[摘要] 本文對我國統(tǒng)計使用的RD活動指標體系進行系統(tǒng)介紹，并界定RD活動與非RD活動的區(qū)別，最后分析我國在RD統(tǒng)計上存在的國際差異。

[關鍵詞] 統(tǒng)計 RD活動 指標

一、我國的科技統(tǒng)計工作組織體系

科技統(tǒng)計工作體系是按照科技活動的執(zhí)行部門設置的?？萍贾鞴懿块T負責獨立研究與開發(fā)機構的統(tǒng)計，統(tǒng)計部門負責企業(yè)科技活動的統(tǒng)計，教育主管部門負責全日制高等學?？萍蓟顒拥慕y(tǒng)計，國防科工委負責國防科技工業(yè)系統(tǒng)的統(tǒng)計。國家統(tǒng)計局負責進行全國數(shù)據的綜合匯總。我國科技統(tǒng)計工作體系是從1985年全國科技普查開始形成的。現(xiàn)有科技統(tǒng)計工作體系正是為了滿足科技宏觀管理和制定科技政策的需求而建立的。經過20多年的發(fā)展，我國逐步建立起一套比較完善、規(guī)范并與國際接軌的科技統(tǒng)計指標體系和統(tǒng)計制度，培養(yǎng)了一支具有專業(yè)化水平的統(tǒng)計人員隊伍。

二、RD活動指標體系

1.投入指標：包括經費投入和人員投入，經費投入分為內部經費投入和外部經費投入，內部經費投入又按支出類型、研究類型、執(zhí)行部門、經費來源進行細分。人員投入分為全時人員數(shù)、非全時人員數(shù)、折合全時人員數(shù)。2.產出指標：包括直接產出和間接產出，直接產出分為專利、成果和文獻，直接產出分為高技術產業(yè)增加值指數(shù)、高技術產品出口額占工業(yè)制成品出口額比重和新產品銷售收入占全部產品銷售收入比重。

三、RD活動與非RD活動的區(qū)別

RD活動與科技活動有較強的關系。按照聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)的解釋，科技活動（STA）是指所有科技領域，即自然科學、工程科學和技術、醫(yī)學科學、農業(yè)科學、社會科學及人文科學中，與科技知識的產生、發(fā)展、傳播和應用密切相關的全部有計劃的活動。科技活動分為科學研究與試驗發(fā)展活動（RD）、科技教育與培訓（STET）和科技服務（STS）?？梢?，RD活動應是科技活動中一個重要而基本的組成部分。由于RD活動與科技教育與培訓、科技服務以及工業(yè)生產之間，有時存在著體制、業(yè)務、組織、人事及其他方面的密切的聯(lián)系。要清楚RD活動的范圍，必須劃清RD活動與非 RD活動的界限。

1.與科技教育與培訓的區(qū)別。(1)高等教育機構中RD活動量的確定。高等教育機構中，大多數(shù)教學科研人員同時從事研究與試驗開發(fā)和教學兩種活動，學校的許多實驗室、儀器、設備和房屋建筑物等，也都是同時服務于兩種活動的。目前，在缺乏精確數(shù)據資料的情況下，確定高等教育機構中RD活動量，通常根據隊參加這類活動的人員從事RD活動的時間占從事全部工作時間的比例來估算；高校實驗室、儀器、設備和房屋建筑物等有關的統(tǒng)計數(shù)據，根據他們被用于RD活動的時間來確定。(2)研究生培訓中RD活動量的確定。研究生培訓是最難區(qū)分是培訓活動還是RD活動。在國際教育標準分類（ISCED）中的第7級教育及研究生教育中，規(guī)定了導師的6項活動和研究生的5項活動。導師和研究生的活動中都有兩項屬于有新穎性的RD活動。

2.與輔助RD活動的區(qū)別。在一個機構內可能除了有多項主要活動外，還包括一些輔助活動，這樣又分為如下情況：(1)如果機構主要是從事具有研究性質的同RD有關的活動，如主要面向研究室的研究人員的科技信息服務或圖書館，這類活動應列入RD活動。(2)關于RD和出版物的關系，只有起草關于一個RD項目的結果的初次報告才列入RD活動，但這些活動的成果如果編輯或出版則不屬于RD活動。(3)RD所需要的測試、檢驗和標準化工作，包括發(fā)明一些新的或經改善的測試方法，均應列入RD中。(4)關于通用資料的搜集。如果惟一或主要目的是為了研究與試驗發(fā)展，則應將其列入RD。除此之外，對于一般通用資料的收集，不應列入RD。

3.RD與工業(yè)生產活動的區(qū)分。RD與工業(yè)生產活動的區(qū)分是指試驗發(fā)展與緊接著而開始的正式生產過程之前所進行的那些技術活動之間的區(qū)分。我國研究、制定RD指標主要依據聯(lián)合國教科文組織(UNESO)和經濟合作與發(fā)展組織(OECD)的有關規(guī)定。在一系列國際規(guī)定中，RD活動與非RD的工業(yè)生產活動區(qū)別的關鍵是活動目的，如果主要目的是對產品或生產過程作進一步的生產改造，則認為此類工作是RD活動，相反，如果產品、生產過程和處理方法已經確定，并且初始目的是去開發(fā)市場，指定生產前的計劃，從而使生產過程或控制系統(tǒng)順利進行，這類活動就不屬于RD活動。

四、我國在RD統(tǒng)計上存在的國際差異

我國2000年，與歐盟委員會簽署了《中國與歐盟委員會政府間科技合作協(xié)議》，其中包括確定雙方開展科技數(shù)據和指標研究方面合作的備忘錄。2001年，經國務院批準，我國成為OECD觀察員國家。在統(tǒng)計指標的設計中，參考聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）《科技統(tǒng)計手冊》中的指標定義和分類標準，并結合我國實際情況，初步形成了一套科技統(tǒng)計指標體系。各級政府和科技管理部門把RD成果的開發(fā)、推廣和應用作為科技活動的一項重要任務。我國在調查企業(yè)科技活動時，采用了“技術開發(fā)”這一概念，在國家統(tǒng)計局制定的“國家科學技術統(tǒng)計指標體系”中，將RD活動擴稱為“科學研究與開發(fā)活動”，包括基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展和科技成果應用開發(fā)（又稱二次開發(fā)）四部分。對“科技成果應用開發(fā)”定義為：“指從試驗開發(fā)得到的成果（樣品、樣機、樣件和工藝、技術、方法等）發(fā)展到設計定型試驗指導生產前這一過程中進行的一系列“工業(yè)設計”和“工業(yè)性試驗”等技術開發(fā)活動。美國、日本兩國也適用了“技術開發(fā)”這一概念，從實質上講，技術開發(fā)活動相當于RD中的試驗發(fā)展。與國際諸多標準比較，可以看出，我國在RD范圍的界定上，特別是在試驗發(fā)展到生產之間的科研活動，要寬泛一些，凡是具有創(chuàng)新性的活動基本上都劃為RD。而在《弗拉斯卡蒂手冊》(Frascati Manua，2002年）中，不僅在試驗發(fā)展中對RD的劃分做出了規(guī)定，而且對于試驗發(fā)展后的活動基本上認定為非RD活動。

參考文獻：

[1] Malecki，E.J.(1983)， Technology and regional development: a survey， International Regional Science Review， 8: 89～125

[2]吳和成:地區(qū)RD相對效率評價[J].科技管理研究， 2005（1）：54～56