摘要：1980至2000年是我國檔案實(shí)踐迅速發(fā)展，檔案理論創(chuàng)新極為活躍的一個(gè)歷史時(shí)期，本文從檔案學(xué)史角度追溯了引發(fā)這一時(shí)期檔案理論發(fā)展的實(shí)踐因素，擇要分析了幾種有代表性的創(chuàng)新理論，認(rèn)為檔案實(shí)踐既是檔案理論創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，也應(yīng)成為檔案創(chuàng)新理論轉(zhuǎn)化的目的地，指出應(yīng)以檔案理論的實(shí)踐轉(zhuǎn)化作為檔案學(xué)研究的最高追求，

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)史 檔案實(shí)踐 檔案理論

綜觀近年來我國的檔案學(xué)研究，創(chuàng)新已成為響亮的主題。如何站在時(shí)代高度，立足于中國實(shí)踐，以創(chuàng)新的視野挖掘和闡發(fā)檔案學(xué)的當(dāng)代價(jià)值，進(jìn)而建構(gòu)具有中國特色和中國氣派的檔案學(xué)新形態(tài)，業(yè)已成為我國檔案學(xué)研究的總課題。從某種意義上說，近年來的研究都是圍繞這一問題展開的，區(qū)別僅在于方法和重點(diǎn)的不同。本文截取1980年——2000年期間的檔案學(xué)作為研究對象，從檔案實(shí)踐發(fā)展與理論創(chuàng)新相互關(guān)系的角度，分析檔案學(xué)研究中的一種重要現(xiàn)象。因?yàn)樽?0世紀(jì)80年代中期以來，隨著我國社會信息化的進(jìn)程加速以及政治經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)，引發(fā)檔案實(shí)踐領(lǐng)域和重心發(fā)生重大變化：實(shí)踐中層出不窮的新事物、新問題。又帶來了檔案學(xué)理論的關(guān)注與回應(yīng)，致使這一時(shí)期的檔案學(xué)表現(xiàn)出極具活力的知識創(chuàng)新和理論變革局面。所以，回眸檔案學(xué)這一時(shí)期所走出的這條技術(shù)革命與理論創(chuàng)新并行的學(xué)術(shù)軌跡，希望能幫助我們從檔案學(xué)史的角度，客觀真實(shí)地反映我國檔案工作的一個(gè)重要?dú)v史階段，揭示檔案實(shí)踐領(lǐng)域一次重要的拓展，記錄檔案思想的一次重要的變化。

1、溯源——1980年以來引發(fā)檔案理論發(fā)展的實(shí)踐因素

首先是電子文件、電子檔案和數(shù)字檔案館等在內(nèi)的數(shù)字化檔案實(shí)踐的快速發(fā)展。從1980年開始，我國檔案實(shí)踐的發(fā)展首先在檔案編目領(lǐng)域出現(xiàn)突破，帶動了《檔案著錄規(guī)則》、《檔案分類標(biāo)引規(guī)則》和《檔案主題詞表》等國家規(guī)范的頒布。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，隨著以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為依托的電子政務(wù)的迅速崛起，對檔案實(shí)踐中電子文件管理和數(shù)字檔案館建設(shè)的論證成為熱點(diǎn)，數(shù)字化檔案實(shí)踐在全國展開并逐步深入，以深圳、青島、杭州、天津泰達(dá)等數(shù)字檔案館為代表的數(shù)字化檔案管理模式引發(fā)了相關(guān)學(xué)術(shù)研究的熱情。同時(shí)。國家標(biāo)準(zhǔn)《電子文件歸檔與管理規(guī)范》和國家檔案局《電子公文歸檔管理暫行辦法》等一系列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)性文件的發(fā)布與貫徹，不僅進(jìn)一步激發(fā)了許多地方和政府機(jī)關(guān)數(shù)字化檔案實(shí)踐的規(guī)模擴(kuò)張，而且也帶動_，些地區(qū)開始了由分散管理模式到集中管理模式的轉(zhuǎn)變。這些實(shí)踐上的變革，不僅引發(fā)了檔案學(xué)理論研究的巨大關(guān)注，而且在很大程度上改變了我國傳統(tǒng)檔案學(xué)研究的思維方式。

其次是國外相關(guān)技術(shù)實(shí)踐在國內(nèi)相同領(lǐng)域的快速滲透和融合。各發(fā)達(dá)國家數(shù)字化檔案實(shí)踐起步更早，很多對電子文件形成的機(jī)理及其相關(guān)的計(jì)算機(jī)技術(shù)進(jìn)行了相當(dāng)深入的研究，在某些方面也發(fā)展了檔案管理的領(lǐng)域。在實(shí)踐上，體現(xiàn)為通過制定政策、確立原則、提供標(biāo)準(zhǔn)等方式。在高技術(shù)的支持下全面提升檔案管理的功能。在管理制度方面，澳大利亞頒布了《作為文件的電子信息政策》、英國制定了《電子文件管理指南》、美國國家檔案文件管理局發(fā)布了《電子文件管理規(guī)范》等。在基本原則上，以保證電子文件的真實(shí)性、長久保存和公眾利用為宗旨，以數(shù)字文件的永久保存為目標(biāo)。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面，美國、加拿大、澳大利亞等國，針對文件證據(jù)性原則和長期可讀性的要求，長期致力于確立與推廣電子文件形成與管理的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)體系，制定了詳細(xì)的文件保管模式、數(shù)據(jù)交換模式、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)信息及數(shù)據(jù)背景信息等標(biāo)準(zhǔn)。國外的這些實(shí)踐模式和研究成果對我國同期的檔案實(shí)踐產(chǎn)生了很大影響，它們在國內(nèi)或被借鑒，或被移植?；蛘叱蔀槲覀冞M(jìn)一步研究的基礎(chǔ)。

2、管窺——1980年以來我國檔案理論的幾個(gè)重要發(fā)展

如果對1980年以來我國異常活躍的檔案理論研究進(jìn)行簡單的分類，我們認(rèn)為這些研究大致可歸納為經(jīng)驗(yàn)問題研究和概念問題研究兩大類。前者主要涉及檔案管理現(xiàn)象的歸納、解釋、分析等；后者主要涉及檔案管理普遍性理論及其所引申的具體檔案理論。本文擇要列舉幾個(gè)方面，掛一漏萬，希望能略窺這一時(shí)期的檔案理論發(fā)展概貌。

2．1 電子文件管理理論。這是一種貌似顛覆實(shí)則繼承的理論。電子文件真實(shí)性、完整性和安全性保證問題，我們理解為是檔案屬性問題在實(shí)踐上的一種延伸，體現(xiàn)在以下一些基本問題的討論上：基于元數(shù)據(jù)的電子文件管理、電子文件信息安全保障、電子文件歸檔方法、電子文件管理技術(shù)、電子檔案利用等。在解決這些問題時(shí)，來源原則被廣泛應(yīng)用，成為超越整理范疇的一般性管理原則和根本途徑。在這一點(diǎn)上，國內(nèi)和國外的研究表現(xiàn)出驚人的一致，因此，這一時(shí)期對來源原則的重新認(rèn)識和廣泛討論，主客體全宗理論的創(chuàng)生，以及關(guān)于來源原則概念化的發(fā)展，我們都可以理解為新型實(shí)踐對傳統(tǒng)理論的繼承。這當(dāng)然是一種發(fā)展的繼承，是經(jīng)過分析、綜合和提煉后建立起來的更加進(jìn)步和更具合理性的檔案理論。

2．2 數(shù)字檔案館理論。數(shù)字檔案館理論是檔案學(xué)研究搭上信息化這輛快車后快速拓展的一個(gè)研究領(lǐng)域。雖然關(guān)于這一問題的研究帶有較大程度的技術(shù)描述性質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)特征，研究范疇也多集中在數(shù)字檔案館的功能、管理及建設(shè)等一般性問題上，其學(xué)術(shù)性還有很大的上升空間。但這個(gè)研究領(lǐng)域的開發(fā)意義重大。數(shù)字檔案館的研究將促使傳統(tǒng)檔案館與現(xiàn)代信息技術(shù)相結(jié)合以完成自身形態(tài)的轉(zhuǎn)變，從而構(gòu)建數(shù)字化時(shí)代新型的檔案館模式。它是使檔案這壇美酒走出深巷、香飄萬里的絕好歷史平臺。

2．3 文件運(yùn)動理論。這一理論具有比較典型的由表及里的科學(xué)認(rèn)識特質(zhì)，它將檔案學(xué)的三大基礎(chǔ)理論——文件生命周期理論、全宗理論和檔案價(jià)值理論融為一體，將相互分離的、零散的認(rèn)識發(fā)展為規(guī)律性的認(rèn)識，由局部的認(rèn)識形成為整體的認(rèn)識。它對實(shí)踐的指導(dǎo)作用也在文檔一體化管理中體現(xiàn)出來。文件運(yùn)動理論是檔案理論研究從現(xiàn)象的、分散的認(rèn)識，到本質(zhì)的、規(guī)律性的認(rèn)識的堅(jiān)實(shí)一步。

2．4 二元檔案理論。這一被稱為具有原創(chuàng)性質(zhì)的檔案理論具有與生俱來的實(shí)踐性特征。二元檔案理論對檔案物質(zhì)結(jié)構(gòu)雙重構(gòu)成的發(fā)現(xiàn)，源于電子檔案整理。在厘清了“電子檔案整理”與“檔案信息處理”的關(guān)系之后，該理論指出檔案是一個(gè)由文件實(shí)體集合和文件歷史關(guān)系記錄共同構(gòu)成的雙重結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)特性不是電子檔案所特有的，而是檔案的一種共性。檔案雙重結(jié)構(gòu)的闡釋，對于在新的實(shí)踐環(huán)境下確立具有普遍意義的檔案管理方法，在各個(gè)層面廣泛應(yīng)用計(jì)算機(jī)技術(shù)，具有一定的意義。這一研究成果也使我們看到，新的檔案實(shí)踐對檔案學(xué)理論的創(chuàng)新和發(fā)展，具有不可估量的影響。

3、探究——檔案實(shí)踐變化與檔案學(xué)理論創(chuàng)新的辯證關(guān)系

首先，檔案技術(shù)實(shí)踐發(fā)展是檔案理論創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。我們知道，只有通過一定的實(shí)踐環(huán)境，才能接觸事物的現(xiàn)象和外部聯(lián)系，認(rèn)識事物的本質(zhì)和規(guī)律。這是認(rèn)識論的普遍規(guī)律。數(shù)字化檔案技術(shù)的嘗試和推廣，為檔案工作開創(chuàng)了一個(gè)嶄新的和巨大的實(shí)踐空間，對傳統(tǒng)檔案管理方法產(chǎn)生了強(qiáng)烈沖擊，加之同期外國檔案技術(shù)手段的變革和技術(shù)體系的傳播，引發(fā)檔案管理新問題不斷產(chǎn)生。這些問題不僅讓我們重新審視傳統(tǒng)的檔案管理原則和方法，而且還進(jìn)一步促使我們?nèi)シ此己团形覈鴤鹘y(tǒng)管理體制在當(dāng)前實(shí)踐環(huán)境下所面臨的挑戰(zhàn)。而對這些問題的發(fā)現(xiàn)、認(rèn)識、討論和解決，又構(gòu)成了檔案理論發(fā)展的物質(zhì)條件。隨著研究的深入和新的管理模式的成熟，我們再透過這些具體問題去發(fā)掘其本質(zhì)和規(guī)律，因此新的檔案理論得以產(chǎn)生。所以縱觀1980年以來我國檔案理論發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)一條明顯的與實(shí)踐發(fā)展互動的軌跡，反映了實(shí)踐發(fā)展是檔案理論創(chuàng)新的主要根源和基本動力，也再一次印證了實(shí)踐是理論源泉這一亙古永恒的真理，

其次，檔案創(chuàng)新理論的實(shí)踐轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新的最大意義。檔案學(xué)理論創(chuàng)新的結(jié)果必須通過在新技術(shù)手段、新技術(shù)體系下的檔案實(shí)踐環(huán)境中的應(yīng)用得到檢驗(yàn)和發(fā)展。創(chuàng)新檔案理論對檔案實(shí)踐的反作用主要表現(xiàn)為以下兩種情況：一種是與檔案實(shí)踐相適應(yīng)的結(jié)果，另一種則不適應(yīng)。前者對指導(dǎo)檔案實(shí)踐具有積極的促進(jìn)作用，能夠在檔案工作實(shí)踐中獲得積極的成果。支持和保障檔案工作實(shí)踐的穩(wěn)定發(fā)展：后者則會對檔案實(shí)踐帶來迷惑，阻礙檔案實(shí)踐的進(jìn)步，限制新技術(shù)在檔案實(shí)踐中的功效。因此，各種創(chuàng)新檔案理論能否實(shí)現(xiàn)實(shí)踐轉(zhuǎn)化，能否應(yīng)用于檔案實(shí)踐從而改良和變革現(xiàn)實(shí)的檔案管理問題，是這一理論真?zhèn)蔚脑嚱鹗?，也是其意義的試金石。

分析1980年以來檔案實(shí)踐發(fā)展對檔案學(xué)多種創(chuàng)新理論的影響，不僅強(qiáng)化了我們對檔案學(xué)應(yīng)用學(xué)科地位的認(rèn)識，更應(yīng)啟發(fā)我們，檔案學(xué)的根基建立在現(xiàn)實(shí)的檔案管理實(shí)踐活動之中。作為應(yīng)用學(xué)科的研究，檔案學(xué)理論研究的基本路徑，是從現(xiàn)實(shí)歷史的檔案工作出發(fā)、從物質(zhì)的檔案實(shí)踐出發(fā)來解釋一些檔案觀念的形成，把思辨的問題轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的問題，并在檔案實(shí)踐中予以解決。所以應(yīng)改變我們檔案學(xué)研究中一些從觀念出發(fā)、以某種抽象的范疇為原則、以形成特定時(shí)期的某些概念體系為目標(biāo)的研究方式?？傊?，應(yīng)以檔案理論的實(shí)踐轉(zhuǎn)化作為檔案學(xué)創(chuàng)新研究的最高追求。