面向全球。董事會有責(zé)任和權(quán)力聘請或者解聘總裁，以及制定總裁的獎勵方案。董事會必須保持獨立性，保證不受干涉地對管理層進(jìn)行監(jiān)管，確保管理層的高效運作。公司董事積極參與審核總裁的業(yè)績表現(xiàn)，并在公司高層管理者不參與的情況下客觀、獨立地進(jìn)行審核。

資本主義國家的國有企業(yè)是在市場經(jīng)濟(jì)的海洋中成長起來的，其借助于市場經(jīng)濟(jì)大環(huán)境之處甚多，如完備的法律體系、發(fā)達(dá)規(guī)范的資本市場、充足的職業(yè)經(jīng)理人等。董事會成員的選擇可以完全依賴市場。如德國國有企業(yè)的股東代表均采取公開選聘的方式，主要是來自私人公司的董事或者經(jīng)理、銀行家和經(jīng)濟(jì)專家，政府官員很少；美國政府一般從企業(yè)界及職業(yè)經(jīng)理人市場選派董事長和總經(jīng)理。

在公司治理結(jié)構(gòu)的發(fā)展過程中，股東會、董事會、經(jīng)理層以及監(jiān)事會在不同時期所發(fā)揮的作用不盡相同，出現(xiàn)了“股東會中心主義”、“董事會中心主義”、“經(jīng)理中心主義”。我國實際上采用“董事會中心主義”，但長期以來，我國董事會難以樹立權(quán)威，主要原因有：一是大股東的超強(qiáng)控制。據(jù)統(tǒng)計，2001年全國上市公司中，有近80%的公司由第一大股東絕對控股。在這種情況下，董事會往往淪為控股股東的“橡皮圖章”。二是董事會與經(jīng)理層互相兼職。許多公司的董事長兼任總經(jīng)理，董事會成員與經(jīng)理、副經(jīng)理重合，這種做法容易導(dǎo)致權(quán)利過分集中，使董事會事實上被經(jīng)理層控制。三是董事會的管人權(quán)事實上被剝奪。由于我國的公司是先有經(jīng)理層后有董事會，通常將董事會與經(jīng)理層作為平級機(jī)構(gòu)來對待，既然是平級，董事會就不宜任免經(jīng)理層，只好沿用傳統(tǒng)的黨政人事系統(tǒng)來行政化任免經(jīng)理層。四是董事長與總經(jīng)理的權(quán)責(zé)不清。遇到一個強(qiáng)董事長，則總經(jīng)理就扮演一個常務(wù)副總的角色；遇到一個強(qiáng)總經(jīng)理，則董事長只剩半個角色。

以董事會作為公司治理的核心，樹立董事會權(quán)威的具體措施有：一是優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，破解控股股東的超強(qiáng)控制；二是除總經(jīng)理擔(dān)任執(zhí)行董事外，董事會與經(jīng)理層分設(shè)；三是將任免、獎懲經(jīng)理層的權(quán)利還給董事會；四是不能將經(jīng)理層的權(quán)力法定化，經(jīng)理層的權(quán)限可由各個公司的章程來規(guī)定。

五、從資本主義國家國有企業(yè)管理中得到的啟示

1.國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整不等于國有經(jīng)濟(jì)從競爭性領(lǐng)域全部退出。很多人認(rèn)為，我國國有企業(yè)應(yīng)該在關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域內(nèi)存在和發(fā)展，如公共產(chǎn)品供給領(lǐng)域、維護(hù)國家安全的領(lǐng)域、易于貫徹國家公共政策而有利于保障國民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的領(lǐng)域。實際上，國有經(jīng)濟(jì)在上述領(lǐng)域的存在，并不必然排斥國有經(jīng)濟(jì)在競爭性領(lǐng)域的發(fā)展。即使在發(fā)達(dá)的資本主義國家，國有經(jīng)濟(jì)也大量存在于競爭性領(lǐng)域。擴(kuò)大財源以滿足國家需要，是許多國家開辦國有企業(yè)的主要目的之一。目前，頗為流行的在競爭性領(lǐng)域全部“國退民進(jìn)”的想法和做法是很值得商榷的。

2.民營化是提高國有企業(yè)效率的有效途徑。雖然世界上既存在高效的國有企業(yè)，也存在低效的私營企業(yè)，但國有企業(yè)普遍效率低下卻是不爭的事實，民營化成為各國國有企業(yè)提高效率的比較有效的途徑。在競爭性行業(yè)中，將一些國有企業(yè)完全轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺怂?；在壟斷行業(yè)中，如民航、電信、鐵路等，政府可以消除市場禁入、開放市場、引入競爭，逐步出讓一部分國有股權(quán)甚至全部股權(quán)，主動變成小股東或者全面退出；對于其他公共部門的企業(yè)，區(qū)分其壟斷性部分和競爭性部分，將競爭性部分外包，允許私人部門進(jìn)入公共企業(yè)。

3.國有企業(yè)改革是一個循序漸進(jìn)的過程，要區(qū)別情況進(jìn)行充分的可行性研究，不能急于求成。國有企業(yè)的股份制改造不能為私有化而私有化，不能定指標(biāo)、限時間，一定要根據(jù)實際情況，條件成熟一家改造一家。如果政府為了迅速取得短期收入和擴(kuò)大股份制的范圍，在沒有設(shè)計好合適的競爭和管制的措施之前加速私有化，會使私有化提高經(jīng)濟(jì)效率的長期目標(biāo)大打折扣。

4.對國有企業(yè)實行分類分目標(biāo)管理，不能一刀切把股權(quán)最大化作為所有國有企業(yè)的目標(biāo)。對于競爭性領(lǐng)域的企業(yè)，應(yīng)把股權(quán)價值最大化作為目標(biāo)，完全按照市場化和專業(yè)化的原則進(jìn)行管理。對于負(fù)有特殊責(zé)任的企業(yè)，可以有社會利益和股東價值雙重目標(biāo)，但應(yīng)強(qiáng)調(diào)社會利益和公共職能的目標(biāo)。對于公用企業(yè)，則應(yīng)以成本最小化作為目標(biāo)。目標(biāo)不同的企業(yè)，要設(shè)立不同的管理辦法和考核標(biāo)準(zhǔn)。我國有些公用企業(yè)、壟斷企業(yè)的管理者參照競爭性企業(yè)的做法領(lǐng)取高額年薪，這種做法是與其承擔(dān)的目標(biāo)不相符的。

5.重視董事會的任命。國有企業(yè)應(yīng)該設(shè)立職責(zé)清晰、任期明確、具有獨立性的董事會。我國尚未形成完善的職業(yè)經(jīng)理人市場，董事會的專業(yè)性不足，可以考慮從企業(yè)界（包括私人企業(yè)）吸收一定比例的職業(yè)經(jīng)理人和專業(yè)人員進(jìn)入董事會，各成員的任期錯位排列。董事的罷免和提前解職應(yīng)該要有正當(dāng)?shù)睦碛?。董事會?yīng)該設(shè)立若干專業(yè)委員會協(xié)助履行職責(zé)。要把董事會聘免和獎懲經(jīng)理層的用人權(quán)切實落到實處。

（作者單位：福建農(nóng)林大學(xué)）