一、問(wèn)題的提出

20 世紀(jì)70 年代末80 年代初以來(lái)興起的第二次經(jīng)濟(jì)全球化浪潮，一個(gè)顯著特征是跨境生產(chǎn)分享（cross-border production sharing）的盛行以及由此引起的生產(chǎn)鏈條國(guó)際化分布現(xiàn)象?！翱缇成a(chǎn)分享”的基本含義是指，以前集中于一個(gè)國(guó)家內(nèi)部進(jìn)行的一系列生產(chǎn)活動(dòng)被垂直分解成若干個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段被分布到不同的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)?？缇成a(chǎn)分享的普及，客觀上使各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)得到更充分的發(fā)揮，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間建立的跨境生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)了成本節(jié)約型國(guó)際生產(chǎn)分工的進(jìn)一步深化，伴隨著貿(mào)易壁壘的減少，其經(jīng)濟(jì)效果也是福利增進(jìn)的。

伴隨著跨境生產(chǎn)分享的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行直接投資（FDI），擴(kuò)大后者的生產(chǎn)能力，而發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的一定生產(chǎn)工序進(jìn)行承接。關(guān)于這種國(guó)際分工的技術(shù)外溢效應(yīng)在學(xué)術(shù)界引起了廣泛的討論。學(xué)者們關(guān)注發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移是否伴隨了技術(shù)轉(zhuǎn)移，發(fā)展中國(guó)家從這種生產(chǎn)轉(zhuǎn)移中能否學(xué)到新技術(shù)，從而促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新。很多學(xué)者認(rèn)為“產(chǎn)中學(xué)”（learning-by-producing）在創(chuàng)造新工藝知識(shí)上起著重要作用，制造業(yè)勞動(dòng)力如生產(chǎn)工人或居住在接近生產(chǎn)中心的人們，由于會(huì)更多的面對(duì)生產(chǎn)中的技術(shù)問(wèn)題，從而有更多的機(jī)會(huì)來(lái)改進(jìn)技術(shù)。結(jié)果，一個(gè)行業(yè)的發(fā)明活動(dòng)會(huì)集中在生產(chǎn)進(jìn)行的地方。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》（第10頁(yè)）就曾指出，“用在今日分工最細(xì)密的各種制造業(yè)上的機(jī)械，有很大部分，原是普通工人的發(fā)明。他們從事于最單純的操作，當(dāng)然會(huì)發(fā)明比較便易的操作方法。不論是誰(shuí)，只要他常去觀察制造廠，他一定會(huì)看到極像樣的機(jī)械，這些機(jī)械是普通工人為了要使他們擔(dān)當(dāng)?shù)哪遣糠止ぷ魅菀籽杆俚赝瓿啥l(fā)明出來(lái)的”。此外，Young（1991）提出了學(xué)習(xí)和創(chuàng)新發(fā)明的關(guān)系，Irwin和Klenow（1994）提出了“干中學(xué)”（learning-by-doing）的技術(shù)外溢效應(yīng)。

但是，近年來(lái)，跨境生產(chǎn)分享的盛行使我們對(duì)創(chuàng)新發(fā)明與生產(chǎn)的區(qū)位聯(lián)系產(chǎn)生了質(zhì)疑。“技術(shù)成熟”的制造業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)越來(lái)越從發(fā)達(dá)國(guó)家向低成本的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，生產(chǎn)區(qū)位是否影響創(chuàng)新發(fā)明活動(dòng)的區(qū)位？如果結(jié)果是肯定的，其影響程度有多大？這些都是有待研究的問(wèn)題，它們對(duì)于發(fā)展中國(guó)家今后參與跨境生產(chǎn)分享中的政策選擇具有重要的意義。

二、我國(guó)的“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)考察

研究“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)的方法是檢驗(yàn)參與跨境生產(chǎn)分享給我國(guó)企業(yè)帶來(lái)的“學(xué)習(xí)”成果的大小。在具體的考察中，使用來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的FDI數(shù)量和我國(guó)的專利申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行檢驗(yàn)。這樣做的原因是，發(fā)達(dá)國(guó)家與我國(guó)的跨境生產(chǎn)分享主要表現(xiàn)為其對(duì)我國(guó)的直接投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。如果這種國(guó)際分工方式存在“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)，則通過(guò)FDI對(duì)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)溢出，我國(guó)的模仿和創(chuàng)新能力會(huì)不斷增強(qiáng)，這種學(xué)習(xí)的成果會(huì)充分體現(xiàn)在我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)額的增長(zhǎng)上。通過(guò)對(duì)我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)的考察，我們發(fā)現(xiàn)如下幾個(gè)特點(diǎn)：

（一）“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)的模仿性質(zhì)強(qiáng)

以2004年為例，在我國(guó)各地區(qū)的全部專利申請(qǐng)總量中，實(shí)用新型專利占全部專利數(shù)額的39.43%，外觀設(shè)計(jì)專利占37.99%。我們知道，實(shí)用新型專利是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者二者的綜合所提出的、適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。而外觀設(shè)計(jì)是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案相結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。這兩種專利體現(xiàn)的是企業(yè)在生產(chǎn)中發(fā)生的技術(shù)改進(jìn)或革新，或是對(duì)現(xiàn)有工藝知識(shí)的新的應(yīng)用，而不是新產(chǎn)品或生產(chǎn)方法的創(chuàng)新發(fā)明。2004年，我國(guó)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量之和達(dá)到當(dāng)年我國(guó)全部專利申請(qǐng)份額的77.42%，這說(shuō)明在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)方面，“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)確實(shí)是存在的。

這主要是因?yàn)椋诳缇成a(chǎn)分享過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家越來(lái)越多地將勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，隨著外資流入量的增加，內(nèi)資企業(yè)與外資接觸并對(duì)其進(jìn)行模仿的機(jī)會(huì)就會(huì)越來(lái)越多，因此外資企業(yè)在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)方面的示范作用較強(qiáng)，我國(guó)“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)的模仿性質(zhì)較強(qiáng)。

（二）“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)的創(chuàng)新性質(zhì)差

“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)的創(chuàng)新性質(zhì)體現(xiàn)在發(fā)明專利的數(shù)量上。發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，發(fā)明所創(chuàng)造的產(chǎn)品或提出的生產(chǎn)方法是前所未有的。相比于其他兩種專利類型，發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)量要少得多。同樣在2004年，我國(guó)的發(fā)明專利數(shù)量?jī)H占全部專利的22.58%。這說(shuō)明，在發(fā)明專利上，F(xiàn)DI的溢出作用較小，“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)并不明顯。換句話說(shuō)，我國(guó)“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)的創(chuàng)新性質(zhì)較差。這主要是因?yàn)?，外資企業(yè)在轉(zhuǎn)移勞動(dòng)密集型生產(chǎn)工序時(shí)，仍將產(chǎn)品的核心研發(fā)環(huán)節(jié)放在自己國(guó)內(nèi)進(jìn)行，F(xiàn)DI伴隨的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移十分有限，生產(chǎn)和創(chuàng)新發(fā)明存在區(qū)位分離。

（三）“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)呈現(xiàn)東、中、西部梯度分布

我國(guó)的“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)除了呈現(xiàn)出較強(qiáng)的“模仿”性質(zhì)和較弱的“創(chuàng)新”性質(zhì)外，還表現(xiàn)出地區(qū)分布的不均衡。在2004年我國(guó)各地區(qū)的專利申請(qǐng)總量中，東部沿海地區(qū)的比重高達(dá)76.13%，而中、西部地區(qū)的比重則只有15.29%和8.58%。與此相對(duì)應(yīng)，在外資分布方面，這種不均衡表現(xiàn)得更為突出，截至2004年底，外商在華累計(jì)投資中，有87%投在東部地區(qū)，僅有13%投向中西部。這主要是由于，東部地區(qū)較發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、較強(qiáng)的創(chuàng)新能力使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)擁有了對(duì)外資先進(jìn)技術(shù)的吸收能力。此外，東部各省區(qū)積極參與跨境生產(chǎn)分享，外資在東部地區(qū)聚集，也為FDI的溢出效應(yīng)創(chuàng)造了必要的條件。而中西部地區(qū)由于整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)水平都比較落后，暫時(shí)還沒(méi)有能力對(duì)外資先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收，因而導(dǎo)致了FD I在該地區(qū)的總體溢出效應(yīng)并不明顯。

三、我國(guó)參與跨境生產(chǎn)分享的政策選擇

本文的分析表明，跨境生產(chǎn)分享的發(fā)展，一方面帶來(lái)了國(guó)際分工的進(jìn)一步深化，各國(guó)可以更加充分的發(fā)揮自己在一種產(chǎn)品某個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的比較優(yōu)勢(shì)；另一方面，生產(chǎn)和創(chuàng)新發(fā)明的區(qū)位分離，客觀上產(chǎn)生了發(fā)展中國(guó)家被技術(shù)“邊緣化”的危險(xiǎn)。發(fā)展中國(guó)家在承接發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)力密集型工序轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，只是獲得了一個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)，而支持高水平創(chuàng)新發(fā)明活動(dòng)的行業(yè)特定技術(shù)知識(shí)存量不會(huì)順利且自動(dòng)地跟隨生產(chǎn)過(guò)程轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。發(fā)展中國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)環(huán)節(jié)中能夠獲得的只是生產(chǎn)技術(shù)，而不是生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)明。

我國(guó)通過(guò)參與跨境生產(chǎn)分享，在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利方面獲得了比較顯著的“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)，而在發(fā)明專利上的“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)并不明顯。此外，在參與跨境生產(chǎn)分享和“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)的地區(qū)分布上，我國(guó)呈現(xiàn)出東、中、西部階梯式分布，中西部地區(qū)有被“邊緣化”的危險(xiǎn)?；谝陨辖Y(jié)論，本文提出如下對(duì)策：

（一）優(yōu)化引資質(zhì)量

我國(guó)今后在參與跨境生產(chǎn)分享過(guò)程中，在利用外資方面要有選擇性和針對(duì)性。一方面要繼續(xù)引入擁有適宜技術(shù)的外商直接投資，幫助我國(guó)企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)能力，繼續(xù)發(fā)揮FDI對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)尤其是加工貿(mào)易企業(yè)在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)等領(lǐng)域的示范作用，提升我國(guó)相應(yīng)產(chǎn)品的生產(chǎn)效率和競(jìng)爭(zhēng)能力。另一方面，政府要制定相應(yīng)的制度，引導(dǎo)擁有世界先進(jìn)技術(shù)的外商直接投資企業(yè)更多地在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心，將最先進(jìn)的技術(shù)引入中國(guó)，從而提升內(nèi)資企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)明領(lǐng)域的“產(chǎn)中學(xué)”效應(yīng)。其中，合作研究是技術(shù)學(xué)習(xí)的重要途徑，政府應(yīng)該支持中方與外方設(shè)立合資研發(fā)機(jī)構(gòu)，在政策上積極鼓勵(lì)這類研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)政府重大研發(fā)項(xiàng)目，并采取多種形式推動(dòng)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)與國(guó)內(nèi)高校和科學(xué)機(jī)構(gòu)的合作與互動(dòng)。

（二）加快制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

國(guó)際制造業(yè)的全球轉(zhuǎn)移是中國(guó)制造業(yè)在發(fā)展中調(diào)整結(jié)構(gòu)、在結(jié)構(gòu)調(diào)整中保持較快發(fā)展的良好契機(jī)。因此，中國(guó)在按照國(guó)際規(guī)范全面改善投資環(huán)境后，應(yīng)充分利用經(jīng)濟(jì)全球化提供的機(jī)會(huì)，積極參與跨境生產(chǎn)分享，加快我國(guó)民族制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，不斷提升自主技術(shù)水平，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，加快生產(chǎn)工序的升級(jí)，使高技術(shù)、高附加值業(yè)務(wù)成為未來(lái)中國(guó)制造業(yè)的主體，提升我國(guó)在跨境生產(chǎn)鏈條上的地位，創(chuàng)造更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以期在國(guó)際貿(mào)易中獲得更多的貿(mào)易利益。

（三）政府加大科技和教育投入

中國(guó)政府要充分發(fā)揮大國(guó)的優(yōu)勢(shì)，在創(chuàng)新科技發(fā)展方面起到引導(dǎo)甚至主導(dǎo)的作用，逐步培育市場(chǎng)，最終形成以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系。政府要努力為企業(yè)的重大科技創(chuàng)新提供必要的創(chuàng)新環(huán)境和制度環(huán)境，從供給、需求和制度保障幾個(gè)方面上來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。一方面，政府要設(shè)立產(chǎn)業(yè)研發(fā)基金，提供企業(yè)研發(fā)貸款；完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，保證企業(yè)研發(fā)投入，解決企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新資金短缺，化解研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，政府應(yīng)提高對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)的采購(gòu)率，對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行扶持和推動(dòng)，解決新技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求問(wèn)題。此外，政府應(yīng)加大教育投資，大力發(fā)展高等教育和職業(yè)技術(shù)教育，培養(yǎng)更多的專業(yè)技術(shù)人力資本，通過(guò)學(xué)習(xí)、消化、吸收、改良，從根本上提高自身的科技創(chuàng)新能力和對(duì)外國(guó)技術(shù)外溢的吸收能力。

（四）東部地區(qū)實(shí)現(xiàn)從外向型向開(kāi)放型轉(zhuǎn)變

我國(guó)的東部地區(qū)應(yīng)率先實(shí)施經(jīng)濟(jì)國(guó)際化戰(zhàn)略，改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)出口和FDI的過(guò)度依賴，通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)、促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)、積極發(fā)展服務(wù)貿(mào)易、優(yōu)化外貿(mào)空間布局等方式，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放型發(fā)展，成為全國(guó)從外向型向開(kāi)放型體制轉(zhuǎn)換的典范。此外，東部地區(qū)應(yīng)打通與中西部地區(qū)的貿(mào)易聯(lián)系和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)的“跨省生產(chǎn)分享”，提升對(duì)中西部地區(qū)的帶動(dòng)作用。

（五）中西部地區(qū)選擇適宜產(chǎn)業(yè)，建立區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心

中西部地區(qū)要注重發(fā)揮農(nóng)業(yè)資源、能源和勞動(dòng)力方面的比較優(yōu)勢(shì)，積極承接?xùn)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資源密集型產(chǎn)業(yè)、特色農(nóng)業(yè)和能源、原材料工業(yè)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，并適度發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。各省之間要加強(qiáng)合作，建立區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心的形成，促進(jìn)要素向城市群的聚集，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)承接和中西部崛起的有效空間組織，加速中西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展。