顧　健

摘要 美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館的調(diào)查主要由教育部、圖書(shū)館協(xié)會(huì)和聯(lián)盟三個(gè)方面來(lái)進(jìn)行，其中，美國(guó)教育部的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查覆蓋面廣、公開(kāi)性強(qiáng)。該調(diào)查有為相關(guān)人員提供大學(xué)圖書(shū)館計(jì)劃和比較分析的明確目的，注重保護(hù)各館隱私；統(tǒng)計(jì)方法考慮周全，從對(duì)大學(xué)圖書(shū)館的定義和統(tǒng)計(jì)范圍、統(tǒng)計(jì)時(shí)間、數(shù)據(jù)缺失處理、數(shù)據(jù)校驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)流程，到數(shù)據(jù)分類(lèi)統(tǒng)計(jì)、及早公布和盡可能公開(kāi)，利用方便。調(diào)查表的不斷修改反映了變化中的大學(xué)圖書(shū)館，調(diào)查表附有詳細(xì)的填表說(shuō)明。通過(guò)比較，可以看到我國(guó)的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查不能全面客觀反映現(xiàn)狀、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不正確、統(tǒng)計(jì)理念和技術(shù)層面上的不足、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析應(yīng)用不足。

關(guān)鍵詞 大學(xué)圖書(shū)館 美國(guó) 調(diào)查 統(tǒng)計(jì)

一 中美大學(xué)圖書(shū)館統(tǒng)計(jì)概述

大學(xué)圖書(shū)館的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)有著廣泛而重要的用途。目前國(guó)內(nèi)大學(xué)圖書(shū)館的統(tǒng)計(jì)主要有三個(gè)途徑：一是教育部教育管理信息中心每年的高等教育基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表，不是獨(dú)立的圖書(shū)館統(tǒng)計(jì)，涉及到圖書(shū)館的只有圖書(shū)館建筑面積、圖書(shū)的量和當(dāng)年新增量（分圖書(shū)和電子圖書(shū)）這幾個(gè)項(xiàng)目，為強(qiáng)制性統(tǒng)計(jì)，數(shù)據(jù)公布在《中國(guó)高等學(xué)校大全》。教育部比照其發(fā)布的基本辦學(xué)條件中的藏書(shū)量和年增新書(shū)要求對(duì)不滿足條件的學(xué)校公開(kāi)亮黃牌和紅牌；二是教育部高等學(xué)校圖書(shū)情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì)的《高校圖書(shū)館事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)》，自1999年起實(shí)施，調(diào)查統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目較多，2005年10月首次開(kāi)始在圖工委網(wǎng)站上公開(kāi)2004年的部分統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并轉(zhuǎn)載于《中國(guó)圖書(shū)館年鑒》。2004年和2005年參與調(diào)查的圖書(shū)館經(jīng)計(jì)算分別約占27%（1731所普通高校中的475所）和18%（1792所普通高校中的324所）；三是專項(xiàng)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，主要是各級(jí)圖工委在其范圍內(nèi)所做的，數(shù)量很少但參與率較高，可以看到主持調(diào)查統(tǒng)計(jì)的人員所作的分析報(bào)告。但由于各自調(diào)查意圖所限，調(diào)查項(xiàng)目及數(shù)據(jù)很難為其他研究者利用。此類(lèi)統(tǒng)計(jì)往往不具有連續(xù)性，就全國(guó)范圍來(lái)說(shuō)，各地區(qū)間統(tǒng)計(jì)工作很不均衡，無(wú)法匯總并系統(tǒng)比較分析。

他山之石可以攻玉，美國(guó)的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查，歷史較長(zhǎng)、數(shù)據(jù)公開(kāi)。從1907-1908年度的Gerould統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)開(kāi)始，經(jīng)過(guò)百年的發(fā)展已比較成熟，通過(guò)分析其調(diào)查的方方面面，無(wú)疑對(duì)我國(guó)大學(xué)圖書(shū)館的調(diào)查統(tǒng)計(jì)具有借鑒作用。目前美國(guó)的大學(xué)圖書(shū)館統(tǒng)計(jì)主要有美國(guó)教育部教育統(tǒng)計(jì)中心（NCES）的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查、美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ARL）和美國(guó)大學(xué)與研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ACRL）的統(tǒng)計(jì)、Oberlin Group的圖書(shū)館統(tǒng)計(jì)等。美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心類(lèi)似國(guó)內(nèi)的教育管理信息中心，大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查的統(tǒng)計(jì)面廣，目前有三千多所大學(xué)圖書(shū)館參與調(diào)查，為專門(mén)的圖書(shū)館調(diào)查，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)公開(kāi)性強(qiáng)，在其網(wǎng)站上有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)告、調(diào)查表和此項(xiàng)調(diào)查的評(píng)估報(bào)告。美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ARL）和美國(guó)大學(xué)與研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ACRL）為高校圖書(shū)館界的行業(yè)協(xié)會(huì)組織，和我國(guó)高校圖工委相似，他們的統(tǒng)計(jì)參與面較小但更專業(yè)，比較注重電子資源和電子服務(wù)方面，每年統(tǒng)計(jì)一次，數(shù)據(jù)公開(kāi)，網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)版只有各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。ACRL的統(tǒng)計(jì)參與面約為二百多所大學(xué)圖書(shū)館，不同統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目的參與面略有不同。ARL的統(tǒng)計(jì)始于1961-1962年度，范圍為其成員約一百多所研究性大學(xué)的圖書(shū)館。Oberlin Group是由美國(guó)80所文科院校組成的正式聯(lián)盟，聯(lián)盟內(nèi)圖書(shū)館館長(zhǎng)討論共同關(guān)心的問(wèn)題，共享信息資源，集團(tuán)采購(gòu)，1991年開(kāi)始每年一次的圖書(shū)館統(tǒng)計(jì)調(diào)查，共享調(diào)查結(jié)果，網(wǎng)上無(wú)公開(kāi)報(bào)告。根據(jù)學(xué)校學(xué)科性質(zhì)而結(jié)盟的這一類(lèi)型圖書(shū)館統(tǒng)計(jì)在我國(guó)尚未有報(bào)道。

筆者比較了最近幾年NCES和ACRL、ARL的報(bào)表，盡管調(diào)查參與的大學(xué)圖書(shū)館數(shù)量相差較大，但許多相關(guān)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)值比較接近，沒(méi)有特別意義的差別，此觀點(diǎn)得到美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館同行的認(rèn)同。數(shù)據(jù)值接近佐證了美國(guó)的大學(xué)圖書(shū)館統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可靠性?？紤]參與面和公開(kāi)性因素，美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心（NCES）的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查具有較高的研究?jī)r(jià)值。本文依據(jù)美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心發(fā)布的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查評(píng)估報(bào)告以及各年的調(diào)查統(tǒng)計(jì)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)告來(lái)介紹美國(guó)的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查。

二 美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查統(tǒng)計(jì)

1 概況

美國(guó)教育部下屬美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心（National Center for Educational Statistics, NCES）是專門(mén)收集、比較、分析和報(bào)道美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的主要聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，提供持續(xù)的、可靠的、完整的和精確的各種教育指數(shù)^[1]。大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查（Academic Libraries Survey, ALS）是美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心的調(diào)查計(jì)劃之一，調(diào)查統(tǒng)計(jì)美國(guó)所有能授予各類(lèi)學(xué)位的大學(xué)的圖書(shū)館的資源、服務(wù)和經(jīng)費(fèi)等方面的精確信息，供聯(lián)邦政府和州政府用于戰(zhàn)略決策和預(yù)算計(jì)劃。各類(lèi)接受聯(lián)邦資助的大學(xué)均有義務(wù)參與該項(xiàng)調(diào)查，因此，這一調(diào)查的參與率較高，是美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館研究中首選的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查始于1966年，開(kāi)始基本上每三年調(diào)查一次，1988年起調(diào)整為每二年調(diào)查統(tǒng)計(jì)一次，是隸屬于高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)（The Integrated Postsecondary Education Data System, IPEDS）的一部分。數(shù)據(jù)的收集和處理由美國(guó)統(tǒng)計(jì)局承擔(dān)，美國(guó)國(guó)家圖書(shū)館和信息科學(xué)委員會(huì)（NCLIS）和美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)的研究和統(tǒng)計(jì)辦公室（ALA-ORS）提供實(shí)質(zhì)性指導(dǎo)。在1990年的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查改進(jìn)工程中，每州委任一名館員作為數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)員，負(fù)責(zé)和IPEDS的數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)員一起收集大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查數(shù)據(jù)。2000年起，大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查從高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)中分離出來(lái)，成為獨(dú)立的NCES的圖書(shū)館項(xiàng)目，同時(shí)采用了網(wǎng)上調(diào)查的方式。

美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心在其網(wǎng)站上公布其調(diào)查報(bào)告的公開(kāi)版，也有紙質(zhì)的報(bào)告，同時(shí)在網(wǎng)站上設(shè)有供各圖書(shū)館輸入相應(yīng)的查詢范圍以了解大學(xué)圖書(shū)館組的情況的頁(yè)面，供使用者了解、對(duì)比參考使用。

2 調(diào)查范圍

大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查的范圍目前是和高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)相一致的，即能授予學(xué)位（含副學(xué)士學(xué)位，相當(dāng)于我國(guó)的?？疲┑母咧泻蠼逃龣C(jī)構(gòu)。該調(diào)查對(duì)大學(xué)圖書(shū)館有如下定義：⑴有組織地收藏印刷文獻(xiàn)或/和其他文獻(xiàn)；⑵有經(jīng)過(guò)訓(xùn)練的工作人員根據(jù)需要來(lái)組織、詮釋這些文獻(xiàn)，滿足客戶的信息、文化、娛樂(lè)和教育的需求；⑶有讀者可以獲得工作人員服務(wù)的固定的開(kāi)放時(shí)間；⑷有必要的支持收藏、工作人員和開(kāi)放時(shí)間的設(shè)施。

根據(jù)這一定義，有的大學(xué)或和其他機(jī)構(gòu)共享圖書(shū)館，或不符合上述定義，沒(méi)有自己的圖書(shū)館，就不列入調(diào)查范圍。2004年全美有3653所大學(xué)圖書(shū)館符合上述定義，其中87%的大學(xué)圖書(shū)館參與了調(diào)查^[2]。和其他幾個(gè)有名的高等教育機(jī)構(gòu)名錄，如每年修訂的《美國(guó)圖書(shū)館目錄》（American Libraries Directory）、美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ALA）認(rèn)證的圖書(shū)館學(xué)教育計(jì)劃、美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ARL）、The Oberlin Group、弗羅里達(dá)大學(xué)網(wǎng)站上的大學(xué)名錄、美國(guó)律師協(xié)會(huì)認(rèn)可的法律學(xué)校等大學(xué)名錄等相比較，ALS的調(diào)查范圍和它們的差距小于1%~3%之間^[3]，法律也規(guī)定接受?chē)?guó)家財(cái)政撥款的公立院校圖書(shū)館有參加大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查的義務(wù)，這都表明ALS是美國(guó)調(diào)查面最廣參與率最高的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查。2000年前的幾次調(diào)查參與率均超過(guò)94%，1998年達(dá)97%，這幾年由于參與面擴(kuò)大使得參與率有所下降。

3 數(shù)據(jù)的隱私政策

不將數(shù)據(jù)和參與者掛鉤，調(diào)查參與者的身份無(wú)法從公布數(shù)據(jù)中通過(guò)推理和比對(duì)數(shù)據(jù)識(shí)別和推測(cè)出來(lái)，可以保護(hù)調(diào)查參與者的隱私權(quán)，鼓勵(lì)參與積極性和提升數(shù)據(jù)的真實(shí)性。如當(dāng)工作人員小于等于二人時(shí)，對(duì)工資福利這一數(shù)據(jù)隱藏處理。在美國(guó)有相關(guān)的法律規(guī)定要求，如1974年隱私法案、2002年教育科學(xué)改革法案、2001年美國(guó)愛(ài)國(guó)法案和2002年電子政府法案。因此美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心發(fā)布的數(shù)據(jù)分公開(kāi)和限制使用二個(gè)版本。

公開(kāi)的數(shù)據(jù)在保護(hù)合理的隱私的前提下，仍著眼于提供盡可能多的研究信息。公開(kāi)版上無(wú)法看出單個(gè)大學(xué)圖書(shū)館的具體數(shù)據(jù)。限制使用的數(shù)據(jù)包含全部信息，只對(duì)NCES許可的研究者提供，但任何美國(guó)人都可以提出申請(qǐng)。申請(qǐng)人必須說(shuō)明研究項(xiàng)目的情況、需要限制使用數(shù)據(jù)的理由和對(duì)數(shù)據(jù)保密的安全性計(jì)劃，還有專業(yè)人員的姓名和職稱、估計(jì)借閱時(shí)間、希望的計(jì)算機(jī)媒體格式等，在研究報(bào)告公開(kāi)發(fā)表前必須首先讓NCES過(guò)目。NCES審查申請(qǐng)時(shí)只要內(nèi)容和完整性滿足條件即釋放限制使用數(shù)據(jù)，沒(méi)有其他任何的特權(quán)或限制。

4 調(diào)查數(shù)據(jù)的用途

美國(guó)的大學(xué)圖書(shū)館的調(diào)查數(shù)據(jù)使用者為聯(lián)邦、州和其他與決策有關(guān)的人員、議會(huì)、負(fù)責(zé)圖書(shū)館撥款的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)、州教育部門(mén)、評(píng)估檢查項(xiàng)目、圖書(shū)館管理者、學(xué)校管理者、高等教育政策規(guī)劃者以及各圖書(shū)館協(xié)會(huì)等。

數(shù)據(jù)主要用于為決策者提供計(jì)劃和比較分析的依據(jù)，為各校工作人員提供計(jì)劃和同組比較分析的依據(jù)。典型具體用途如：負(fù)責(zé)圖書(shū)館撥款的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)用于評(píng)價(jià)圖書(shū)館的文獻(xiàn)發(fā)展、資源共享和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)情況；州教育部門(mén)對(duì)圖書(shū)館在全國(guó)、地區(qū)和州的層次上進(jìn)行比較；對(duì)高校進(jìn)行評(píng)估檢查中的質(zhì)量評(píng)價(jià)；管理人員、學(xué)校管理者和政策制定者用于評(píng)價(jià)快速發(fā)展的技術(shù)對(duì)館藏、預(yù)算和工作人員的影響；圖書(shū)館館員和管理者用于評(píng)價(jià)制定有效利用資金的計(jì)劃，有關(guān)工作人員的數(shù)據(jù)用于建立專業(yè)館員和輔助人員的供需模型；圖書(shū)館協(xié)會(huì)用于對(duì)圖書(shū)館職業(yè)總體狀況的評(píng)估，其他研究機(jī)構(gòu)用于圖書(shū)館學(xué)的研究等。

調(diào)查數(shù)據(jù)的用途不隨國(guó)別有太大的差別，顯然我國(guó)目前的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)尚沒(méi)有發(fā)揮出其應(yīng)有的作用。

5 統(tǒng)計(jì)方法

好的統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)應(yīng)該和同一領(lǐng)域內(nèi)的其他調(diào)查相比，具有較高的質(zhì)量、使用界面友好、去偽存真、編輯數(shù)據(jù)的時(shí)間盡可能縮短，統(tǒng)計(jì)結(jié)果盡快公布。

5.1 統(tǒng)計(jì)期間

以財(cái)政年度為該統(tǒng)計(jì)的時(shí)間，為上年一月到今年九月之間的任何連續(xù)的十二個(gè)月。由于各校的實(shí)際財(cái)政年度并不總是從1月1日到12月31日，與學(xué)年也不一定吻合，因此以各校的實(shí)際財(cái)政年度為準(zhǔn)，避免了機(jī)械地以某一固定日期截止時(shí)可能會(huì)造成經(jīng)費(fèi)和使用情況脫節(jié)的報(bào)表。這一點(diǎn)，非常值得我們借鑒。

5.2 調(diào)查的基本流程

美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心下屬有技術(shù)工作組，由圖書(shū)館界專家中志愿者組成。這一顧問(wèn)委員會(huì)對(duì)將要收集的數(shù)據(jù)的質(zhì)量定下基準(zhǔn)，對(duì)圖書(shū)館業(yè)內(nèi)出現(xiàn)的革新和新特點(diǎn)對(duì)調(diào)查的影響提出建議。大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查項(xiàng)目的工作人員以此編制調(diào)查表草案，最后報(bào)美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心和高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)實(shí)施。批準(zhǔn)后的調(diào)查表印刷后將通過(guò)每州的數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)員發(fā)至各校，經(jīng)過(guò)學(xué)校的負(fù)責(zé)各類(lèi)數(shù)據(jù)的辦公室轉(zhuǎn)交到圖書(shū)館館長(zhǎng)手中，填報(bào)后直接寄送或通過(guò)電子方式傳遞到美國(guó)的統(tǒng)計(jì)局，從2000年起，美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查采用網(wǎng)上調(diào)查的方式，每個(gè)館直接通過(guò)NCES的網(wǎng)上數(shù)據(jù)收集程序?qū)?shù)據(jù)提交給美國(guó)統(tǒng)計(jì)局。數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)技術(shù)處理后返回到美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心。美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心使用這些數(shù)據(jù)來(lái)公布統(tǒng)計(jì)報(bào)告，報(bào)告附有各類(lèi)數(shù)據(jù)報(bào)表。

5.3 數(shù)據(jù)的處理

在八月份發(fā)出注冊(cè)材料，調(diào)查表填報(bào)時(shí)間為十月到下一年的二月。數(shù)據(jù)的填報(bào)系統(tǒng)具有范圍檢查、總和檢查、一致性檢查，也就是說(shuō)當(dāng)各館的填報(bào)數(shù)據(jù)超出合理范圍，和該表其他部分矛盾時(shí)會(huì)有警示。匯總后的每一個(gè)州的數(shù)據(jù)也有和往年數(shù)據(jù)的比較檢查、比例檢查、項(xiàng)目總和比較檢查。數(shù)據(jù)直接從各圖書(shū)館收集，因此數(shù)據(jù)的檢查和質(zhì)量控制和網(wǎng)上填表的圖書(shū)館工作人員有很大關(guān)系。

大規(guī)模的調(diào)查不可避免地有部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，不進(jìn)行處理將無(wú)法形成有效的數(shù)據(jù)庫(kù)。為形成一個(gè)完整的表格，對(duì)于未填報(bào)的空缺數(shù)據(jù)在編輯處理后用合理的數(shù)據(jù)來(lái)填充處理，一般采用以下方法填報(bào)。

1) 首先，當(dāng)預(yù)期不改變時(shí)，引用上次調(diào)查的數(shù)據(jù)；

2) 當(dāng)預(yù)期數(shù)值改變時(shí)，用去年值乘以組增長(zhǎng)率中值；

3) 無(wú)法引用上次值時(shí)，使用當(dāng)年組中值增長(zhǎng)率；

4) 無(wú)法使用當(dāng)年組中值增長(zhǎng)率，使用當(dāng)年組中值。

調(diào)整數(shù)值時(shí)，具體值之和不等于總值，則調(diào)整具體值；若無(wú)總值，或總值需調(diào)整，則總值調(diào)整為各子值的和。所有未填報(bào)、推斷出來(lái)的數(shù)據(jù)使用標(biāo)識(shí)加以表明。

對(duì)于一個(gè)學(xué)校有幾個(gè)分校，在分校也有圖書(shū)館時(shí)，一般采取將分館的數(shù)據(jù)累加起來(lái)并入主館的統(tǒng)計(jì)中，此時(shí)盡管沒(méi)有分館的具體數(shù)據(jù)，仍應(yīng)有分館或共享有圖書(shū)館的記錄，以便研究者了解情況。但當(dāng)分校及分館是獨(dú)立運(yùn)作時(shí)，應(yīng)該各自填報(bào)。

5.4 數(shù)據(jù)分類(lèi)

美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查的數(shù)據(jù)報(bào)表以學(xué)校的多種分類(lèi)方法提供全部數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)，主要分類(lèi)有：① 按學(xué)校的性質(zhì)分為公立和私立學(xué)校；②按學(xué)制分為少于四年制的和四年制及以上的，四年制及以上的又進(jìn)一步分為學(xué)士、碩士和博士類(lèi)學(xué)校；③按學(xué)生規(guī)模分為少于1500人、1500-4999人之間和5000人及以上的；④依據(jù)卡內(nèi)基大學(xué)分類(lèi)法將大學(xué)分為7類(lèi)。另外，還提供按學(xué)校所在州劃分的各種圖書(shū)館數(shù)據(jù)。除此外，數(shù)據(jù)報(bào)表還提供總值和生均值，提供體現(xiàn)分布情況的上下四分值和中值，這樣就非常方便對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的利用。同時(shí)，還有表格呈現(xiàn)每個(gè)項(xiàng)目問(wèn)題的回復(fù)率，對(duì)于某一州的匯總數(shù)據(jù)若回復(fù)率低于85%，則研究者應(yīng)該引起注意，考慮數(shù)據(jù)的普遍性問(wèn)題。ARCL依學(xué)校類(lèi)別提供指標(biāo)的中間值、平均值、最高值和最低值。

我國(guó)的大學(xué)圖書(shū)館統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分類(lèi)不夠，不利于使用。這和我國(guó)的大學(xué)分類(lèi)研究不夠有一定關(guān)系。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)使用者要自己先分類(lèi)后統(tǒng)計(jì)，非常麻煩、工作量很大，也有很多不易分辨的情況。

5.5 發(fā)布時(shí)間

美國(guó)的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查，涉及的學(xué)校數(shù)量很大，有三千多所圖書(shū)館參與調(diào)查，調(diào)查項(xiàng)目較多，統(tǒng)計(jì)結(jié)果比較豐富，不是簡(jiǎn)單的羅列，因此數(shù)據(jù)的收集和處理非常復(fù)雜，盡管如此，調(diào)查數(shù)據(jù)的發(fā)布遵循及早發(fā)布的原則，便于使用者的及時(shí)利用。為此，從調(diào)查表的發(fā)放、數(shù)據(jù)的收集、數(shù)據(jù)的處理、調(diào)查表的設(shè)計(jì)等多方面著手，使問(wèn)題簡(jiǎn)潔便于理解，問(wèn)題數(shù)量適中便于完成。從近幾年的公布情況來(lái)看，1996年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在1999年10月公布，1998年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在2001年6月公布，2000年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在2003年11月公布，一般在三年不到的時(shí)間內(nèi)。2002年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)至今沒(méi)有公布，據(jù)本人向該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人了解，這是因?yàn)閿?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和處理過(guò)程中出現(xiàn)了差錯(cuò)，無(wú)法公布。作為彌補(bǔ)和遵循盡早發(fā)布的原則，2004年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在2006年11月就公布了第一時(shí)間的瀏覽版（First Look），其正文頁(yè)數(shù)49頁(yè)，僅為2000年統(tǒng)計(jì)報(bào)表91頁(yè)的一半多一點(diǎn)。ACRL 和ARL的數(shù)據(jù)，沒(méi)有描述性文字，發(fā)布時(shí)間比NCES的發(fā)布時(shí)間短。

6 調(diào)查表

美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心的大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查表有以下幾部分內(nèi)容：（1）本調(diào)查表和上一調(diào)查年度的調(diào)查表的變化之處，便于填表人注意；（2）填表說(shuō)明，具體指導(dǎo)填表要求；（3）調(diào)查表正文。

6.1 調(diào)查表的變化

為反映美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館在服務(wù)、館藏、經(jīng)費(fèi)以及工作人員等方面的不斷變化的情況，大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查（ALS）的每一調(diào)查年度的調(diào)查的項(xiàng)目及名稱也隨時(shí)代不斷地變化。變化情況大體如表1^[4］~［9]：

從表1可以看出，調(diào)查表的變化反映出大學(xué)圖書(shū)館的發(fā)展變遷。調(diào)查項(xiàng)目的不斷變遷，還有統(tǒng)計(jì)意義上的取舍原因，因此，在借鑒美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館的調(diào)查表變化的時(shí)候，必須考慮到我國(guó)大學(xué)圖書(shū)館的具體情況。如其2002年刪除的“紙質(zhì)圖書(shū)——種”的調(diào)查項(xiàng)目，對(duì)于美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，由于一直遵循單本購(gòu)買(mǎi)的原則，因此，此項(xiàng)統(tǒng)計(jì)的意義有限。對(duì)于我國(guó)大學(xué)圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，圖書(shū)復(fù)本一直沒(méi)有統(tǒng)一認(rèn)可的采購(gòu)原則，特別是在近幾年大學(xué)評(píng)估過(guò)程中，圖書(shū)館年增圖書(shū)量較大，圖書(shū)種數(shù)（復(fù)本量）的變化有很重要的觀察價(jià)值。電子服務(wù)方面，1996年增加了很多問(wèn)題，隨著技術(shù)手段進(jìn)步，諸如圖書(shū)館電子目錄已經(jīng)普及，原有的項(xiàng)目已失去統(tǒng)計(jì)意義，到2002年又取消了。當(dāng)然，調(diào)查表中有一些項(xiàng)目是一直不變的，長(zhǎng)期的調(diào)查數(shù)據(jù)可以很好地反映圖書(shū)館的運(yùn)作情況。

從表1還可以看出，調(diào)查表的項(xiàng)目或問(wèn)題數(shù)量不是很大，并且還呈下降趨勢(shì)?？梢韵胍?jiàn)，一個(gè)項(xiàng)目繁多的調(diào)查無(wú)論意義有多么重大，參與者填表的積極性都會(huì)遭受?chē)?yán)重的打擊。

6.2 調(diào)查表的填表說(shuō)明

每個(gè)填表人對(duì)調(diào)查項(xiàng)目問(wèn)題的理解，在沒(méi)有充分說(shuō)明的情況下，既有無(wú)意的誤解也有有意的曲解，填表者也可能選擇不回答。因此調(diào)查表的用詞除了必須簡(jiǎn)單明了，為避免誤解，必須對(duì)調(diào)查表的項(xiàng)目名詞逐項(xiàng)解釋，對(duì)填表時(shí)需要注意的事項(xiàng)用文字、必要時(shí)通過(guò)舉例的方法加以說(shuō)明。所以，調(diào)查表的填表說(shuō)明是調(diào)查表不可缺失的重要部分。

舉例來(lái)說(shuō)，美國(guó)大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查中，在館藏中對(duì)于“圖書(shū)、期刊合訂本和其他紙質(zhì)文獻(xiàn)（含政府文件）”的解釋是：任何印刷、打印、手寫(xiě)、油印等手段形成的，單獨(dú)裝訂的單本物理實(shí)體，并且是經(jīng)過(guò)編目、分類(lèi)的，已經(jīng)可以供使用的，而且通常是計(jì)入流通量的文獻(xiàn)。復(fù)本、期刊合訂本計(jì)入。本調(diào)查表將未分類(lèi)但以字母順序排列的期刊合訂本也計(jì)入，但不包括縮微文獻(xiàn)、地圖、非印刷書(shū)寫(xiě)類(lèi)型的文獻(xiàn)和未編目的文獻(xiàn)。無(wú)論政府文件是否單獨(dú)上架，包含通過(guò)圖書(shū)館目錄可以查詢到的政府文件^[10]。這就明確地區(qū)分出電子圖書(shū)、數(shù)字圖書(shū)，將已購(gòu)待編和在編圖書(shū)排斥在外。

我國(guó)的高等教育基層統(tǒng)計(jì)在高等教育統(tǒng)計(jì)指標(biāo)解釋中對(duì)圖書(shū)、資料的定義為：圖書(shū)、資料是指學(xué)校圖書(shū)館以及院系（所）資料（情報(bào)）室擁有的正式出版的書(shū)籍和電子出版物（以萬(wàn)冊(cè)為計(jì)量單位）^[11]。比較之下，我國(guó)對(duì)圖書(shū)的定義闡述不夠詳細(xì)。在沒(méi)有充分說(shuō)明的情況下，顯然易造成統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的不正確。

6.3 調(diào)查表正文

在具體調(diào)查問(wèn)題之前，首先是對(duì)填報(bào)資格的確認(rèn)。調(diào)查表依據(jù)該調(diào)查對(duì)大學(xué)圖書(shū)館定義的四個(gè)條件（見(jiàn)上文第二節(jié)調(diào)查范圍）進(jìn)行提問(wèn)，以確認(rèn)填報(bào)者是統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的大學(xué)圖書(shū)館。如果不是就不必繼續(xù)填表了。

調(diào)查表正文為調(diào)查的問(wèn)題。以2006年的調(diào)查表為例，正文一共有八個(gè)部分，分述如下：

第一部分，公共服務(wù)窗口的數(shù)量，1個(gè)問(wèn)題。分館和獨(dú)立圖書(shū)館的數(shù)量（不包含主館或中央館）。

第二部分，工作人員情況， 7個(gè)問(wèn)題。包括館員、其他技術(shù)人員、其他有薪人員（不含學(xué)生助理工）、學(xué)生助理工四類(lèi)人員的數(shù)量，館員和其他技術(shù)人員、全館所有工作人員二項(xiàng)人員數(shù)量的總和，以上六項(xiàng)均折算成全日制，以及這后四項(xiàng)對(duì)應(yīng)的工資金額，再加上一項(xiàng)圖書(shū)館雇員的福利情況調(diào)查。

第三部分，圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)情況，13個(gè)問(wèn)題。分工資、信息資源和運(yùn)行費(fèi)用三方面。工資為全館所有工作人員的工資金額，同第二部分中的問(wèn)題，1個(gè)問(wèn)題。信息資源分為一次性購(gòu)買(mǎi)的圖書(shū)、期刊合訂本和其他文獻(xiàn)，持續(xù)購(gòu)買(mǎi)的連續(xù)出版物，其他信息資源三部分。一次性購(gòu)買(mǎi)的圖書(shū)、期刊合訂本和其他文獻(xiàn)中，又單獨(dú)分列出電子和視聽(tīng)形式的問(wèn)題，3個(gè)問(wèn)題；持續(xù)購(gòu)買(mǎi)的連續(xù)出版物中，又單獨(dú)分列出電子形式的，2個(gè)問(wèn)題；其他信息資源有3個(gè)問(wèn)題，文獻(xiàn)傳遞和館際互借的費(fèi)用、文獻(xiàn)保護(hù)費(fèi)用和其他信息資源的費(fèi)用。運(yùn)行費(fèi)用分為計(jì)算機(jī)軟硬件及維護(hù)費(fèi)用、其他目錄利用和網(wǎng)絡(luò)以及行業(yè)聯(lián)盟服務(wù)的費(fèi)用、所有其他運(yùn)行費(fèi)用，3個(gè)問(wèn)題。最后是經(jīng)費(fèi)總額，1個(gè)問(wèn)題。

第四部分，館藏情況，首先確認(rèn)館藏是否都是電子資源，接著是6個(gè)問(wèn)題。主要是根據(jù)資源類(lèi)型分類(lèi)的，有圖書(shū)、期刊合訂本和其他紙質(zhì)文獻(xiàn)（含政府文件），電子圖書(shū)，縮微讀物，視聽(tīng)材料，現(xiàn)刊種類(lèi)，電子參考資源和全文數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)，都包含財(cái)政年度末擁有量和年增量。

第五部分，圖書(shū)館服務(wù)情況，9個(gè)問(wèn)題。分館際借閱和文獻(xiàn)傳遞的提供情況、接受情況、流通量和對(duì)團(tuán)體的信息服務(wù)。館際借閱和文獻(xiàn)傳遞的提供和接受情況均分不歸還的和歸還的情況統(tǒng)計(jì)，接受情況中還有從商業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)中獲取的文獻(xiàn)的情況，加上提供和接受的總數(shù)，共計(jì)6個(gè)問(wèn)題。流通量問(wèn)題分普通流通和保留量2個(gè)子問(wèn)題。對(duì)團(tuán)體的信息服務(wù)分講座的次數(shù)和參加總?cè)藬?shù)2個(gè)問(wèn)題。

第六部分，圖書(shū)館典型周的服務(wù)情況，3個(gè)問(wèn)題，為開(kāi)放時(shí)間、人次和參考咨詢量。

第七部分，電子服務(wù)，為4個(gè)是非問(wèn)題。圖書(shū)館工作人員是否數(shù)字化文獻(xiàn)？是否通過(guò)電子郵件或網(wǎng)絡(luò)提供參考服務(wù)？是否有為殘障讀者提供的技術(shù)支持？是否有學(xué)生的電子論文？

第八部分，信息素養(yǎng)，3個(gè)是非題。學(xué)校是否有信息素養(yǎng)的定義？在學(xué)校的使命中是否包含信息素養(yǎng)？學(xué)校的戰(zhàn)略計(jì)劃中是否有信息素養(yǎng)，如果有的話，是否在學(xué)校層面上有相應(yīng)的委員會(huì)來(lái)實(shí)現(xiàn)信息素養(yǎng)的戰(zhàn)略計(jì)劃，該戰(zhàn)略計(jì)劃是否正式確認(rèn)圖書(shū)館在信息素養(yǎng)教育中的作用？

該大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查表對(duì)各館讀者數(shù)沒(méi)有調(diào)查，但由于高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)同樣是NCES的調(diào)查項(xiàng)目，因此數(shù)據(jù)的共享使得大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中包含有各館的生均數(shù)據(jù)信息。

7 主要指標(biāo)的文字報(bào)告

統(tǒng)計(jì)報(bào)告在報(bào)告開(kāi)頭還對(duì)大學(xué)圖書(shū)館的主要指標(biāo)用客觀性文字重點(diǎn)揭示，并且在每一重要數(shù)據(jù)后面附上詳細(xì)報(bào)表的具體序號(hào)和所在頁(yè)碼，便于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)利用者使用。通過(guò)閱讀這些客觀描述的文字，用不著逐一翻看數(shù)量較多的數(shù)據(jù)表格，可以大體上了解大學(xué)圖書(shū)館的狀況和變化。

三 我國(guó)大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查統(tǒng)計(jì)存在的主要問(wèn)題

1 不能全面客觀反映現(xiàn)狀

高等教育基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表盡管參與率很高，但涉及圖書(shū)館的調(diào)查項(xiàng)目極少；高校圖工委的調(diào)查項(xiàng)目多，也存在“從填報(bào)結(jié)果看，存在著嚴(yán)重的填報(bào)率低、數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確問(wèn)題” ^[12]。目前的調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不能全面客觀地反映大學(xué)圖書(shū)館的狀況，無(wú)法形成我國(guó)大學(xué)圖書(shū)館的全方位數(shù)據(jù)輪廓。由于這一基礎(chǔ)性的缺陷，大學(xué)圖書(shū)館的現(xiàn)行評(píng)估體系本身有著不可避免的盲目性，對(duì)大學(xué)圖書(shū)館的資金投入和合理利用根本無(wú)法作出合理的規(guī)劃和考核，大學(xué)圖書(shū)館工作人員供需的數(shù)量和質(zhì)量的隨意性大，大學(xué)圖書(shū)館的科學(xué)發(fā)展難以期盼。

2 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不正確

最突出的現(xiàn)象是教育部亮黃牌和紅牌的家數(shù)為個(gè)位數(shù)和高校圖工委的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)揭示的大部分大學(xué)圖書(shū)館的情況出入很大。在高等教育基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表中，依據(jù)其操作流程，數(shù)據(jù)填報(bào)時(shí)的數(shù)據(jù)校驗(yàn)有數(shù)據(jù)完整性檢測(cè)、校驗(yàn)表內(nèi)部和表與表之間的數(shù)據(jù)關(guān)系等邏輯關(guān)系的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)、選擇全部校驗(yàn)或單一學(xué)校（機(jī)構(gòu)）校驗(yàn)的校驗(yàn)方式、與上年數(shù)據(jù)核查等措施^[13]，但由于黃牌和紅牌關(guān)系到學(xué)校的生存，而教育部又不審核高等教育基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)，各校填報(bào)的數(shù)據(jù)必然和指標(biāo)值高度保持一致，這種生死攸關(guān)的高指標(biāo)誘發(fā)的數(shù)據(jù)不正確是很難通過(guò)技術(shù)手段予以避免的。

3 統(tǒng)計(jì)理念和技術(shù)層面上的不足

大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查表本身實(shí)際上反映了統(tǒng)計(jì)實(shí)施者的意圖或者說(shuō)理念。通過(guò)比較，我們可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的調(diào)查在調(diào)查項(xiàng)目設(shè)計(jì)、調(diào)查方法、填表說(shuō)明、指標(biāo)解釋、數(shù)據(jù)處理、匯總報(bào)告和數(shù)據(jù)利用方面都存在或多或少的不足，這都可能導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)意義的偏頗或數(shù)據(jù)的不正確。如在重視規(guī)模大小的理念下，調(diào)查重視圖書(shū)館的建筑面積、圖書(shū)數(shù)量的多少、工作人員的學(xué)歷職稱，忽視圖書(shū)品種和圖書(shū)剔舊情況，忽略圖書(shū)館不同崗位的情況。

4 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析應(yīng)用不足

目前國(guó)內(nèi)對(duì)大學(xué)圖書(shū)館統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析和利用是很不夠的，研究報(bào)告或論文的數(shù)量極有限，特別是缺乏細(xì)致深入的分析，結(jié)果大多是增加投入這一簡(jiǎn)單結(jié)論。由于大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)而改變國(guó)家、地區(qū)、學(xué)校層面決策的事例尚未見(jiàn)報(bào)道。這和美國(guó)的情況有很大不同。

1939年到1944年間任美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館館員的Archibald MacLeash說(shuō)過(guò)：“在一個(gè)圖書(shū)館，最重要的是——比其他任何事都重要——是存在的事實(shí)?！?sup>[14] 因此，通過(guò)圖書(shū)館調(diào)查統(tǒng)計(jì)，揭示圖書(shū)館存在的事實(shí)是圖書(shū)館界一項(xiàng)極其重要的基礎(chǔ)工作。不斷完善調(diào)查，揭示更多的客觀事實(shí)，進(jìn)行系統(tǒng)分析，促進(jìn)科學(xué)發(fā)展，這才是大學(xué)圖書(shū)館調(diào)查統(tǒng)計(jì)的意義所在。對(duì)每一個(gè)大學(xué)圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，對(duì)于整個(gè)大學(xué)圖書(shū)館界，以經(jīng)得起比較分析的數(shù)據(jù)和事實(shí)來(lái)證明大學(xué)圖書(shū)館是否實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)任務(wù)，無(wú)疑比自撰的華麗辭藻和令人眩目的概念更具說(shuō)服力。

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3 同1

4 Margaret W. Cahalan, and Natalie M. Justh. E.D. TAB: Academic Libraries: 1996. 2000-01-05.［2004-10-21］. http://nces.ed.gov/pubs2000/2000326.pdf

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8 同2

9 NCES. Fiscal Year 2006 Questionnaire & Instructions ［2007-07-02］. http://nces.ed.gov/surveys/libraries/pdf/ACQuestionnaire_FY06.pdf

10 同9

11 教育部教育管理信息中心數(shù)據(jù)處. 高等教育統(tǒng)計(jì)指標(biāo)解釋. 2006-04-20.［2007-09-02］. http://www.stats.edu.cn/tjzs/gj.htm

12 教育部高等學(xué)校圖書(shū)情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì). 2005年普通高等學(xué)校圖書(shū)館主要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù).2007-05-25.［2007-07-02］. http://162.105.140.111/info/detail.asp?lngID=321

13 教育部教育管理信息中心數(shù)據(jù)處. 高等教育統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)使用說(shuō)明2006-04-20.［2007-09-02］. http://www.stats.edu.cn/tjbz/gj.chm

14 同1お

作者單位：無(wú)錫科技職業(yè)學(xué)院,無(wú)錫,214028

收稿日期：2007年9月3日

Introduction to Academic Libraries Survey by NCES

Gu Jian

Abstract：

Academic libraries surveys in America are mainly hold by NCES of the Department of Education, ACRL, ARL and Oberlin Group. The ALS by NCES, with a wider coverage and easy access, offers the concerning parties helps to plan the academic libraries and make comparisons while paying attention to the privacy. Taking many considerations into account, the statistic tables are convenient to use. With concrete explanations, the biennial revised questionnaire matches the developing academic libraries. The academic libraries statistics in China face the problems of data error, failing to show the facts, deficiency in the reasonable statistic theory and methodology and shortage of analysis.

Keywords:Academic Library; America; Survey; Statistics