[摘要] 改革開放30年來，我國國有企業(yè)改革成績顯著，但是，我國國有企業(yè)改革尚未完成。應(yīng)著重從以下幾個方面入手，深化國有企業(yè)改革，把改革進(jìn)行到底。(1)繼續(xù)調(diào)整國有企業(yè)數(shù)量和國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模與分布；(2)促進(jìn)不同層級國有資本以及國有資本與非國有資本的融合；(3)加強(qiáng)董事會建設(shè)，改善國有企業(yè)治理；(4)加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易場所建設(shè)，培育和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場；(5)深化壟斷行業(yè)改革；(6)深化國有資產(chǎn)管理體制改革。

[關(guān)鍵詞] 國有企業(yè)改革； 關(guān)鍵； 問題

[中圖分類號] F121.21 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號]1007-1962（2008）18-0005-05

國有企業(yè)改革是中國特色社會主義現(xiàn)代化建設(shè)中一個帶根本性、全局性和挑戰(zhàn)性的戰(zhàn)略問題，因而也是以城市為重點(diǎn)的整個經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，其實(shí)質(zhì)是探索國有企業(yè)、國有經(jīng)濟(jì)與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的有效方式。1978年10月，重慶鋼鐵公司等6戶四川省地方國營工業(yè)企業(yè)進(jìn)行“擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)”試點(diǎn)，是我國國有企業(yè)改革起步的標(biāo)志。30年來，我國國有企業(yè)改革經(jīng)歷過擴(kuò)權(quán)讓利、兩權(quán)分離、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、改革國有資產(chǎn)管理體制等階段，先后采取過擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)、利改稅、承包經(jīng)營責(zé)任制、公司制改造、調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局和組建國資委等措施。經(jīng)過改革，我國國有企業(yè)戶數(shù)大幅度減少，國有經(jīng)濟(jì)比重顯著降低，但國有經(jīng)濟(jì)總量大幅度增長，國有經(jīng)濟(jì)布局不斷優(yōu)化，控制力、影響力和競爭力顯著增強(qiáng)，仍在國民經(jīng)濟(jì)中起著主導(dǎo)作用。國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)了從政府機(jī)構(gòu)附屬物向企業(yè)的轉(zhuǎn)變，成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的市場主體，企業(yè)社會負(fù)擔(dān)重、歷史包袱多、冗員嚴(yán)重以及出資人不到位等問題基本或部分得到解決，探索出一條具有中國特色的搞好國有企業(yè)、發(fā)展壯大國有經(jīng)濟(jì)的路子。

但是，我國國有企業(yè)改革尚未完成。針對存在的問題，黨的十七大報(bào)告指出：要堅(jiān)持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，深化國有企業(yè)公司制股份制改革，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)，深化壟斷行業(yè)改革，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。十七大提出的任務(wù)，為進(jìn)一步深化國有企業(yè)改革，發(fā)展壯大國有經(jīng)濟(jì)指明了方向。這就要求，深化國有企業(yè)改革應(yīng)該圍繞提高國有經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)和控制力，增強(qiáng)國有企業(yè)的競爭力，從宏觀層面和微觀層面推進(jìn)制度創(chuàng)新。在宏觀層面上，要進(jìn)一步壓縮國有企業(yè)數(shù)量，全面優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，建立健全產(chǎn)權(quán)交易制度，深化壟斷行業(yè)國有企業(yè)改革和國有資產(chǎn)管理體制改革。在微觀層面上，繼續(xù)推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，理順股東、董事會、經(jīng)理層之間的關(guān)系。

許多文章已對我國國有企業(yè)改革30年的成績和經(jīng)驗(yàn)作了概括和總結(jié)，本文擬著重談?wù)勆罨瘒衅髽I(yè)改革的幾個關(guān)鍵問題，以期引起重視，把改革進(jìn)行到底。

（一）繼續(xù)調(diào)整國有企業(yè)數(shù)量和國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模與分布

調(diào)整國有企業(yè)數(shù)量和國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模與分布必須堅(jiān)持“少而精、大而強(qiáng)”的原則?！吧俣?、大而強(qiáng)”的目的在于改變國有企業(yè)數(shù)量過多和管理鏈條過長的弊端，提高國有企業(yè)競爭力和國有經(jīng)濟(jì)質(zhì)量。“少而精”是建立有效管理幅度的要求，“大而強(qiáng)”是參與市場競爭的需要。在宏觀經(jīng)濟(jì)層面，“少而精、大而強(qiáng)”是指繼續(xù)推動國有資本向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，向具有競爭優(yōu)勢的行業(yè)和未來可能形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域集中，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力和帶動力，更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。同時也要明確，對不屬于關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的國有資本，要按照有進(jìn)有退、合理流動原則，實(shí)行依法轉(zhuǎn)讓。要鼓勵非公有制經(jīng)濟(jì)通過并購和控股、參股等多種形式，參與國有企業(yè)的改組改制改造。在產(chǎn)業(yè)層面，“少而精、大而強(qiáng)”是指根據(jù)縱向和橫向關(guān)聯(lián)關(guān)系，大力推進(jìn)國有企業(yè)跨地區(qū)、跨行業(yè)重組，實(shí)現(xiàn)國有大型企業(yè)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，促進(jìn)國有資本不斷向優(yōu)勢企業(yè)集中，發(fā)展壯大一批對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大帶動作用的大企業(yè)。

控制國有企業(yè)數(shù)量和國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模，要求采取得力措施，建立國有資本有進(jìn)有退的動態(tài)調(diào)整機(jī)制，有計(jì)劃地促進(jìn)國有資本從一般競爭性產(chǎn)業(yè)和非行業(yè)骨干企業(yè)退出。不僅要建立進(jìn)入、退出機(jī)制，加快退出速度，加大退出力度，而且要制定國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整的規(guī)劃和政策，明確國有經(jīng)濟(jì)必須經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和控制程度，明確參股、相對控股還是絕對控股。即使是國有資本必須進(jìn)入的領(lǐng)域，也要在國有資本完成其特殊使命后通過市場化方式及時退出，實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)的動態(tài)管理。一般來講，當(dāng)這些領(lǐng)域和行業(yè)逐漸成熟，法律法規(guī)逐步完善，政府即可以調(diào)減或縮小直接投資，通過國有相對控股和參股實(shí)現(xiàn)國家政策目標(biāo)。這樣做，才能不斷優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局，既發(fā)揮國有資本的作用，又可以吸引大量非國有資本進(jìn)入競爭性領(lǐng)域開展有序競爭，增強(qiáng)整體經(jīng)濟(jì)的活力和市場競爭力。

打破均衡使用政策資源的常規(guī)，把國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整和產(chǎn)業(yè)組織合理化結(jié)合起來，才能做大做強(qiáng)國有資本必須控制和經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。產(chǎn)業(yè)組織合理化是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求。產(chǎn)業(yè)組織合理化要求生產(chǎn)某類產(chǎn)品的龍頭企業(yè)、為龍頭企業(yè)配套的零部件企業(yè)以及為上述兩類企業(yè)提供服務(wù)的其他企業(yè)，形成緊密的專業(yè)化分工協(xié)作關(guān)系，大幅度降低生產(chǎn)與交易成本。產(chǎn)業(yè)組織合理化，不僅要求大力培育一批具有系統(tǒng)設(shè)計(jì)和工程總承包能力的大供應(yīng)商，而且要求與之配套的中場產(chǎn)業(yè)。兩者的分工協(xié)作關(guān)系是決定地區(qū)和行業(yè)發(fā)展前景的重要因素之一。大型企業(yè)應(yīng)圍繞自己主導(dǎo)產(chǎn)品與龍頭產(chǎn)品進(jìn)行研發(fā)，掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵部件的制造與總裝。中小企業(yè)應(yīng)致力于為大企業(yè)提供產(chǎn)品配套與專業(yè)化服務(wù)，實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)裝備的自主化、本地化。新增國有資本應(yīng)當(dāng)集中進(jìn)入和加強(qiáng)關(guān)系國計(jì)民生的能源、原材料和裝備制造業(yè)等先導(dǎo)性、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中的骨干企業(yè)。重點(diǎn)支持行業(yè)骨干企業(yè)，不僅有利于鞏固國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，而且有利于適應(yīng)世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)跨國調(diào)整的趨勢，為全面提升產(chǎn)業(yè)和地區(qū)競爭力創(chuàng)造條件。

（二）促進(jìn)不同層級國有資本以及國有資本與非國有資本的融合

促進(jìn)不同層級國有資本以及國有資本與非國有資本的融合，培育以產(chǎn)權(quán)為紐帶的大型企業(yè)集團(tuán)，是提高國有資本的控制力和競爭力的重要手段，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度和發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的重要途徑。我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度是公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展。這個制度本身并不排斥不同層級國有資本以及國有資本與非國有資本的相互融合。

國有產(chǎn)權(quán)融合的具體途徑，除了引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、境內(nèi)外上市、中央企業(yè)之間進(jìn)行合并重組之外，尤其要加強(qiáng)中央企業(yè)與地方國有企業(yè)之間的并購重組。原因在于中央企業(yè)與地方企業(yè)具有深厚的歷史淵源和業(yè)務(wù)合作關(guān)系，在資金、產(chǎn)品、技術(shù)、市場、人才等方面各有優(yōu)勢。中央企業(yè)與地方企業(yè)之間并購重組，可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)在較大范圍的流動和優(yōu)化配置，引導(dǎo)優(yōu)勢企業(yè)、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、優(yōu)秀人才向大企業(yè)集中，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，改善中央企業(yè)與地方企業(yè)之間的分工協(xié)作關(guān)系，并通過聯(lián)大靠強(qiáng)提升地方企業(yè)競爭力。因此，中央企業(yè)與地方企業(yè)并購重組，有利于推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，從整體上增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力、帶動力。

國有企業(yè)作為一種生產(chǎn)經(jīng)營組織形式同時具有營利法人和公益法人的特點(diǎn)。其營利性體現(xiàn)為追求國有資產(chǎn)的保值和增值。其公益性體現(xiàn)為國有企業(yè)的設(shè)立通常是為了滿足發(fā)展社會公益事業(yè)的需要，起著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會公平和諧發(fā)展的作用。在公益性較強(qiáng)的領(lǐng)域，國有產(chǎn)權(quán)和非國有產(chǎn)權(quán)融合可能面臨特殊困難，國有產(chǎn)權(quán)之間的融合成為重要選擇。

產(chǎn)權(quán)置換是中央企業(yè)與地方國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)融合的重要方式。通過產(chǎn)權(quán)置換，實(shí)現(xiàn)中央和地方國有企業(yè)的相互持股，是培育實(shí)力雄厚、競爭力強(qiáng)的大公司和企業(yè)集團(tuán)的重要方式。中央與地方企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)置換應(yīng)該以戰(zhàn)略并購和強(qiáng)強(qiáng)并購為主要形式。產(chǎn)權(quán)置換過程中，應(yīng)該注意把政府第一推動力和市場配置資源的基礎(chǔ)作用有機(jī)結(jié)合起來，與以資本為紐帶的市場重組和投融資體制改革結(jié)合進(jìn)行，注重產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，防止政府包辦和片面強(qiáng)調(diào)市場作用兩方面的片面性。通過產(chǎn)權(quán)置換，原來單一國有股東改變?yōu)橹醒牒偷胤絿Y委或者中央企業(yè)和地方企業(yè)共同持有股權(quán)的公司，可以使中央和地方國有獨(dú)資企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，更好地發(fā)揮中央企業(yè)和地方企業(yè)的整體作用。通過股權(quán)置換形成的大企業(yè)集團(tuán)，其組織結(jié)構(gòu)應(yīng)以母子公司為主要形式。母公司負(fù)責(zé)資本運(yùn)作和重大決策，子公司獨(dú)立經(jīng)營，形成既能駕馭各子公司，又可充分調(diào)動各方面積極性的母子公司體制。

（三）加強(qiáng)董事會建設(shè)，改善國有企業(yè)治理

治理一詞在政治學(xué)領(lǐng)域，通常指國家治理，即政府如何運(yùn)用治權(quán)來管理國家。在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域，治理是指管理和控制企業(yè)的方式和制度。人們對企業(yè)治理的認(rèn)識，隨著公司制企業(yè)發(fā)展，尤其是產(chǎn)權(quán)多元化和分散化的發(fā)展逐步深化。從現(xiàn)代企業(yè)理論看，公司治理是規(guī)范股東、董事會、經(jīng)理班子責(zé)權(quán)邊界及相互關(guān)系的一組契約，包括管理和控制公司的一套法律法規(guī)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作程序以及政策等。在這組契約下，股東、董事會和經(jīng)理班子之間相互制衡，各方都有相對獨(dú)立的權(quán)力和責(zé)任，任何一方都不能違反預(yù)定的規(guī)則和程序。

企業(yè)治理的關(guān)鍵是企業(yè)控制權(quán)和激勵制度設(shè)計(jì)?，F(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為，股東是企業(yè)所有者，股東通過股東會掌握企業(yè)的最終控制權(quán)。董事會是決策機(jī)構(gòu)，對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、重大投資等進(jìn)行決策，對出資人負(fù)責(zé)，承擔(dān)資產(chǎn)保值增值的責(zé)任。經(jīng)理層是執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會決策，對董事會負(fù)責(zé)，承擔(dān)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任。監(jiān)事會是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對董事會、經(jīng)理層的經(jīng)營行為和公司財(cái)務(wù)等進(jìn)行監(jiān)督，對出資人負(fù)責(zé)，保證企業(yè)資產(chǎn)不受侵犯。在企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的情況下，股東與董事、董事與經(jīng)理人員兩個層次上都有委托代理問題。董事會和經(jīng)理層負(fù)有經(jīng)營企業(yè)的責(zé)任，但兩者的目標(biāo)并不必然有利于實(shí)現(xiàn)股東目標(biāo)。由于信息不對稱，股東往往難以有效地監(jiān)督董事會，董事會往往難以有效地監(jiān)督經(jīng)理層，但股東會監(jiān)督經(jīng)理層的難度更大。由董事會獨(dú)立地選聘考核獎懲經(jīng)理人員，有利于建立經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)的制度，實(shí)現(xiàn)董事會與經(jīng)理層的有效制衡。

我國國有企業(yè)長期以來沿用黨政機(jī)關(guān)的管理方式，按照黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔方法配備領(lǐng)導(dǎo)班子，由班子主要成員管理和控制企業(yè)。班子成員有任命沒有任期，班子主要成員尤其是董事長的權(quán)力過大，削弱了董事和總經(jīng)理的作用，董事集體決策職能難以發(fā)揮。應(yīng)該說，在國有產(chǎn)權(quán)單一的條件下，這種強(qiáng)調(diào)個人作用的治理方式比較有效。隨著國有企業(yè)公司制改革的深化，這種治理方式的弊端逐步暴露，許多國有企業(yè)治理按照《公司法》和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，組建了公司股東會、董事會、監(jiān)事會，明確了權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理者之間的權(quán)責(zé)配置。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，我國國有企業(yè)治理的基本架構(gòu)應(yīng)該是，國資委委派的國有股東參加股東會，股東會決定董事會和監(jiān)事會成員，董事會聘任經(jīng)營管理者，經(jīng)營管理者行使企業(yè)日常經(jīng)營管理權(quán)。但是，總的來看，現(xiàn)在各治理機(jī)構(gòu)之間的分權(quán)制衡機(jī)制還不完善，董事會聘任經(jīng)營管理者的權(quán)利沒有落實(shí)到位，董事會和經(jīng)理層之間的獨(dú)立性不強(qiáng)，企業(yè)治理的個人色彩濃厚，董事會作用有待加強(qiáng)。

董事會是企業(yè)治理承上啟下的環(huán)節(jié)，能否有效地行使其權(quán)責(zé)在相當(dāng)程度上決定企業(yè)治理的有效性。董事會有效發(fā)揮作用的關(guān)鍵之一是使每一位董事都能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用，對重大經(jīng)營決策和人事任免決策制定相應(yīng)的程序化規(guī)章，把董事對重大問題提出的意見作為考核其業(yè)績的主要標(biāo)準(zhǔn)。對造成重大決策失誤的董事，必須使其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。改善國有企業(yè)治理必須處理好決策機(jī)構(gòu)與管理機(jī)構(gòu)的關(guān)系，加強(qiáng)董事會的決策職能，使董事會能夠獨(dú)立于股東大會和經(jīng)營管理層自主進(jìn)行管理和決策。作為決策機(jī)構(gòu)，董事會有對企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和重大經(jīng)營活動的決策權(quán)，又有對經(jīng)理層的業(yè)績進(jìn)行考核評價(jià)和任免的權(quán)力。

國有企業(yè)必須重視董事會的任命和董事會權(quán)限的界定。董事會每位成員應(yīng)該職責(zé)清晰、任期明確，應(yīng)該吸收一定比例的職業(yè)經(jīng)理人員和專業(yè)人員進(jìn)入董事會，各成員的任期錯位排列，董事罷免、提前解職應(yīng)該有正當(dāng)理由，董事會應(yīng)該設(shè)立若干專業(yè)委員會協(xié)助履行職責(zé)。國有股權(quán)應(yīng)該通過股東會和任命董事會等事先設(shè)定的程序行使，建立明確的董事長和每位董事的個人責(zé)任制。要加大引進(jìn)外部董事和獨(dú)立董事的力度，進(jìn)一步完善董事會、監(jiān)事會議事制度，使每一位董事都能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用，對重大經(jīng)營決策和人事任免決策制定相應(yīng)的規(guī)章制度，把董事對重大問題提出的意見作為考核其業(yè)績的主要標(biāo)準(zhǔn)。對造成重大決策失誤的董事，必須使其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（四）加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易場所建設(shè)，培育和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場

社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求建立和健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。流轉(zhuǎn)順暢是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的重要特征。從歷史看，產(chǎn)權(quán)交易隨著商品交易的發(fā)展而形成，交易方式根據(jù)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和市場需要不斷演化。產(chǎn)權(quán)只有具有流動性和可交易性，才能使其掌握在能夠發(fā)揮最大效用的法人或自然人手中。私有產(chǎn)權(quán)交易多是分散進(jìn)行，一般不需要集中到專門場所交易，具有非公開競價(jià)的特點(diǎn)。

隨著國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的深入，我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨不同所有制交易的規(guī)模不斷擴(kuò)大。國有產(chǎn)權(quán)交易主要有場外協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)公開交易兩種形式。國有產(chǎn)權(quán)場外協(xié)議出讓方式，交易對象的選擇缺乏廣泛性，交易過程不透明、不規(guī)范，許多企業(yè)管理者利用職權(quán)在企業(yè)改制過程中暗箱操作，甚至經(jīng)營者自己賣自己買，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失和其他腐敗問題。采取場內(nèi)方式進(jìn)行公開交易，不僅可以給買賣雙方提供一個公開處置的市場和渠道，而且能夠充分發(fā)揮發(fā)現(xiàn)交易對象和價(jià)格的作用，有利于國有資產(chǎn)的保值增值。國有產(chǎn)權(quán)交易實(shí)踐告訴我們，只有建立規(guī)范、有效的產(chǎn)權(quán)交易場所，通過產(chǎn)權(quán)市場進(jìn)行交易，成交價(jià)格通過競價(jià)招標(biāo)或拍賣確定，才能從源頭上堵住企業(yè)改制中的國有資產(chǎn)流失的漏洞。為此，我國開始嘗試建立產(chǎn)權(quán)交易場所，引導(dǎo)國有產(chǎn)權(quán)交易從場外轉(zhuǎn)向場內(nèi)，規(guī)范協(xié)議轉(zhuǎn)讓的程序和方式。

產(chǎn)權(quán)交易市場是為產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)提供服務(wù)的交易場所，是市場經(jīng)濟(jì)體制下國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的有效平臺。2003年國務(wù)院國資委成立以后，明確規(guī)定所有企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓均應(yīng)進(jìn)入國資監(jiān)管部門指定的產(chǎn)權(quán)交易場所中進(jìn)行。從此，我國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易開始從不規(guī)范走向規(guī)范，從分散走向集中，從協(xié)議定價(jià)走向公開競價(jià)。產(chǎn)權(quán)交易市場以其市場化程度高、公開、透明的優(yōu)點(diǎn)，得到越來越多的認(rèn)同。目前，全國共有140多個地市級以上產(chǎn)權(quán)交易所，其中經(jīng)國務(wù)院國資委和各省級國資委認(rèn)可的從事國有產(chǎn)權(quán)交易的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)有65家，北京、上海、天津、重慶市產(chǎn)權(quán)交易所可以從事中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易。

產(chǎn)權(quán)交易市場雖然能夠使國有產(chǎn)權(quán)交易價(jià)格更好地反映其內(nèi)在價(jià)值，有利于提高國有產(chǎn)權(quán)制度改革的效率，降低產(chǎn)權(quán)交易成本，但是，產(chǎn)權(quán)市場的有效運(yùn)轉(zhuǎn)取決于其覆蓋范圍大小和交易制度的完善程度。由于我國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)非標(biāo)準(zhǔn)化和復(fù)雜的屬地關(guān)系影響，一直沒有形成跨區(qū)域或全國性的產(chǎn)權(quán)交易市場，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)多、規(guī)模小、成交量低，交易規(guī)則不統(tǒng)一、交易信息披露不充分等問題比較突出，好企業(yè)、好產(chǎn)權(quán)難以找到好買主，產(chǎn)權(quán)交易市場配置資源的基礎(chǔ)作用無法得到充分發(fā)揮。只有根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場需要，建立覆蓋全國和跨省市區(qū)的產(chǎn)權(quán)交易場所，完善產(chǎn)權(quán)交易制度，才能增強(qiáng)市場發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價(jià)格的功能。

（五）深化壟斷行業(yè)改革

我國石油、電網(wǎng)、民航、電信等壟斷行業(yè)的歷史沿革和體制變化具有鮮明的特點(diǎn)。新中國成立以來至改革開放初期，我國實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。壟斷行業(yè)采取了政企合一和國有壟斷經(jīng)營的體制，實(shí)行低價(jià)格、高財(cái)政補(bǔ)貼的運(yùn)營機(jī)制，價(jià)格基本不受供求關(guān)系和成本變動的影響。20世紀(jì)80年代特別是90年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的深化，壟斷行業(yè)壟斷經(jīng)營和政企合一、政監(jiān)不分的弊端日益突出，我國開始進(jìn)行壟斷行業(yè)改革，并取得了階段性進(jìn)展。石油、電力、民航、電信等行業(yè)在實(shí)行政企分離、政資分開、業(yè)務(wù)重構(gòu)等方面，取得了成效，對國有經(jīng)濟(jì)改革和政府職能轉(zhuǎn)變具有積極的推動作用。

黨的十六大以來，我國壟斷行業(yè)在改革管理和監(jiān)管體制、放寬市場準(zhǔn)入、引入非國有資本等方面進(jìn)行了較大幅度改革，壟斷行業(yè)包括網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)先后對外資和民營資本開放，外資和國內(nèi)民營資本開始進(jìn)入壟斷行業(yè)，電信、電力非網(wǎng)絡(luò)環(huán)節(jié)和民航基本形成了競爭性市場結(jié)構(gòu)，壟斷行業(yè)的政策制定權(quán)、監(jiān)管權(quán)和作為這些行業(yè)中國有企業(yè)所有者代表擁有的所有權(quán)這三個權(quán)能逐步分離。隨著國有資產(chǎn)管理體制改革的推進(jìn)和中央企業(yè)出資人制度的建立，壟斷行業(yè)中國有企業(yè)改革進(jìn)入了由出資人推動的新階段，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，管理層級基本實(shí)現(xiàn)了扁平化，經(jīng)過主輔分離主業(yè)得到加強(qiáng)，企業(yè)競爭力和績效顯著提升。

但是，我國壟斷行業(yè)改革在整個經(jīng)濟(jì)體制改革中具有起步晚和相對滯后的特點(diǎn)，中央企業(yè)改革仍然處于探索階段，管理和經(jīng)營體制仍處于轉(zhuǎn)型之中。在健全法規(guī)、改善監(jiān)管、合理激勵、促進(jìn)競爭并使競爭惠及終端用戶等方面，壟斷行業(yè)仍有許多問題亟待解決。隨著我國壟斷行業(yè)向放寬準(zhǔn)入、多元投資、企業(yè)經(jīng)營、獨(dú)立監(jiān)管、有效競爭的新階段轉(zhuǎn)變，壟斷行業(yè)中國有企業(yè)的環(huán)境、地位和作用將發(fā)生新的變化。這個階段壟斷行業(yè)國有企業(yè)改革，應(yīng)該在總結(jié)以往改革經(jīng)驗(yàn)和借鑒國外成功做法的基礎(chǔ)上，著力改善產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)，理順管理層級、縮小管理幅度，提高經(jīng)營管理水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效率和效益的提升。要通過產(chǎn)權(quán)重組，形成符合行業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段要求的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)。通過業(yè)務(wù)重組，優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)的配置，形成主業(yè)突出、縱向關(guān)系合理、核心優(yōu)勢明顯的戰(zhàn)略領(lǐng)域。通過企業(yè)組織結(jié)構(gòu)重組，形成兼有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭效率的市場結(jié)構(gòu)，使國有企業(yè)成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)中更具活力的市場主體，成為我國國民經(jīng)濟(jì)和國有經(jīng)濟(jì)中更具戰(zhàn)略性的組成部分。

（六）深化國有資產(chǎn)管理體制改革

隨著國有企業(yè)改革的深入，我國國有資產(chǎn)管理體制也經(jīng)歷了一個變革過程。國家行政管理職能與國有資產(chǎn)管理職能逐步分離，政府與國有企業(yè)之間的關(guān)系逐步規(guī)范，產(chǎn)權(quán)成為政府管理國有企業(yè)的基礎(chǔ)依據(jù)。改革初期實(shí)施的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，確立了國家與國有企業(yè)之間的委托經(jīng)營關(guān)系，部分解決了國有國營體制的弊端。黨的十四屆三中全會提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度后，國家與國有企業(yè)之間的委托經(jīng)營關(guān)系開始向以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的委托代理關(guān)系轉(zhuǎn)變。隨著國有資本和非國有資本的融合，國有獨(dú)資企業(yè)趨于減少，企業(yè)中的國有資產(chǎn)更多地通過控股、參股、委托管理等方式以股權(quán)形式存在，原先國有企業(yè)分散管理的弊端日趨突出。國資委成立后，把原來分散的投資權(quán)、運(yùn)營權(quán)、勞動工資權(quán)、人事任免權(quán)等統(tǒng)一起來，建立了中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制，解決了出資人缺位問題，國家與國有企業(yè)之間的關(guān)系得到改善，為做大做強(qiáng)國有企業(yè)創(chuàng)造了條件。

但是，無論是與世界上一些國家的成功做法相比較，還是從社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的要求看，我國國有企業(yè)和國有資產(chǎn)管理體制改革還有很長的路要走。在國家統(tǒng)一所有、分級行使出資人職責(zé)的體制下，國家代表全體人民行使對國有資產(chǎn)的最終所有權(quán)，中央和地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)，國資委成為代表行使國有資產(chǎn)出資人權(quán)利的機(jī)構(gòu)。中央和地方分別履行出資人職責(zé)是我國國有企業(yè)管理體制的一個突出特點(diǎn)。在國外，國有企業(yè)是指一個國家中央政府或聯(lián)邦政府投資或參與控制的企業(yè)，而我國國有企業(yè)還包括由地方政府投資和管理的企業(yè)。分級履行出資人職責(zé)確立了各級政府的出資人地位和身份，明確了國有資產(chǎn)的責(zé)任主體。但是，現(xiàn)行體制如何體現(xiàn)“國家統(tǒng)一所有”，如何劃分中央和地方政府管理國有資產(chǎn)的權(quán)責(zé)，如何發(fā)揮中央和地方政府管理國有資產(chǎn)的整體優(yōu)勢，如何真正實(shí)現(xiàn)政企分開、建立符合現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度要求的國有資產(chǎn)管理體制和監(jiān)管體系，這些問題都還有待研究解決。

國務(wù)院國資委成立后，對層級過多的下屬企業(yè)進(jìn)行清理、整合。通過關(guān)閉、破產(chǎn)、撤銷、合并、取消企業(yè)法人資格等措施，除極少數(shù)特大型企業(yè)集團(tuán)外，中央企業(yè)集團(tuán)的母子公司結(jié)構(gòu)基本上被控制在三個層次以內(nèi)，實(shí)現(xiàn)了中央企業(yè)組織結(jié)構(gòu)由高聳向扁平的轉(zhuǎn)變。盡管如此，出資人和被出資企業(yè)之間的關(guān)系仍然是一種委托代理體制，委托人監(jiān)督代理人面臨的信息不對稱、道德風(fēng)險(xiǎn)等難題依然存在，出資人如何才能有效地監(jiān)管國有企業(yè)還需要進(jìn)一步探索。此外，要實(shí)施經(jīng)營計(jì)劃、經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告和公開披露制度，以利于人民更好地監(jiān)督國資委的工作，更好地了解國有企業(yè)經(jīng)營狀況。許多國家的經(jīng)驗(yàn)說明，定期向立法機(jī)構(gòu)、向社會和向政府有關(guān)部門報(bào)告國有企業(yè)經(jīng)營計(jì)劃和經(jīng)營業(yè)績完成情況，公開披露經(jīng)營和財(cái)務(wù)信息，有助于完善國有企業(yè)及其經(jīng)營管理者的約束和激勵機(jī)制。我國除上市公司一定程度公開披露有關(guān)信息以外，還沒有建立國有企業(yè)信息披露制度，這也是需要研究解決的問題。

(本文作者：中國社會科學(xué)院學(xué)部委員、研究員、博士生導(dǎo)師；中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員)

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