摘要：長期以來，我國的居民收入一直采取“初次分配注重效率，再分配注重公平”的分配政策，結(jié)果在實際運作中，初次分配只講“效率”，很少“兼顧公平”甚至“不顧公平”，導致初次分配領域收入差距過大，再分配又難以調(diào)節(jié)。居民收入差距擴大的趨勢不可遏制，嚴重影響到勞動者收入水平的提高與社會的和諧穩(wěn)定，初次分配領域的“公平問題”已到了非解決不可的程度。黨中央審時度勢，適時提出“初次分配要處理好公平和效率的關系”的分配原則。

關鍵詞：初次分配；公平；效率；十七大；時代背景

中圖分類號：F124.7 文獻標識碼 A 文章編號 1002-7408(2008)01-0012-03

胡錦濤總書記在黨的十七大報告中首次提出“初次分配要處理好公平和效率的關系”的分配原則，這是我黨分配理論的創(chuàng)新，意在遏制近年收入分配狀況惡化、貧富差距不斷擴大的趨勢。長期以來，我國的居民收入一直采取“初次分配注重效率，再分配注重公平”的分配政策，結(jié)果在實際運作中，初次分配“只講效率”，很少“兼顧公平”甚至“不顧公平”，造成收入差距持續(xù)擴大。這種差距并不完全是市場競爭的結(jié)果，因為我國市場經(jīng)濟體系還很不健全，市場機制的作用還沒充分發(fā)揮出來，非市場因素(壟斷、特權等)參與市場分配，并且這種分配造成的差距再分配還難以調(diào)節(jié)，結(jié)果收入差距擴大的趨勢不可遏制，嚴重影響了勞動者收入水平的提高與社會的和諧穩(wěn)定，初次分配領域的公平問題已到了非解決不可的程度。黨中央審時度勢，適時提出“初次分配要處理好公平和效率的關系”的分配原則。

一、“初次分配要處理好公平和效率的關系”是基于“不同的時代有不同的公平效率觀”而提出的

在個人收入分配中，關于效率與公平的關系，學界曾戲稱“做蛋糕”與“切蛋糕”的關系，其實就是實現(xiàn)財富增長和公平分配財富的關系，這是人類經(jīng)濟活動永恒的主題。從經(jīng)濟發(fā)展的歷程看，不同的歷史時期有不同的公平效率觀，即不同的公平與效率組合，判斷組合優(yōu)劣的標準只能是“三個有利于”。

改革之初，為打破吃“大鍋飯”的平均主義，調(diào)動廣大勞動者的積極性和創(chuàng)造性。大力發(fā)展生產(chǎn)力，只能采取“效率優(yōu)先”的分配原則。基于此，黨在十三大報告中提出：“我們的分配政策，既要有利于善于經(jīng)營的企業(yè)和誠實勞動的個人先富起來。合理拉開收入差距。又要防止貧富懸殊，堅持共同富裕的方向，在促進效率提高的前提下體現(xiàn)社會公平”。這一分配政策實質(zhì)上蘊含著“效率優(yōu)先，兼顧公平”的含義，即初次分配體現(xiàn)效率、再分配體現(xiàn)公平，意在通過激勵機制，充分調(diào)動人民群眾的生產(chǎn)積極性，把蛋糕做大，盡早解決溫飽問題。這一公平效率觀無疑是正確的。十四大報告接著強調(diào)：“在分配制度上。以按勞分配為主體，其他分配方式為補充，兼顧效率與公平”。堅持把效率放在第一位，適當拉開收入差距，有利于實現(xiàn)有限資源的合理配置，鼓勵更多的人通過市場競爭走上富裕之路，激發(fā)不同生產(chǎn)要素所有者追求高效率的投資熱情，創(chuàng)造更多的財富。這一分配政策不僅使2.5億人擺脫了貧困。也使一部分地區(qū)一部分人提前步入了小康，就連世界上一些資深的經(jīng)濟學家也盛贊“中國書寫了世界歷史上最成功的發(fā)展故事”。在驕人的成績面前，我黨在十五大繼續(xù)提出“把按勞分配和按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來”的分配原則，堅持“效率優(yōu)先，兼顧公平”。但在實際運作中，“效率優(yōu)先”成了“唯效率論”，“兼顧公平”成了“不顧公平”，初次分配中的公平問題突顯。黨在十六大上繼續(xù)提出“初次分配注重效率，發(fā)揮市場的作用”，“再分配注重公平，加強政府對收入分配的調(diào)節(jié)職能”，雖然指明了實現(xiàn)效率與保障公平的主體和途徑，但仍沒有脫離“效率優(yōu)先，兼顧公平”的傳統(tǒng)思路，由于我國市場經(jīng)濟體系還很不健全，市場機制的作用還沒充分發(fā)揮出來。價格的分配功能被扭曲，生產(chǎn)要素的收益與貢獻長期背離。導致個人之間、部門之間、城鄉(xiāng)之問、地區(qū)之間的收入差距迅速拉大，不僅使繼續(xù)“富”起來缺乏持續(xù)的動力，還造成了比較嚴重的社會問題，威脅到社會的和諧穩(wěn)定。

早在1992年鄧小平同志就意識到這一問題，曾明確指出隨著效率問題逐步得到相應的解決，公平問題將逐步成為需要考慮和解決的中心問題?！翱梢栽O想，在本世紀末到小康水平的時候就要突出地提出和解決這個問題”。

二、“初次分配要處理好公平和效率的關系”是針對“初次分配不公平導致收入差距過大，影響了經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展”的現(xiàn)實狀況而提出的

“效率優(yōu)先，兼顧公平”的分配原則在對我國的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生巨大推動作用的同時，也帶來了未曾預料的負面效應，那就是部分人的“先富”并沒有帶來大多數(shù)人的“共同富?！?，而是貧富差距愈拉愈大，基尼系數(shù)逐年迅猛上升。公平問題已變得愈發(fā)嚴峻。世界銀行的研究報告《中國：推動公平的經(jīng)濟增長》認為：今后中國將面臨收入差距擴大的嚴峻挑戰(zhàn)。如果目前城鄉(xiāng)家庭收入差距和各省城鄉(xiāng)家庭收入增長速度不平衡的趨勢持續(xù)下去的話，收入差距將急劇擴大，基尼系數(shù)將會從1999年的0.43上升到2020年的0.47，大大超過了國際警戒線(0.45)。2007年2月，國家發(fā)改委發(fā)布了《2006年中國居民收入分配年度報告》。報告顯示，2005年，各地區(qū)的“城鄉(xiāng)收入差”比上一年擴大500元以上，全國農(nóng)村居民人均收入不到城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的1／3。東部地區(qū)與中部地區(qū)的收入差距比上一年拉大462元，東部地區(qū)與西部地區(qū)的收入差距拉大545元。2000年到2005年的五年間，城鎮(zhèn)居民中10％最高收入組與10％最低收入組的收入之比從4.6倍上升到9.2倍，擴大了一倍。最近，中國勞動學會公布的數(shù)據(jù)顯示，2002年至2006年，全國在崗職工工資連續(xù)4年實現(xiàn)兩位數(shù)增長，但不同行業(yè)、不同群體之間收入差距不盡合理，部分行業(yè)及企業(yè)普通職工工資增長緩慢。其中行業(yè)工資差距問題尤為突出。2000年，行業(yè)最高人均工資水平是行業(yè)最低人均工資水平的2.63倍，2005年增加到4.88倍。這些數(shù)據(jù)表明，城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間、行業(yè)之間、群體之間的收入差距在進一步擴大。

收入差距擴大的主要根源在于初次分配不合理不公平，這種不公平突出表現(xiàn)在兩個方面：一是由于收入分配制度改革不到位，受勞動力資源豐富、資本相對稀缺的影響，勞動在收入分配中處于弱勢，所占比重明顯下降；資本、技術和管理等生產(chǎn)要素處于強勢，所占比重明顯上升，造成普通勞動者與投資者、管理者的收入差距不斷擴大。特別是一些私營企業(yè)和外資企業(yè)，不執(zhí)行國家最低工資標準。不建立正常的工資增長機制，甚至隨意壓低、克扣、拖欠工人工資，使部分勞動者收入持續(xù)偏低。二是壟斷、特權等非生產(chǎn)要素參與市場分配，使一些行業(yè)或個人獲得非法收入。一夜暴富。

初次分配的不公平必然導致兩極分化：一極是財富的積累，一極是貧困的積累。這種“富者愈富，窮者愈窮”的馬太效應，使得國內(nèi)需求受到嚴重影響。富者有錢但消費增量小于收入增量。貧窮者無錢消費。有效需求不足的問題成為制約我國經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸。由初次分配不合理造成的“啞鈴型”收入分配格局，已嚴重影響了廣大勞動者的勞動積極性和生產(chǎn)效率的進一步提高。對中國未來發(fā)展構(gòu)成了潛在威脅。這種分配結(jié)構(gòu)不及早加以扭轉(zhuǎn)，還會造成較嚴重的社會問題。基于此，黨中央提出必須在初次分配中解決好不公平同題。

三、“初次分配要處理好公平和效率的關系”是吸取國際經(jīng)驗教訓而提出的

貧富差距太大會導致兩極分化，帶來社會動蕩。根據(jù)國際經(jīng)驗。人均GDP超過1000美元的時期是社會經(jīng)濟矛盾突出、社會不穩(wěn)定的高發(fā)期。據(jù)統(tǒng)計，世界上72個在1000-3000美元區(qū)間起步的國家，30年后發(fā)生了巨大的分化，而分化的重要原因就是一些國家在初次分配領域一味追求經(jīng)濟效率的高增長，公平成份缺失，出現(xiàn)大量貧困和失業(yè)人群，導致兩極分化。民眾怨聲載道，社會動蕩不安，經(jīng)濟陷于停滯，被稱之為“拉美陷阱”。貧富差距太大，還會造成執(zhí)政黨喪失人心，喪失政權。如印度，1885年成立的百年老黨國大黨執(zhí)政45年，因經(jīng)濟發(fā)展緩慢，初次分配極端不公，兩極分化嚴重，近50％的人口生活在貧困線以下，引起人民不滿，被印人民黨所取代。

就是在市場經(jīng)濟發(fā)達的資本主義國家，初次分配也不是完全由市場機制來調(diào)節(jié)的，尤其在二戰(zhàn)后，面對日益頻繁的經(jīng)濟危機和不斷爆發(fā)的勞資沖突，政府也采取一些手段干預個人收入分配過程，增加初次分配的公平份量。如美國政府通過健全法律法規(guī)體系來調(diào)節(jié)初次分配過程：一是最低工資法，即公正勞動標準法(FLSA)，這一法律硬性規(guī)定，每小時最低工資為0.25美元，標準工作時間為每周40小時，意在保障勞動者的最低收入水平；二是職業(yè)安全和健康法(0SHA)，意在約束企業(yè)行為，改善勞動者的勞動條件和工作環(huán)境；三是公正就業(yè)法規(guī)(反歧視)，政府行為抑制勞動力市場上的不公平待遇。這些措施都是保障勞動者在初次分配中的合法權益，為政府的再分配提供客觀基礎。

我國人均GDP于2004年達到1000美元，剛剛邁過世界銀行所定的中等收入國家的最低門檻。這一時期社會經(jīng)濟矛盾突出、社會不穩(wěn)定性因素增多的特點同樣在我國存在。前車之鑒，后世之師。我國在目前個人收入分配的格局下，初次分配必須突出公平的地位，才能為發(fā)展提供持久的動力，才能為社會的和諧穩(wěn)定提供堅實的保證。

四、“初次分配要處理好公平和效率的關系”是基于對分配公平理論的深化而提出的

任何理論都不是絕對真理，都要隨著時代的發(fā)展而不斷豐富和完善。十七大提出。初次分配要處理好效率和公平的關系”的分配原則，就是對分配公平理論的認識進一步深化的結(jié)果。

分配公平從靜態(tài)來看，以結(jié)果公平的形式體現(xiàn)出來；從動態(tài)來看，則是起點公平、過程公平和結(jié)果公平的統(tǒng)一，缺少任何一個環(huán)節(jié)，都不可能是真正的公平，起點公平和過程公平是結(jié)果公平的前提和保證。就分配過程公平來講，它包括初次分配過程公平和再分配過程公平兩個方面。初次分配過程公平的核心是在生產(chǎn)領域貫徹落實以按勞分配為主，多種分配方式并存的分配原則，用同一分配尺度來衡量相同要素提供者，使收入與投資在形式和數(shù)量上相適應。初次分配是基礎性分配，是在全社會各種微觀單位內(nèi)部分散進行的分配。初次分配注重的是公平基礎上的效率原則，其前提條件是市場機制充分發(fā)揮作用。經(jīng)過市場競爭，初次分配必然產(chǎn)生一定的收入差距，這種差距由再分配來調(diào)節(jié)。再分配過程公平主要是指再分配領域稅收、轉(zhuǎn)移支付、社會保障等再分配政策的公平，達到“調(diào)高保低”，使社會成員盡可能平等地享受發(fā)展的成果。從數(shù)量上看，在整個國民收入分配中。初次分配的數(shù)額要比再分配大得多。涉及的面也廣得多。收入分配的基本格局是由初次分配決定的。初次分配的大格局一旦確定下來，再分配是無力從根本上改變的，只能在此格局基礎上通過財政收支和轉(zhuǎn)移支付手段在局部或一定環(huán)節(jié)上作出調(diào)整和修正，如果初次分配中的問題比較大。不公平問題很嚴重，再分配即使能從社會公平的角度采取必要的調(diào)節(jié)措施，其后果也不可能理想。因為在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)內(nèi)部的分配問題，政府不能通過財政手段直接干預，只能進行宏觀管理和調(diào)控。政府面對眾多企業(yè)，由于信息不對稱，不可能具體掌握每一個企業(yè)內(nèi)部的收入分配狀況，沒有能力和手段削峰填谷。再分配的收入調(diào)節(jié)功能主要是面向全社會的粗線條調(diào)節(jié)，解決社會意義上的公平問題，而不是解決企業(yè)內(nèi)部工資偏低、管理者收入過高這類的微觀問題。自然，初次分配的公平問題只能在初次分配領域解決，偏離了這點，只能是舍本逐末。

過去我黨對收入分配公平的認識僅停留在靜態(tài)的分配結(jié)果公平上，認為公平是再分配的任務，市場經(jīng)濟就是效率經(jīng)濟，初次分配就是講究效率的。初次分配造成的收入差距以再分配手段來調(diào)節(jié)就可以達到公平。因而一再堅持“初次分配注重效率，發(fā)揮市場的作用；再分配注重公平。加強政府對收入分配的調(diào)節(jié)職能”。但忽視了發(fā)揮市場作用的前提條件一市場必須是成熟的市場，充分競爭的市場。我國市場經(jīng)濟還很不成熟，市場發(fā)育不充分，市場體系不完善，市場秩序不規(guī)范，競爭機會不均等，市場監(jiān)管不得力，法制建設滯后，非市場因素干擾嚴重，市場的基礎性分配功能受到嚴重制約，勞動、資本等生產(chǎn)要素的價格與價值長期背離，收入差距并不完全是市場競爭的結(jié)果，非市場因素(壟斷、特權等)參與分配產(chǎn)生的不合理不合法收入是收入差距持續(xù)擴大的主要根源，這是初次分配領域不合理的制度安排造成的。這一問題的解決，要通過進一步完善市場經(jīng)濟體制、深化行政管理體制改革、建立健全法律法規(guī)體系等綜合措施來完成。這是生產(chǎn)領域(初次分配領域)必須進行的工作，再分配是無能為力的，我國20多年的實踐已證明了這一點。從產(chǎn)生過“拉美陷阱”的國家看，若初次分配不顧公平，僅靠再分配進行調(diào)節(jié)。只能造成很高的財政赤字，出現(xiàn)頻仍的財政和金融危機。

初次分配要處理好公平和效率的關系，這無疑是實現(xiàn)分配公平由“形式公平”到“內(nèi)容公平”的跨越，是縮小收入差距的治本之策，是對我黨分配理論的豐富和發(fā)展

責任編輯 孫 巍