企業(yè)的自主創(chuàng)新活動是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。它既不是單純的科學(xué)技術(shù)發(fā)明，亦不是與科學(xué)技術(shù)無關(guān)的經(jīng)濟活動，而是在宏觀環(huán)境與政策條件下，以企業(yè)為主體的科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟活動相結(jié)合的過程或行為。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新的過程

企業(yè)自主創(chuàng)新的全過程可以分為：創(chuàng)新思想的形成、創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)、生產(chǎn)要素的投入、創(chuàng)新的組織管理、創(chuàng)新成果的應(yīng)用與擴散等幾個方面的內(nèi)容。

企業(yè)自主創(chuàng)新的第一個階段是創(chuàng)新思想的形成階段?？梢詮膬蓚€方面來描述創(chuàng)新思想的形成過程：一是創(chuàng)新思想的來源；二是創(chuàng)新思想的形成環(huán)境。創(chuàng)新思想的來源可以來自各個不同的主體，創(chuàng)新思想的形成環(huán)境主要包括市場環(huán)境、宏觀政策環(huán)境和社會環(huán)境。市場環(huán)境對創(chuàng)新思想的形成是至關(guān)重要的。宏觀政策環(huán)境主要是指政府制定的各項方針、政策對企業(yè)的引導(dǎo)和約束程度。創(chuàng)新的社會環(huán)境是指社會的民主氛圍和法律環(huán)境。創(chuàng)新思想的形成主要是認知領(lǐng)域的內(nèi)容，這種認知領(lǐng)域的思想飛躍是要在人的思想上和行動上相對自由的情況下才容易產(chǎn)生的。因此，減少對人在思想觀念上的束縛、建立較為健全的民主制度以及創(chuàng)造一種百家爭鳴的學(xué)術(shù)氣氛等對人的創(chuàng)新思想的形成也是至關(guān)重要的。

創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)是企業(yè)自主創(chuàng)新的第二個階段。創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)有三種方式：一種是企業(yè)依靠自己的力量進行研發(fā)活動；第二種是以企業(yè)為主體，通過與其他部門合作，主要是與科研機構(gòu)、高等院校進行合作開發(fā)；第三種是引進，引進又可分為由國內(nèi)引進和國外引進，亦可按引進的內(nèi)容分成引進軟件和引進硬件等。不同的創(chuàng)新方式，具有不同的特點和應(yīng)具備的條件。第一種方式的技術(shù)創(chuàng)新，需要企業(yè)具備很強的技術(shù)開發(fā)和研究能力。這種能力不是所有的企業(yè)都能夠具備的。第二種方式主要涉及到企業(yè)與科研機構(gòu)的動力機制的協(xié)調(diào)與結(jié)合問題。決定企業(yè)家和企業(yè)職工行為的動力機制主要是一批經(jīng)濟指標，象利潤、產(chǎn)值、工資、收益率等。而決定科研人員行為的動力機制則主要為科研成果的等級與水平。兩者的合作正好解決了這種科研和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動相互脫節(jié)甚至相互分離的問題。就第三種方式而言，企業(yè)引進技術(shù)軟件和引進硬件的效果和條件也是不同的。引進軟件可以把他人的技術(shù)經(jīng)過消化、吸收后變成自己的實用生產(chǎn)技術(shù)，以較少的投資取得比較大的經(jīng)濟成果。但引進軟件也需要企業(yè)具有一定的科研能力，以便對技術(shù)軟件進行說明、轉(zhuǎn)化和再創(chuàng)造，而且還需要一定的時間。引進硬件則不需要較強的科技力量，甚至可以讓硬件設(shè)備的供應(yīng)者把設(shè)備全部安裝調(diào)試好，企業(yè)工作人員只需了解簡單的操作知識即可開始生產(chǎn)。但引進硬件設(shè)備花費的資金卻是比較多的。

企業(yè)自主創(chuàng)新的第三和第四階段是企業(yè)生產(chǎn)要素的投入與組織、管理階段。主要包括企業(yè)的人力、物力、資金、技術(shù)、信息等基本要素的投入與組織管理過程。在目前社會資金普遍短缺的情況下，資金的投入與管理是一個十分重要的問題。一般來說，要把握好幾個比例關(guān)系：一是研究與發(fā)展費用占企業(yè)銷售額或利潤額的比例；二是在研究與發(fā)展費用中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展各部分的資金比例；三是引進技術(shù)的費用與消化吸收費用的比例。

企業(yè)自主創(chuàng)新的第五個階段是創(chuàng)新成果的應(yīng)用與擴散階段。即新技術(shù)、新產(chǎn)品第一次得到應(yīng)用并向市場擴散，企業(yè)自主創(chuàng)新獲得經(jīng)濟效益和社會效益。企業(yè)自主創(chuàng)新的應(yīng)用效果可以在經(jīng)濟指標、社會指標和產(chǎn)品的物理化學(xué)性能上得到反映。企業(yè)自主創(chuàng)新成果的擴散是指企業(yè)自主創(chuàng)新成果在全社會的轉(zhuǎn)讓與推廣過程。這是企業(yè)自主創(chuàng)新成果充分發(fā)揮其社會效用的重要環(huán)節(jié)。

二、企業(yè)自主創(chuàng)新的實現(xiàn)機制

1．投入機制。企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動，首先需要進行必要的資源投入，包括資金、人才、設(shè)備等。企業(yè)自主創(chuàng)新無疑需要大量資金投入。從一定意義上說，自主創(chuàng)新成果多寡、質(zhì)量高低、推廣運用成效大小，往往取決于投入資金的數(shù)量和規(guī)模。根據(jù)目前我國經(jīng)濟發(fā)展狀況，我們已有一定的能力和實力建立一個以財政支持為先導(dǎo)，金融貸款為支撐，企業(yè)投入為主體，社會投資和外資投資為補充的多元化、多渠道、多層次的自主創(chuàng)新投融資機制，從而為企業(yè)自主創(chuàng)新提供資金保障。

在人才投入方面，企業(yè)要以“人才資源是第一資源”思想為指導(dǎo)，大力培養(yǎng)、吸引和穩(wěn)定高水平創(chuàng)新人才，加大對高、精、尖人才的引進力度。堅持把發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、凝聚優(yōu)秀科技人才作為自身發(fā)展的重要任務(wù)。要建立健全科學(xué)合理的人才資源管理和開發(fā)體制，形成能夠鼓勵提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的機制，完善客觀、公正的評價體系。

2．組織機制。企業(yè)自主創(chuàng)新的組織機制包括企業(yè)內(nèi)外兩個層面。首先企業(yè)內(nèi)部必須要有相應(yīng)的機構(gòu)進行自主研發(fā)，并承辦購入技術(shù)的使用、消化吸收和改進提高。另一方面，由于企業(yè)科研力量普遍不強，必須加強同外部合作。過去，我國也由政府牽頭組織了大量的產(chǎn)、學(xué)、研三結(jié)合活動，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是提高自主創(chuàng)新能力、加強企業(yè)競爭力的一條很好的途徑，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新組織機制必須突出企業(yè)的主體地位，充分發(fā)揮各方的優(yōu)勢。

3．資源整合機制。企業(yè)投入各種創(chuàng)新資源后，這些資源是否得到最有效的組織，最充分、最合理的利用，直接關(guān)系到自主創(chuàng)新能力、效率和最終的創(chuàng)新效果。而這在很大程度上取決于創(chuàng)新資源的整合。

企業(yè)自主創(chuàng)新資源整合機制的建立和完善，應(yīng)在以下幾個方面作出努力：一要形成全社會支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力量整合，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用、市場對科技資源的配置作用、企業(yè)的主體作用、高等院校的基礎(chǔ)性作用、科研院所科技攻關(guān)的中堅作用等。二要整合全球的創(chuàng)新資源，在全球化條件下進行創(chuàng)新。應(yīng)當(dāng)整合全球的資源為我所用，特別是當(dāng)大批的跨國公司進入中國時，對跨國公司的創(chuàng)新資源、技術(shù)資源，應(yīng)該加以吸收利用。三要形成共性技術(shù)并進行應(yīng)用研究聯(lián)動，盡快建立起共性技術(shù)與應(yīng)用技術(shù)研究聯(lián)動的政策支持體系。

4．技術(shù)轉(zhuǎn)移機制。要堅持先進技術(shù)引進和消化、吸收、創(chuàng)新相結(jié)合，克服重引進、輕消化吸收的現(xiàn)象，充分利用國外先進技術(shù)資源，依托重大工程項目，培育自主創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。必須妥善處理好引進先進技術(shù)與自主創(chuàng)新之間的關(guān)系，把吸引外商投資與企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化結(jié)合起來，制定相應(yīng)的規(guī)劃與調(diào)控政策，引導(dǎo)外資更多地投向企業(yè)核心技術(shù)和現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造。要加強國際科技合作與交流，高起點引進國外先進技術(shù)，重點引進專利技術(shù)、軟件和必要的關(guān)鍵設(shè)備，同時加強對引進技術(shù)的消化吸收，實現(xiàn)創(chuàng)新和提高。要加強一些關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的消化吸收和自主創(chuàng)新力度，增強持續(xù)創(chuàng)新的能力。

5．知識產(chǎn)權(quán)保護機制。企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)的開發(fā)、實施要以知識產(chǎn)權(quán)保護為必要前提，沒有知識產(chǎn)權(quán)制度的保護，企業(yè)的自主創(chuàng)新活動就缺乏強大的動力機制。知識產(chǎn)權(quán)制度的實質(zhì)是在保護創(chuàng)新者利益和積極性的同時，促進技術(shù)合理、有償?shù)財U散。知識產(chǎn)權(quán)制度不僅僅保護知識產(chǎn)權(quán)，其最終目的是為了促進創(chuàng)新。通過知識產(chǎn)權(quán)保護，一方面可以保證企業(yè)有效地吸引投資，利用國外先進的技術(shù)，促進國際合作與交流的順利發(fā)展，另一方面可以維護科技型企業(yè)在國際合作與交流中的合法權(quán)益，幫助企業(yè)有效地運用知識產(chǎn)權(quán)武器，積極參與國際市場競爭，并在競爭中爭取優(yōu)勢、維護優(yōu)勢、發(fā)展優(yōu)勢。

知識產(chǎn)權(quán)保護是滲透在核心技術(shù)的創(chuàng)造、保護、利用和擴散的全過程，知識產(chǎn)權(quán)制度是不能孤立地發(fā)揮作用的，因此還要進一步完善配套政策體系和市場環(huán)境，協(xié)同配合技術(shù)、經(jīng)濟、貿(mào)易管理等各有關(guān)部門的工作，真正落實知識產(chǎn)權(quán)的管理。

6．人才激勵機制。自主創(chuàng)新的程度及水平，在很大程度上取決于創(chuàng)新主體的內(nèi)在動力，而動力又與人才激勵機制密切相關(guān)。人才激勵機制主要從企業(yè)和政府兩個層面，在精神和物質(zhì)兩個主要方面加大力度。在企業(yè)這個層面，對從事新產(chǎn)品開發(fā)和預(yù)研、工程設(shè)計、設(shè)備改造等技術(shù)創(chuàng)新工作的專業(yè)技術(shù)人員，可實行項目承包責(zé)任制，聯(lián)效計酬，對做出突出貢獻的研發(fā)人才給予重獎。還可通過技術(shù)入股、派送股票、期權(quán)等激勵方式，對研發(fā)人員的創(chuàng)新成果予以回報，確保一流人才、一流業(yè)績能獲得一流回報。此外，企業(yè)還應(yīng)努力改善研發(fā)人員的工作條件、拓展創(chuàng)新舞臺，增強創(chuàng)新的條件保證，讓研發(fā)人員有一個比較體面舒心的生活工作環(huán)境。在政府這個層面，要繼續(xù)貫徹重獎表彰以及開展評選享受政府特殊津貼、有突出貢獻專家等獎勵政策。實際操作過程中，要向自主創(chuàng)新人才傾斜。要深化專業(yè)技術(shù)人員職稱制度改革，切實把學(xué)歷、資歷取向調(diào)整為業(yè)績?nèi)∠颉Ｒ颜O(shè)立的人才開發(fā)基金真正用在刀刃上，及時重獎為技術(shù)創(chuàng)新作出突出貢獻的有功人員。要充分利用媒體，大力宣傳表彰通過專心致志、鍥而不舍而獲得成功的自主創(chuàng)新型人才典型，號召社會向他們學(xué)習(xí)，進一步促進研發(fā)人才保持旺盛的創(chuàng)新激情和高昂的創(chuàng)新斗志。

7．政府支持機制。在制定鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的政策方面，實行支持自主創(chuàng)新的財稅、金融和政府采購政策，發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資，加強技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等中介服務(wù)。（1）財稅支持機制。在進一步落實國家關(guān)于促進技術(shù)創(chuàng)新、加速科技成果轉(zhuǎn)化以及設(shè)備更新等各項稅收優(yōu)惠政策的基礎(chǔ)上，積極鼓勵和支持企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)，加大企業(yè)研究開發(fā)投入的稅前扣除等激勵政策的力度，實施促進高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策。結(jié)合企業(yè)所得稅和企業(yè)財務(wù)制度改革，鼓勵企業(yè)建立技術(shù)研究開發(fā)專項資金制度。允許企業(yè)加速研究開發(fā)儀器設(shè)備的折舊。對購買先進科學(xué)研究儀器和設(shè)備給予必要稅收扶持政策。加大對企業(yè)設(shè)立海外研究開發(fā)機構(gòu)的外匯和融資支持力度，提供對外投資便利和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。（2）金融支持機制。為緩解企業(yè)自主創(chuàng)新經(jīng)費緊張的困境，政府金融支持也不可短缺。其一，以政府財政資金為引導(dǎo)，政策性金融、商業(yè)性金融資金投入為主的方式支持企業(yè)重大自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)自主創(chuàng)新項目，支持發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。第二，通過發(fā)展高科技自主創(chuàng)新資本市場來籌集社會資金。第三，大力發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險投資機構(gòu)，積極開展風(fēng)險投資業(yè)務(wù)，逐步形成投資機構(gòu)與企業(yè)“項目共建、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的風(fēng)險投資機制。（3）政府采購機制。建立政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品協(xié)調(diào)機制，對國內(nèi)企業(yè)開發(fā)的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要高新技術(shù)裝備和產(chǎn)品，政府實施首購政策。對企業(yè)采購國產(chǎn)高新技術(shù)設(shè)備提供政策支持。（4）中介服務(wù)機制。引導(dǎo)社會建立健全技術(shù)中介服務(wù)體系是促使企業(yè)自主創(chuàng)新成果順利變?yōu)樯唐返母敬胧?。政府部門應(yīng)發(fā)揮好四個方面的橋梁作用：一要利用好公共財政，為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化搭建公共科技服務(wù)平臺；二要充分整合有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的各方面資源，改變企業(yè)自主創(chuàng)新“單打獨斗\"或盲目“全線出擊”的現(xiàn)象；三要完善科技信息中心，面向全社會尤其是企業(yè)提供多方位全天候的科技創(chuàng)新信息服務(wù)；四要建設(shè)一支具有評估和技術(shù)資質(zhì)的技術(shù)經(jīng)紀人隊伍，充分發(fā)揮中介機構(gòu)對于企業(yè)自主創(chuàng)新的促進功能。

（作者單位：中南民族大學(xué)管理學(xué)院）