摘 要：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中為保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力常使用的經(jīng)濟(jì)手段，這一手段的運(yùn)用是通過產(chǎn)業(yè)投資來實(shí)現(xiàn)的。但在投資過程申會(huì)遇到種種或明或暗的約束。本文首先簡(jiǎn)要介紹了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)的關(guān)系，再將投資約束分為顯性約束和隱性約束分別展開分析，最后針對(duì)投資過程受到的約束提出了相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)；產(chǎn)業(yè)投資；約束

一、前言

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，也是經(jīng)濟(jì)研究中的重要問題，它包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。當(dāng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)根據(jù)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)狀況和將來的發(fā)展需求來制定產(chǎn)業(yè)調(diào)整、升級(jí)目標(biāo)時(shí)，一個(gè)必須解決的問題就是如何實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)。社會(huì)資源在產(chǎn)業(yè)間的配置是通過產(chǎn)業(yè)投資來說實(shí)現(xiàn)的，產(chǎn)業(yè)投資是產(chǎn)業(yè)變動(dòng)的手段，投資的效果直接反映產(chǎn)業(yè)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的成敗。為了獲得期望的投資效果，很有必要研究投資過程中所遇到的阻礙因素，本文在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)規(guī)律和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)投資關(guān)系的基礎(chǔ)上，分析了產(chǎn)業(yè)投資的約束因子，并提出了相應(yīng)的政策建議，以期產(chǎn)業(yè)投資最大程度的實(shí)現(xiàn)既定的產(chǎn)業(yè)目標(biāo)。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)的關(guān)系

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)中各產(chǎn)業(yè)部門之間的相互關(guān)系。產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)是指社會(huì)投資在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)部門之間分配后形成的數(shù)量比例關(guān)系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)是相互影響、相互制約的。一方面，現(xiàn)存的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)通過投資品的供給結(jié)構(gòu)制約和影響產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)投資過程中要消耗大量的投資品，而這些投資品都是有現(xiàn)存的產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)提供的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理，投資品的供給充足，能夠滿足各項(xiàng)投資需求，就能夠形成合理的產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)；否則就會(huì)抑制投資需求，限制投資活動(dòng)，阻礙產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)的合理化。另一方面，產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)通過投資品需求直接引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化方向。當(dāng)產(chǎn)業(yè)投資總量增加時(shí)，對(duì)投資品的需求就會(huì)相應(yīng)增加，從而帶動(dòng)生產(chǎn)投資品的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；當(dāng)投資總量下降時(shí)，生產(chǎn)投資品的產(chǎn)業(yè)就會(huì)萎縮。因?yàn)椴煌a(chǎn)業(yè)的投資，對(duì)投資品的需求不一樣，對(duì)生產(chǎn)投資品的產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)效果也同，這樣，產(chǎn)業(yè)投資就形成了生產(chǎn)投資品的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

三、投資運(yùn)行中的約束因子

弗洛伊德將人的意識(shí)分為顯意識(shí)和隱意識(shí)，在此，筆者將產(chǎn)業(yè)投資過程中所遇到的約束因子分為顯性約束和隱性約束。顯性約束是指容易被發(fā)現(xiàn)，看得見，摸得著的限制主體發(fā)展的方向、深度和范圍的因素。而隱性約束指常常處于隱形狀態(tài)下的限制因素，它不易被發(fā)現(xiàn)，卻對(duì)主體著實(shí)產(chǎn)生制約作用。

(一)顯性約束

1 制度約束。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨1968年為制度下的定義得到了人們普遍的認(rèn)可和接受：“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。例如，它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則，支配政治權(quán)力度配置與使用的憲法中所包含的規(guī)則，以及確立由市場(chǎng)資本主義或政府來分配資源與收入的規(guī)則?！薄？梢?，這些規(guī)則規(guī)定了個(gè)人或集體能或不能做，必須這樣或不這樣做，可以做或不可以做的事，但這種規(guī)定是否一定是正確的，此時(shí)正確將來是否正確，規(guī)定是否有效，這也是產(chǎn)業(yè)投資過程中遇到的問題。

2 自然資源及產(chǎn)業(yè)布局的約束。一國(guó)自然資源的地理分布，由于受開采、運(yùn)輸、利用等成本的影響，自然決定了其產(chǎn)業(yè)的布局，比如我國(guó)的煤炭、石油、礦石等不可再生資源主要分布于東北俄、華北、西北等內(nèi)地，相應(yīng)的基礎(chǔ)工業(yè)也坐落于這些地區(qū)，而加工工業(yè)由于受勞動(dòng)力素質(zhì)、港口、消費(fèi)者需求的影響分布于華東、華南等沿海一帶。這種天生受自然資源布局約束而形成的工業(yè)布局必然對(duì)產(chǎn)業(yè)投資形成制約。

3 就業(yè)及消費(fèi)需求約束。我國(guó)是人口大國(guó)，資源總量上也是大國(guó)，但在人均資源占有量上卻是小國(guó)，資源的有限甚至是稀少成了我國(guó)勞動(dòng)力就業(yè)的“先天性不足”，在這樣的背景下，一個(gè)合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就顯得至關(guān)重要。截至2004年，我國(guó)勞動(dòng)力在三大產(chǎn)業(yè)中的就業(yè)比例為46.9:22.5:30.6，主要分布在第一和第三產(chǎn)業(yè)，按照產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律，三大產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重應(yīng)該是逐級(jí)遞增的，工業(yè)和服務(wù)業(yè)的就業(yè)比重將越來越大。考慮到具體國(guó)情，政府在制定產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策時(shí)，不得不將就業(yè)率放在首要位置，對(duì)一些傳統(tǒng)的能夠解決大量就業(yè)問題的產(chǎn)業(yè)，雖然不符合國(guó)家整體產(chǎn)業(yè)升級(jí)的要求，政府還是要保留它，一是因?yàn)榇嬖诰蜆I(yè)剛性，如果從這部分產(chǎn)業(yè)中壓縮出來的勞動(dòng)力沒有可被吸納的其他產(chǎn)業(yè)，將會(huì)造成失業(yè)問題，進(jìn)而威脅到社會(huì)的穩(wěn)定，不符合國(guó)家的初衷；二是因?yàn)閯趧?dòng)力素質(zhì)不夠高，即使存在其他產(chǎn)業(yè)的空缺職位，員工很可能無法勝任。這就在客觀上抑制了產(chǎn)業(yè)投資的方向，并不是按照產(chǎn)業(yè)變動(dòng)規(guī)律的方向投資，而是要將就業(yè)問題作為投資的決策變量。

4 資產(chǎn)存量剛性與技術(shù)剛性約束。資產(chǎn)存量和結(jié)構(gòu)的合理化很大程度上決定著產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是由投資所形成的，所以資產(chǎn)存量和結(jié)構(gòu)對(duì)投資的流向和流量產(chǎn)生重要影響。目前我國(guó)資產(chǎn)存量和結(jié)構(gòu)對(duì)投資的約束體現(xiàn)在兩個(gè)方面：(1)我國(guó)現(xiàn)有體制下，資產(chǎn)的流動(dòng)性比較低，導(dǎo)致投資存在流動(dòng)性障礙。(2)經(jīng)過幾十年的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，我國(guó)各產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)存量都有大量的積累，形成了一定的存量剛性，有限的投資難以改變這種存量結(jié)構(gòu)。資產(chǎn)存量剛性一方面是由于利益剛性硬化了資產(chǎn)存量剛性；另一方面是由于經(jīng)濟(jì)主體投資自主權(quán)的確立強(qiáng)化了資產(chǎn)存量與結(jié)構(gòu)剛性?！?，技術(shù)剛性主要表現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步的速度不快和技術(shù)結(jié)構(gòu)不合理。就技術(shù)結(jié)構(gòu)而言，主要表現(xiàn)為我國(guó)傳統(tǒng)技術(shù)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門的比重還比較高，由于傳統(tǒng)設(shè)備的存在引發(fā)對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)的持續(xù)需求，對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)的需求偏好又增加了技術(shù)結(jié)構(gòu)的剛性，使國(guó)家大量投資不是用來發(fā)展新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)，而是用來復(fù)制舊設(shè)備，嚴(yán)重制約了技術(shù)的進(jìn)步。除了傳統(tǒng)技術(shù)，生產(chǎn)者既得利益和國(guó)家的投資資金約束也是形成技術(shù)剛性的原因。對(duì)于使用傳統(tǒng)技術(shù)的生產(chǎn)者來說，首要問題是市場(chǎng)問題，當(dāng)使用傳統(tǒng)技術(shù)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品不但有市場(chǎng)，而且市場(chǎng)潛力很大時(shí)，生產(chǎn)者便會(huì)由于資金和人才的短缺而理性的選擇使用傳統(tǒng)技術(shù)。國(guó)家也由于財(cái)力和物力的有限，難以扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)技術(shù)的慣性作用。

(二)隱性約束

1 制度選擇的理性約束。傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把人假設(shè)為單一的“經(jīng)濟(jì)人”，具備完全理性，能夠在不同的條件下理性的追求利益最大化。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表諾斯認(rèn)為人的理性是有限的，即處理信息的思維能力是有限的，具體包括兩方面的含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交易中，人們面臨的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無所不知。這樣，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)調(diào)整等政策的選擇也是在有限理性下完成的。但實(shí)際上，政府在充當(dāng)制度抉擇者時(shí)，往往高估自身的理性，認(rèn)為做出的決策是完全正確的，有時(shí)不但高估自身的理性，而且高估了制度接受者和執(zhí)行者的理性，在這樣的背景下做出的投資安排所得到的效果可想而知。政府作為體制選擇的抉擇者，如同企業(yè)和個(gè)人一樣，同樣會(huì)受到理性邊界的約束。政府在選擇體制時(shí)，會(huì)遇到外部信息的不完全性，并且這種不完全性是動(dòng)態(tài)變化的，如果將信息假設(shè)為完全的，并認(rèn)為自身能夠?qū)崿F(xiàn)完全理性，那么在這種條件下產(chǎn)生的制度安排要么是遵循過去的成功經(jīng)驗(yàn)或其他國(guó)家的有效模式，要么是采取“摸著石頭過河”的辦法。

2 外部性約束。外部性，或稱外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，薩繆爾森在他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中將之定義為：“當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他人產(chǎn)生附帶的成本或收益時(shí)，外部經(jīng)濟(jì)效果就發(fā)生了；就是說，成本或效益被加于其他人身上，然而施加這種影響的人卻沒有為此付出代價(jià)。更確切的說，外部經(jīng)濟(jì)效果是一個(gè)經(jīng)濟(jì)人的行為對(duì)另一個(gè)人的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場(chǎng)交易中反映出來?！?。產(chǎn)業(yè)投資是一種經(jīng)濟(jì)行為，不可避免的會(huì)產(chǎn)生外部性問題，本文所討論的外部性，主要是指社會(huì)效應(yīng)。那個(gè)投資項(xiàng)目實(shí)行時(shí)，必然會(huì)影響周邊的自然環(huán)境，如果是高污染產(chǎn)業(yè)，就會(huì)對(duì)自然環(huán)境造成破壞，危害到當(dāng)?shù)鼐用竦纳眢w健康，自然會(huì)造到當(dāng)?shù)鼐用竦姆磳?duì)。比如最近廈門PX化工項(xiàng)目的遷址事件，這屬于易被發(fā)現(xiàn)的污染性投資，對(duì)于早期不易被檢測(cè)出嚴(yán)重污染環(huán)境的投資項(xiàng)目，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，檢測(cè)技術(shù)逐漸先進(jìn)起來，可能在投資完成后遇到環(huán)境污染問題需要改進(jìn)設(shè)備或停止生產(chǎn)，這都會(huì)增加投資的成本。除了環(huán)境問題以外，一項(xiàng)投資如果威脅到國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全或者侵犯了公民的權(quán)益，都會(huì)遭到不同階層的反對(duì)，不利于投資的順利進(jìn)行。所以，這些由于投資所產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟(jì)，都會(huì)成為產(chǎn)業(yè)投資的外部性約束。

四、結(jié)論及相關(guān)建議

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的突出矛盾，制約著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。由以上分析可以發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)下的產(chǎn)業(yè)投資會(huì)受到種種約束，有些是顯而易見的，容易引起投資主體的重視；有些是隱蔽的，往往容易被忽視，但又確實(shí)對(duì)投資過程形成制約。因此，能否順利減少甚至消除這些顯性和隱性約束，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康增長(zhǎng)的關(guān)鍵。

就容易通過載體表現(xiàn)出來的顯性約束而言，首先，應(yīng)該建立科學(xué)的制度安排機(jī)制，將制度安排法制化，對(duì)影響制度效果的各主體進(jìn)行制度約束。有效的制度安排對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有著積極的作用，然而我國(guó)在制度安排上習(xí)慣于重制定，輕執(zhí)行，但輕于執(zhí)行的制定本身就是錯(cuò)誤的制定。因此，必須強(qiáng)化對(duì)制度決策者的約束機(jī)制，將政策的制定責(zé)任化，并形成相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制，使權(quán)利與責(zé)任相統(tǒng)一。同時(shí)，要強(qiáng)化制度的效力，對(duì)制度的執(zhí)行過程也要制度化，對(duì)執(zhí)行效果進(jìn)行考核，形成制度的制定與執(zhí)行并重的格局，這就可以盡量避免由于個(gè)人或組織的主觀能動(dòng)性原因而造成錯(cuò)誤的制度安排，并且由于對(duì)影響制度效果的各主體都進(jìn)行了約束，能夠最大程度的減少制度安排的時(shí)滯性，其次，應(yīng)該繼續(xù)加大基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，形成產(chǎn)業(yè)投資的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。對(duì)由于自然資源分布的不均而形成的產(chǎn)業(yè)布局的不平衡，必須加大基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，如運(yùn)輸體系、通訊體系等，這樣可以因?yàn)榕涮自O(shè)施的完善而形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，節(jié)約了投資成本，而加強(qiáng)各產(chǎn)業(yè)間的要素流通和經(jīng)驗(yàn)交流，有利于產(chǎn)業(yè)投資的順利進(jìn)行。再次，應(yīng)該鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，減少投資過程中的技術(shù)剛性約束。技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)步的重要推動(dòng)力量，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平不高，企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，重要原因在于技術(shù)缺乏創(chuàng)新，對(duì)研發(fā)的投入同發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距很大。這就要求建立技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和保障。通過技術(shù)的進(jìn)步，可以用新的先進(jìn)技術(shù)來替代和更新傳統(tǒng)技術(shù)，進(jìn)而優(yōu)化技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，從而優(yōu)化了投資結(jié)構(gòu)。另外，針對(duì)低成本、高收益、高就業(yè)的加工工業(yè)，應(yīng)該采取逐步壓縮的措施，一方面保持其一定的就業(yè)吸納功能；另一方面通過技術(shù)進(jìn)步帶來的就業(yè)增量來彌補(bǔ)被壓縮的那部分就業(yè)量。

顯性約束往往容易引起重視，對(duì)于人的理性程度、外部效應(yīng)之類的隱性約束，應(yīng)該從以下兩方面來克服：一是提高制度抉擇者的理性實(shí)現(xiàn)程度，實(shí)現(xiàn)制度的理性選擇。人的理性受到自身思維能力和外部環(huán)境復(fù)雜性的制約，不可能實(shí)現(xiàn)完全的理性選擇。制度的選擇過程實(shí)際上是理性的實(shí)現(xiàn)過程，只有選擇理性思維能力比較強(qiáng)的人擔(dān)任制度的抉擇者，并形成全面仔細(xì)研究外部環(huán)境的決策機(jī)制，最少程度減輕信息不對(duì)稱造成的干擾，才能充分實(shí)現(xiàn)制度選擇理性的最大化。具體到投資過程中，就是要在全面客觀分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行可行性研究，盡可能預(yù)見投資活動(dòng)中的隨機(jī)過程和各種可能出現(xiàn)的結(jié)果。二是在決定一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)投資前，將外部效應(yīng)作為一個(gè)投資變量來考慮。隨著全球氣候的逐年變暖，溫室效應(yīng)對(duì)環(huán)境的影響越來越大，整個(gè)社會(huì)對(duì)環(huán)境問題的關(guān)注也日益增加，加上法制的逐步完善，公民對(duì)自身的權(quán)益更加關(guān)心，這就可能擴(kuò)大了投資將產(chǎn)生的外部性問題，因此，事先采取全面縝密的投資可行性分析，是十分必要的。具體說來，可以采用聽證制廣泛征集社會(huì)各方對(duì)此項(xiàng)投資的意見，在綜合考慮的前提下進(jìn)行投資，對(duì)可能產(chǎn)生負(fù)面影響的方面進(jìn)行修正，另外，可對(duì)投資所產(chǎn)生的負(fù)的外部效應(yīng)實(shí)行征稅制，使外部效應(yīng)成為投資成本的一部分。通過這種將外部性問題內(nèi)部化的過程，可以最大程度減少投資阻力，實(shí)現(xiàn)投資主體與社會(huì)的共贏。